湖南省上半基金从业资格综合：基金绩效衡量试题Word格式文档下载.docx

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B．9月4日&

C．9月5日&

D．9月6日

6、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。

A．债券和股票都属于有价证券

B．债券和股票的收益率是相互影响的

C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

7、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是__。

A．能有效地提高基金运作的透明度

B．有利于防止利益冲突与利益输送

C．在我国具有自愿性的特点

D．有利于提高证券市场的效率

8、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利

B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料

C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任

D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

9、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”

B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资

C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成

D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

10、关于虚拟资本，下列描述正确的有__。

A．虚拟资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式

B．通常，虚拟资本以有价证券的形式存在

C．有价证券是虚拟资本的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

11、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。

A．申购和赎回渠道

B．申购与赎回的开放日及时间

C．申购与赎回的程序、原则

D．拒绝或暂停申购的情形

12、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。

A：

1

B：

2

C：

3

D：

5

13、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。

A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月

C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月

D．对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月

14、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；

由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人

B．发行人

C．投资者

D．承销商

15、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。

A．基金基础知识

B．基金相关法律法规

C．基金产品信息

D．基金投资人信息

16、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。

A．股票型基金

B．债券型基金

C．保本型基金

D．货币市场基金

17、被动型基金的投资理念是__。

A．跟踪特定指数的收益

B．超越特定指数的收益

C．跟踪整体市场的收益

D．超越整体市场的收益

18、下列选项中____不是证券市场监管的原则。

依法监管原则

诚实勤奋原则

保护投资者利益原则

监督与自律相结合的原则

19、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。

A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标

B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬

C．基金年度报告甲需披露内部监察报告

D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

20、公募基金的会计责任主体是__。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．证券投资基金

D．基金管理人和基金托管人

21、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____

2%

3%

4%

5%

22、下列说法错误的是____

开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算

开放式基金一般每周或更长时间公布一次

23、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

资产配置

股票投资组合管理

债券投资组合管理

基金绩效衡量

24、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。

A．基金管理费

B．基金交易费

C．基金托管费

D．基金赎回费

25、____，中国证券业协会基金公会成立。

2000年8月

2001年8月

2002年8月

2003年8月

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、某日，一只交易型开放式指数基金（ETF）二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易__。

A．为折价交易，折价率为5.76%

B．为折价交易，折价率为12.68%

C．为溢价交易，溢价率为14.52%

D．为溢价交易，溢价率为6.11%

2、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征__。

A．所得税

B．营业税

C．印花税

D．增值税

3、证券监管机构的主要职责是__。

A．负责监督有关法律法规的执行

B．负责保护投资者的合法权益

C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为

D．维持公平而有次序的证券市场

4、____又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

交易型开放式指数基金

系列基金

货币市场基金

保本基金

5、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。

A．商业银行基金代销部门

B．商业银行基金托管部门

C．基金管理人

D．基金托管人

6、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

7、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要____市场组合

劣于

优于

等于

先优于后等于

8、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。

A．以价格为标的的荷兰式招标

B．以价格为标的的美式招标

C．以收益率为标的的荷兰式招标

D．以收益率为标的的美式招标

9、《证券投资基金销售管理办法》出台后，__开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

A．证券公司

B．证券咨询机构

C．基金管理公司直销中心

D．专业基金销售公司

10、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是__。

A．ETF

B．货币基金

C．LOF

D．封闭式基金

11、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有__。

12、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。

A．商业银行

B．证券公司

C．证券投资咨询机构

D．基金管理公司

13、基金公司风险控制能力的考察要点包括__。

A．公司风险控制理念

B．公司危机处理情况

C．公司合规经营悄况

D．公司信息披露情况

14、下列费用中不由基金资产承担的有__。

A．基金转换费

B．基金管理费

D．信息披露费

15、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是__。

A．通常基金规模越大，基金托管费率越低

B．基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系

C．股票型基金的年托管费率一般为0.25%

D．货币市场基金的年托管费率一般为0.15%

16、下列不属于基金销售客户服务规范的是__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人

B．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》，保证投资人了解相关权益

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策

D．宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为

17、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于__之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。

A．2008年4月13日

B．2008年4月18日

C．2008年4月23日

D．2008年4月28日

18、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。

A．公司章程

B．内部控制大纲

C．公司基本管理制度

D．部门规章制度

19、广义的有价证券包括__。

A．货币证券

B．商品证券

C．合同文本

D．资本证券

20、在我国，可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金代销业务的有__。

B．商业银行

C．专业基金销售机构

D．证券投资咨询机构

21、基金市场的参与主体可以分为__三大类。

A．基金当事人

B．上市公司

C．基金监管机构和自律组织

D．基金销售机构等市场服务机构

22、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。

A．0.1%

B．0.3%

C．0.5%

D．1.0%

23、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。

A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值

B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值

C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值

D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

24、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

A．每日

B．每周

C．每月

D．每年

25、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。

A．利率互换

B．现金互换

C．信用互换

D．保证金互换