最新验厂体系准备工作清单.docx

最新验厂体系准备工作清单.docx

《最新验厂体系准备工作清单.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《最新验厂体系准备工作清单.docx（11页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

最新验厂体系准备工作清单

最新验厂体系准备工作清单

1机构信息公司营业执照（复印件3份） 　　

2公司厂区平面图　　　

3公司组织机构图　　　

4基本厂规厂纪（如安全管理制度）　　　

5各类证书（如CE\ROHS等）　　　

6验厂须知最新的《道德标准流程》张贴到位　　　

7符合要求的最新的《出货须知》　　　

8验厂宣传（板报、动员会组织）　　　

9验厂一般记录生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）　　　

10财务记录避让　　　

11仓库管理记录　　　

12检验记录　　　

13采购记录（协议、订单）　　　

14出货记录（协议、相关改进）　　　

15历次验厂结果记录整理　　　

16销售订单记录　　　

17安全福利安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）　　　

18消防演习（含记录、照片）　　　

19设备维护与安全（含相关记录）　　　

20电器设备安全（含相关记录）　　　

21安全生产检查记录（每月1次）　　　

22宿舍住宿人员名单（含入住时间）　　　

23住厂人员暂住证复印件、办理记录　　　

24吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）　　　

25厂房建筑结构安全合格证明　　　

26厂房施工记录　　　

27厂房消防安全平面图　　　

28厂房消防安全检查记录　　　

29机器安全操作培训记录　　　

30紧急逃生图（疏散图）　　　

31紧急逃生培训　　　

32门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）　　　

33消防安全、财产安全检查资料　　　

34各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通　　　

35生产车间大门开启、车间安全通道畅通　　　

36应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置　　　

37急救培训　　　

38未成年工每半年体检、易发职业病人员体检　　　

39EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）　　　

40特殊设备许可证明　　　

41MSDS（含张贴到现场）　　　

42危险物库存清单/废弃物库存清单　　　

43耳塞配备、眼镜配备　　　

44工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）　　　

45各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示　　　

46垃圾桶和垃圾点的分布图示　　　

47配备垃圾桶，确保垃圾分类　　　

48工作卡的配齐与管理　　　

49车辆管理　　　

50宿舍男女分区、宿舍做饭的回避　　　

51禁烟、防火等安全标志的检查与配备　　　

52工伤管理办法、工伤监控档案、记录　　　

53环境卫生车间卫生、5S现场管理　　　

54宿舍卫生　　　

55厂区公共卫生　　　

56废物（焚烧许可）处理记录　　　

57宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录　　　

58食堂卫生许可证、人员健康证　　　

59食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录　　　

60公司水质化验、员工饮用水的保证　　　

61废气/废物/废水等的排污许可证　　　

62环境卫生管理办法、卫生区划分示意图　　　

63工会工会代表选举程序（强调人权）　　　

64工会职责　　　

65工会组织会议记录　　　

66工会会员名单　　　

67工会活动记录　　　

68合理化建议（建议渠道、建议箱）　　　

69其他检查当天到厂人员的统计　　　

70厂外仓库　　　

71检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）　　　

72检查当天生产工作布置（通知传递信息）　　　

73检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）　　　

74工作配合奖惩　　　

75外发分包　　　

 验厂工作需要公司每个员工的努力和支持！

验厂着重点

1、报酬

一些常见的违规：

试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。

可以接受的试用期最多是3-6个月

未支付适当的工资

工资不能确认/工资制度不清楚

没有依法支付加班费

没有依法支付福利

非法扣款

没有给员工薪资单

员工不知道工资率和扣款率

支付试用期工资超过法律规定的试用期期限

去付试用期工资给有技术的员工

拖延支付部分工资

未去付的计件工资/不支付返工工资

伪造工资表

 2、工作时数

工作时数标准必须张贴在工厂。

超过这些时数的时间必须相应补偿。

加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。

以下是一些常见的违规：

违反的第七天休息政策

加班：

经常性的强制加班

计时系统：

上班不记工时/未建立考勤记录

加班：

超时加班（工厂尽可能控制在60小时内）

加班：

严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数—午夜至次日的午夜）。

 3、强迫劳工

以下是一些常见的违规：

员工被囚禁在工厂

使用抵押债务的劳工

向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料

过高的招募费

不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）

要求例行的七天工作周

开除或惩罚不加班的员工

