上半贵州证券从业资格《证券投资基金》：基金管理人的职责考试试题Word文档下载推荐.docx

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国家法律；

部门规章

B．国家法律；

行政法规；

C．国家法律；

部门规章；

行政法规

D．部门规章；

行政法规

6、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。

A．证券交易所债券市场

B．全国银行间债券市场

C．证券交易所股票市场

D．全国银行间股票市场

7、按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是__。

A．初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础

B．存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值

C．不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值

D．有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值

8、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。

A．验证

B．审单

C．查验资金和证券

D．审查投资者的证券投资风险承受能力

9、可转换公司债券每张面值为__元。

A．100

B．500

C．1000

D．5000

10、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。

A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责

B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”

C．监管当局对基金投资者承担的风险负责

D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

11、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%

B．5%

C．7%

D．10%

12、根据相关规定，专项资产管理计划的转让佣金不得超过转让金额的__。

A．0.1%

B．0.2%

C．0.5%

D．1%

13、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。

A．10%

B．15%

C．30%

D．35%

14、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__设立。

A．“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B．“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

C．“董事会—投资决策机构”的二级体制

D．“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

15、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。

A．大体上接近

B．不会接近

C．股票的平均收益率会较高

D．债券的平均利率较高

16、长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是__。

A．筹资弹性小

B．筹资弹性大

C．债务利息高

D．筹资费用大

17、按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。

A．偿还期限

B．资金用途

C．流通与否

D．发行本位

18、为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的__。

B．40%

C．50%

D．60%

19、上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3

B．1/2

C．2/3

D．3/4

20、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是__。

A．停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报

B．证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告

C．根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌

D．证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；

证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息

21、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例&

nbsp;

B．有偿送股比例&

C．有效送股比例&

D．约定送股比例

22、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；

同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。

A．证监会官网

B．中国货币网

C．中国资本网

D．中国货币信息网

23、股票价格产生通过______方式达成。

A．买卖双方协商

B．交易所报价

C．结算中心报价

D．公开竞价

24、以下不属于股份发行登记的是__。

A．首次公开发行登记

B．增发新股登记

C．送股和配股登记

D．发放现金股利登记

25、政府实施管理的主要行业应该是__。

A．所有的行业

B．大企业

C．关系到国计民生的基础的行业和国家发展的战略性行业

D．初创行业

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列关于ETF的说法正确的是__。

A．ETF既可以进行基金份额的申购和赎回，也可以在证券交易所上市交易

B．ETF采用指数化投资策略

C．ETF与标的化指数偏离较小

D．ETF代表的是一揽子股票的组合

E．ETF既可以用一揽子股票组合进行交易，也可以使用现金交易

2、资本资产定价模型的主要假设有（）。

A．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

B．资本市场没有摩擦

C．投资者依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

D．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平

3、基金的会计核算涉及（）等经营活动。

A．基金的投资交易

B．基金申购赎回

C．基金持有证券的上市公司行为

D．基金资产估值

4、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为__。

A．境内资产证券化

B．离岸资产证券化

C．未来收益证券化

D．债券组合证券化

5、证券交易的__原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A．公平

B．公正

C．安全

D．公开

6、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

7、根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。

B．2

C．5

D．7

8、王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在__前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

A．2008年6月底

B．2008年12月底

C．2009年6月底

D．2009年12月底

9、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。

A．750

C．400

D．250

10、在证券公司自营买卖业务内部控制中，建立完备的业绩考核制度和激励制度应遵循的原则不包括__。

A．公开

C．客观

D．量化

11、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有__。

A．只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境

B．大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为

C．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度

D．结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所

12、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。

A．2

B．3

D．6

13、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为__。

A．基本风险和非基本风险

B．系统风险和非系统风险

C．证券自营业务风险和证券经纪业务风险

D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

14、金融衍生工具产生的最基本原因是__。

A．避险

B．利润驱动

C．金融自由化

D．新技术革命

15、上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括__。

A．法律意见书

B．律师工作报告

C．证券发行保荐书

D．保荐人尽职调查报告

E．会计事务所报告

16、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于__。

A．使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回

B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖

C．为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台

D．交易费用较传统的柜台销售方式存有很大的成本优势

17、下列各项属于金融衍生工具特征的有__。

A．跨期性

B．期限性

C．联动性

D．不确定性

18、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经__批准。

A．中国人民银行

B．当地政府

C．中国证券业协会

D．国务院证券监督管理机构

19、2004年6月1日（）的正式实施，以法律形式确认了基金业在资本市场以及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展历史上一个重要的里程碑。

A．《证券投资基金管理暂行办法

B．《中华人民共和国证券法》

C．《中华人民共和国证券投资基金法

D．《开放式证券投资基金试点方法》

20、下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有__。

A．规模失控

B．账外自营

C．内幕交易

D．信用交易

21、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

A．T

B．T+I

C．T+2

D．T-1

22、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。

A．证券发行人

B．证券投资者

C．证券中介机构

D．监管部门

23、套利定价模型的应用属于__。

A．技术分析

B．行业分析和区域分析

C．公司分析

D．证券组合分析

24、在投资者只关注（）的假设前提下，马柯威茨的理论是完全准确的。

A．投资结构

B．期望收益率

C．市场平均收益

D．方差

25、在委托数量下填报表决意见，2股代表（）。

A．同意&

B．反对&

C．弃权&

D．交易双方