青海省基金从业资格：基金管理公司的最低实资考试试题Word格式.docx

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C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D．向委托人收取咨询费用

6、目前，我国基金管理人的管理费实行__。

A．每日计提

B．每周计提

C．按周支付

D．按月支付

7、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

A：

资产配置

B：

股票投资组合管理

C：

债券投资组合管理

D：

基金绩效衡量

8、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为__。

A．有形市场

B．上市市场

C．无形市场

D．非上市市场

9、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。

A．连续性

B．有效性

C．依法监管

D．审慎监管

10、债券发行的定价方式以__最为典型。

A．一般询价方式

B．公开招标

C．上网竞价方式

D．协商定价方式

11、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。

A．中国证监会委派

B．总经理任命

C．董事会聘任

D．股东大会选举

12、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。

5

10

20

30

13、防范基金销售技术风险的措施有__。

A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备

B．信息技术运营有完善的备份措施和方案

C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养

D．应定期组织信息系统运营的应急演练

14、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

股权投资基金

证券投资基金

开放式基金

封闭式基金

15、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。

A．国债

B．企业短期票据

C．中央银行票据

D．政策性金融证券

16、基金管理公司内部控制制度由__组成。

A．内部控制大纲

B．基本管理制度

C．部门业务规章

D．业务操作手册

17、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。

A．地理因素

B．人口因素

C．投资者心理因素

D．投资者行为因素

18、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。

日

3日

周

10日

19、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。

A．5%

B．10%

C．20%

D．30%

20、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。

A．公司股

B．国有法人股

C．法人股

D．国家股

21、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。

A．银华优选

B．华安富利

C．南方避险

D．南方宝元

22、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。

A．财务自由

B．风险规避

C．丰厚回报

D．资产丰足

23、__需直接从基金财产中列支。

A．申购费

B．赎回费

C．基金转换费

D．基金管理费

24、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。

A．15

B．30

C．60

D．90

25、基金的运作费用包括__。

A．审计费

B．持有人大会费

C．上市年费

D．信息披露费

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、__指明了该债券的债务主体。

A．债券票面

B．债券持有人名称

C．债券发行者名称

D．债券承销机构名称

2、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。

1991

2001

2002

2003

3、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。

A．成长原则

B．可测原则

C．易入原则

D．利润原则

4、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是__。

A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

5、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。

A．风险控制

B．绩效评估

C．交易管理

D．投资管理

6、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。

A．最高价

B．最低价

C．开盘价

D．收盘价

7、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象____

股票

可转换债券

剩余期限超过397天的债券

流通不受限的证券

8、LOF份额认购方式包括__两种。

A．定向认购

B．私募

C．场外认购

D．场内认购

9、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

B．10

C．3

D．5

10、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为__。

A．平衡型基金

B．增长型基金

C．收入型基金

D．防御型基金

11、下面对基金的限定错误的是____

封闭式基金事先确定发行总额和存续期限

封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力

开放式基金具有法人资格

契约型基金不具有法人资格

12、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。

A．1.0%

B．1.5%

C．2.0%

D．2.5%

13、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。

这是指股票的__特征。

A．永久性

B．持续性

C．参与性

D．收益性

14、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。

A．封闭式基金和开放式基金

B．契约型基金和公司型基金

C．离岸基金和在岸基金

D．主动型基金和被动型基金

15、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。

__

A．份额转换；

基金份额总值

B．份额转换；

基金份额净值

C．金额转换；

D．金额转换；

基金份额净值

16、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。

证券投资政策

证券投资分析

组建证券投资组合

投资组合的修正

17、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括__。

A．由股份有限公司发行的各类融资产品

B．由商业银行开发的各类结构化理财产品

C．在代办股份转让系统上可交易的各类票据

D．在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据

18、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风险

D．合规风险

19、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。

A．时间优先原则

B．客户优先原则

C．价格优先原则

D．数量优先原则

20、在我国，基金的募集期限一般不得超过__个月。

C．12

D．15

21、证券投资基金的销售过程中，客户促成的内容主要有__。

A．维护与客户的关系

B．选择适合的投资方式

C．选择合适的营销时机

D．提供便利条件，降低客户成本

22、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。

A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值

B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的

C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程

D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

23、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。

A．风险评估

B．确定风险管理战略

C．风险管理的组织实施

D．监控风险管理业绩

24、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。

A．同时发生，变化幅度也相同

B．不同时发生，但变化幅度相同

C．同时发生，但变化幅度不相同

D．不同时发生，变化幅度也不相同

25、由证券公司办理的证券发行称为____

私募发行

公募发行

自办发行

承销发行