上半浙江省证券从业资格考试：证券投资基金的收入风险与信息披露试题Word格式.docx

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B．证券交易所

C．中国证监会

D．国务院

5、以下不属于债券类资产的远期合约的是__。

A．短期债券

B．上期债券

C．商业票据

D．支票

6、如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。

__

A．上市地；

信息备忘录

B．发行地；

C．上市地；

招股章程

D．发行地；

招股章程

7、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．信托基金

8、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。

A．20

B．36

C．12

D．40

9、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。

A．金融互换

B．金融期权

C．金融期货

D．结构化金融衍生工具

10、下列__不是资产配置的目标。

A．改善投资者面临的环境

B．降低投资风险

C．提高投资收益

D．消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险

11、__是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。

A．法定存款准备率

B．存款准备金率

C．超额准备金率

D．再贴现率

12、违约风险模型考察的是（）受到公司特定违约风险影响的后果。

违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。

A．债券收益

B．投资收益

C．实际收益

D．预期收益

13、关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是__。

A．1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%

B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%

C．单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%

D．单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%

14、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。

A．营业税

B．消费税

C．企业所得税

D．印花税

15、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。

A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖

B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失

C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖

D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖

16、关于股票性质的描述，正确的是__。

A．股票是设权证券

B．股票所代表的权利本来不存在

C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式

D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

17、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为__。

A．固定盈利优先股票

B．固定利息率优先股票

C．参与型优先股票

D．股息率固定优先股票

18、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。

A．实际发行价格

B．第一笔买入申报价

C．平均发行价

D．发行底价

19、有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过__。

A．65%

B．70%

C．80%

D．85%

20、B股交易的结算费最高不超过__港元。

A．400

B．450

C．500

D．600

21、我国新《国民经济行业分类》国家标准共有行业门类__个。

A．6

B．10

C．13

D．20

22、在美国发行的外国证券称为__。

A．龙债券

B．扬基债券

C．武士债券

D．熊猫债券

23、下列不属于证券服务机构的是__。

A．会计师事务所

B．证券登记结算公司

C．投资咨询机构

D．资信评级机构

24、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。

A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司

B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形

D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

25、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于__。

A．受托是因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险

B．证券公司工作人员申报差错引起的风险

C．交割失误引起的风险

D．无权或越权代理而造成的风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、关于非流通国债论述不正确的是__。

A．非流通国债必须记名

B．非流通国债不能自由转让

C．非流通国债的发行对象只是个人

D．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

2、关于投资者和投机者的说法中，错误的是__。

A．投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价

B．投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛

C．投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益

D．投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券

3、利率期货以__作为交易的标的物。

A．固定利率

B．市场利率

C．浮动利率

D．固定利率的有价证券

4、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有__优势。

A．技术

B．信息

C．资源

D．专业

5、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为_______。

A．全额包销

B．余额包销

C．包销

D．代销

6、以下不属于基金管理人信息披露范围的是__。

A．涉及基金投资运作的信息披露

B．涉及基金募集的信息披露

C．涉及基金上市交易的信息披露

D．涉及基金净值复核的信息披露

7、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B．可转换债券具有双重选择权

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；

对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

8、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。

A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准

B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理

C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训

D．应当加强业务人员的从业资格管理

9、__主要是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，通过构造对冲头寸规避或抑制风险暴露，以满足不同风险管理者的需求。

A．无套利均衡分析技术

B．分解技术

C．组合技术

D．整合技术

10、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为__。

A．股权型证券化

B．债权型证券化

C．混合型证券化

D．境内资产证券化

11、相关机构对估值错误的处理及应承担的责任包括__。

A．基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正

B．当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告

C．当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案

D．基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任

12、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司__情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A．资产、负债

B．现金流

C．损益

D．资本充足

13、基金托管人的信息披露义务主要涉及__环节。

A．基金资产保管

B．代理清算交割

C．会计核算

D．净值复核

14、相比之下，熟练掌握专业技术对__更重要。

A．公司高层管理人员

B．公司董事会成员

C．公司中层管理人员

D．公司基层业务人员

15、证券经纪业务的特点有__。

A．业务对象的同一性

B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

16、资本维持原则的具体保障制度有：

限制股份的不适当发行与交易和__。

A．实行固定资产折旧制度

B．实行公积金提取制度

C．公益金制度

D．盈余分配制度

17、基金性质的机构投资者，包括__。

A．证券投资基金

B．社会保障基金

C．社会保险基金

D．社会公益基金

18、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。

A．1年以内（含1年）的银行定期存款

B．剩余期限在397天以内（含397天）的债券

C．信用等级较高的可转换债券

D．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

19、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有__的特点。

A．专用性

B．集中性

C．高利性

D．流动性

20、传统的风险管理限额管理存在的缺陷有__。

A．不能在各业务部门之间进行比较

B．没有包含杠杆效应

C．没有考虑不同业务部门之间的分散化效应

D．不能准确地衡量头寸规模控制

21、下列说法正确的是__。

A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%

C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

22、根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是__。

A．会员大会

B．理事会

C．监察委员会

D．董事会

23、下面可以作为金融债券的发行主体的是__。

A．中央政府

B．生产企业

C．国际公益组织

D．银行

24、债券资产组合管理目的是__。

A．规避系统风险，获得平均市场收益

B．规避利率风险，获得稳定的投资收益

C．通过组合管理鉴别出非正确定价的债券

D．力求通过对市场利率变化的总趋势的预测来选择有利的市场时机以赚取债券市场价格变动带来的资本利得收益

25、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括__。

A．经纪业务操作是否依法合规

B．资金往来是否正常

C．有否超范围或越权经营

D．会计核算及财务管理是否合规