工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件

过分限制行动：

不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等

在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款

 4、童工

以下是一些常见的违规：

没有提供年轻员工健康检查

没有提供未成年工适当的休息时间

未成年工没有/过期的/不完整的工作文件

不能确认未成年工的年龄

没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工

在审计日期间：

若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期），便归类于童工

未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作

不完整的年龄记录文件

在年龄证明记录上有多处不符合的地方

未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）

允许员工的孩子在生产区活动

没有聘雇程序以确保行为准则

申请工作者伪造年龄证件

历史性童工：

工厂在过去没有为生产商品的一段时间内所雇用的童工

为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。

若员工在雇用时的年龄低于合法工作年龄，而且工厂没有为生产，便被归类于历史性童工

注：

如果不能取得生产记录，便把工厂的生产视作是在交货日期前六个月开始生产。

5、歧视

以下是一些常见的违规：

分娩权利和父亲权利必须按照现行的国家法律实行

妊娠测试，为了证实法律规定之外的理由

可证实的拒绝怀孕女工工作或予以遣散事件

可证实的根据个人特征来提拔和加薪事件

6、工作场所环境（健康与安全-宿舍）

以下是一些常见的违规：

没有按当地卫生局的认可检查和认证

卫生间和浴室不足

限制出入

没有男女分区

不安全

通风不良

空间不符合住宿人数的使用

存放有危险化学物

缺乏饮用水的取得

电线阻碍出口/信道

湿滑的表面没有用止滑材料覆盖

卫生间数目不符合住宿人数的使用

卫生间设施维护差

空的、没有、上锁的急救箱

没能张贴当地语言的紧急疏散方向图

消防安全设备的获取

灭火器和消防栓的数量和分布不当

没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统

过期的灭火器

不足的消防演习

火灾疏散方向没有标示在地板上

电源面板没有加盖、电路管线通过潮湿或湿的地方、电源插座超载

出口没有标示

上锁或完全阻塞的出口

出口的数目不符合员工人数的使用

打开但是部分被阻塞的出口

标示和照明不良的出口

7、工作场所环境（健康与安全-工作场所）

以下是一些常见的违规：

缺乏饮用水源

工作区通风不良

拥挤、无组织和不卫生的工厂环境

工作区照明不足

可能受到的侵扰

不当的垃圾处理

空的急救箱

供应的急救箱不足或不当

防护装备—没有提供适当的个人防护装备给员工（如口罩、眼睛保护、链甲手套）

防护装备—机械没有装上安全装置　

灭火器和消防栓的数量不够或分布不当

灭火器被阻塞

没有张贴疏散方向图

没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系统

过期的灭火器

不足的消防演习

火灾疏散方向没有标示在地板上

成品储存有火灾的危险　

凭吊的线路、电线阻碍出口、信道

电源面板没有加盖、电路管线通过潮湿或湿的地方、电源插座超载

危险化学物存放在工作区

滑的表面没有用止滑材料覆盖

上锁的和完全被阻塞的出口

打开的（部分被阻挡的出口）/过量的制品/工作站太靠近/储存物等阻碍快速出口

厕所数目不符员工使用

卫生间设施维护差

食物准备区和食用区不卫生

在工作区准备/食用食物

食堂容量不足

化学物不恰当地储存在食物附近

急救药品中含有乳糖或葡萄糖

没能提供男女隔离的卫生间

8、工作场所环境（骚扰或虐待）

以下是一些常见的违规：

虐待-体罚/身体的虐待

搜身-脱衣搜身

骚扰-言语的谩骂

由异性执行轻拍搜身

骚扰-性骚扰

9、环保问题

以下是一些常见的违规：

故意违反政府环保法律的规定

员工曝露于有毒的污染物质的环境中

化学物的不当储存、处理

10、检查权

以下是一些常见的违规：

拒绝进入工厂或宿舍

没有提供工厂、生产记录、合同或任何相关文件

不允许进行员工面谈

工厂拒绝审计人员进入工厂或员宿舍

工厂没有提供工厂和/或人事记录

工厂拒绝审计人员进入或检查记录的要求

拒绝给予相关资料

没给营业执照

不正确的/在申请程序中的营业执照　

12、供货商标准的张贴

以下是一些常见的违规：

没有张贴供货商标准

 13、分包

以下是一些常见的违规：

使用分包商来为生产

工厂使用和支薪家庭作坊工作者

SIP（自检）受控文件与硬件要求

受控文件要求：

1.  客人质量要求标准

2.  工厂作业指导书

3.  品质计划控制程序

4.  产品质量要求标准

5.  品质记录控制程序

6.  生产设备管理办法

7.  机器设备保养管理程序

8.  采购作业程序

9.  物料接收程序

10. 文件与资料管理程序

11. 生产计划控制程序

12. 制作流程控制程序

13. 样品管理办法

14. 样品变更控制程序

15. 样品借还作业程序

16. 内部品质审核程序

17. 客户供应品控制程序

18. 最终检验控制程序

19. 返工管理办法

20. 特采作业程序

21. 纠正与预防措施管理办法

22. 员工培训管理办法

23. 客户抱怨处理程序

24. 客户送样承认作业程程序

25. 统计技术应用程序

硬件方面的要求包括：

1.     工厂要有ISO内审员（一定要有证书），这点非常重要；

2.     整体干净整洁，尤其是通道要通畅无阻、黄线清晰；

3.     每个部门都要划分成品区，待检区，合格区，不合格区和退货区；

4.     仓库外要划分收货区，装货区，来料待检区。

5.     装卸区与停车场分开

6.     要有独立的成品仓（上锁）；

7.     最好有内部监视器（CCTV）；

由于SIP体系刚刚实行一年，很多方面需要进一步的接触和改进，所以这方面的相关资料也会不断完善中。