辖区证券经营机构备案及报告工作指引.docx

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辖区证券经营机构备案及报告工作指引

山西辖区证券经营机构备案及报告工作指引

1.1证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整

1.2证券公司变更公司形式

二、备案及报告事项明细表

备案事项

1.需出具回执的备案事项

1.1证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整

1.1.1备案依据

《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[20XX]42号）

1.1.2备案时间

事后备案。

取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，我局在接收备案材料之日起2个工作日内出具回执。

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1.1.3备案材料目录

增加注册资本且股权结构未发生重大调整指证券公司增加注册资本且持有5%以上股权的股东、实际控制人，以及证券公司第一大股东、控股股东、实际控制人均未发生变化的事项。

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1.备案报告。

应当至少包括以下内容：

增资资金运用规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例）；謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔。

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2.增资扩股有关文件。

包括股东（大）会决议、增资协议、验资报告；

3.变更后的证券公司营业执照副本复印件；

4.增资股东背景材料。

应当至少包括以下内容：

营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近一年经审计财务报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明；厦礴恳蹒骈時盡继價骚。

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