煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法执行说明第8部分安全管理.docx
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煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法执行说明第8部分安全管理
第8部分安全管理
一、基本要求
1．机构设置与人员配备
机构设置与人员配备应符合以下要求：
（1）按规定设置安全管理机构，配备专门人员负责煤炭生产过程
各环节的安全管理工作，人员数量满足日常安全监管工作的需要；
（2）安全管理人员任职资格符合准人要求。
2．安全规章制度
安全规章制度应符合以下要求：
（1）建立健全安全生产规章制度；
（2）安全生产规章制度以正式文件发布，并结合实际适时修订。
3．安全费用提取及使用
安全费用提取和使用应符合以下要求：
（1）执行国家有关安全费用提取使用规定，落实安全投入保障及安全费用取和使用制度；
（2）制定安全费用年度使用计划，按标准及时、足额提取，并按照规定使用范围支出，做到专户存储、专款专用；
（3）建立安全费用项目管理台账，做到账目、项目相符，项目完成进行验收，并有验收记录。
4．隐患排查与治理
隐患排查与治理应符合以下要求：
（1）煤矿主要负责人每月至少组织开展1次全面安全隐患排查工作；
（2）建立隐患排查治理信息系统，按照等级和类别进行登记建档，实现安全隐患排查治理闭环管理。
5．安全生产技术管理
安全生产技术管理应符合以下要求：
（1）建立健全以总工程师为首的安全技术管理体系，按规定配备相应的副总工程师和专业技术人员；
（2）建立健全安全生产技术管理制度；
（3）煤矿生产应有批准的设计，各类工程施工有批准的作业规程、安全技术措施，并建立作业规程信息化管理系统；
（4）规范技术资料档案管理，准确、及时填绘反映实际情况的图纸资料。
6．安全生产教育与培训
安全生产教育与培训应符合以下要求：
（1）设置教育培训机构，建立健全制度，具备满足教育培训要求的师资、场所、装备等；不具备培训条件的，应与具备资质的培训机构签订委托教育培训协议；
（2）煤矿从业人员按照规定接受安全生产教育和培训，并经考核合格后方可上岗，主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员应按规定参加培（复）训，并取得安全资格证书。
7．区队班组建设
区队、班组管理制度健全，特种作业人员配备合理、齐全。
8．安全信息管理
安全信息管理应符合以下要求：
（1）及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，完善安全信息管理机构和制度，做好执行情况的检查评估工作；
（2）建立各类生产安全事故调查、处理、分析、归档等制度与台账；
（3）建立安全质量标准化信息管理体系，及时掌握安全质量标准化工作的动态信息，提高考评工作效率服务水平。
9．安全文化建设
安全理念与目标、安全责任制内容齐全、清晰明确，定期开展形式多样的安全文化宣传教育活动。
二、评分方法
按表8-1评分，总分为100分。
各小项分数扣完为止。
表8-1煤矿安全管理安全质量标准化评分表
一、机构设置与人员配备
（一）机构设置
1．设置安全管理机构，负责安全监督检查。
2．设置专职部门或明确专门机构负责煤炭生产过程各环节的安全管理工作。
【评分方法】
查资料。
有1项达不到要求，该小项不得分。
（二）人员配备
1．按规定配备安全矿长和安全技术负责人。
2．配备专门人员负责相关专业的安全管理工作，人员数量符合定员标准，并能满足日常安全监管工作的需要。
3．有关安全生产管理人员任职资格应符合AQ1070规定。
机构设置与人员配备必须符合以下要求：
1．煤矿必须明确专门部门与人员负责矿井的采煤、掘进、机电、运输、通风、地测、防治水等煤矿所有专业安全管理工作。
2．煤矿必须制定科学、合理、先进和可操作的劳动定额定员标准。
煤矿企业制定的劳动定额定员标准每2～3年应修订1次。
煤矿在遇有地质条件发生较大变化、生产设备和机械化程度发生重大改变、生产工艺和技术操作方法有重大改进，以及发现劳动定额定员存在较大问题时，应及时予以修订。
3．煤矿应按照劳动定额定员标准配备作业人员，按定员组织生产。
4．从事煤矿安全生产管理工作的人员，具体分为A、B两类。
A类包括：
煤矿企业分管安全生产的负责人、安全生产管理机构负责人及其管理人员；
B类包括：
煤矿采煤、掘进、机电、运输、通风、地测、调度等安全生产区（科、队、井）等负责人。
5．国有重点煤矿安全生产管理人员安全资格基本条件：
分管生产、机电、安全的副矿长（副经理），总工程师，副总工程师，应具有煤矿安全生产相关专业大专（含大专）以上学历、从事煤矿安全生产相关工作3年以上经历。
煤矿安全生产管理机构负责人、科区级安全生产管理人员应具有煤矿安全生产相关专业中专（含中专）以上学历和从事煤矿安全生产相关工作2年以上的经历。
6．国有重点煤矿以外的煤矿安全生产管理人员安全资格基本条件：
分管安全、生产、机电的副矿长（副经理），总工程师（技术负责人），副总工程师，应具有煤矿安全生产相关专业中专（含中专）以上学历、从事煤矿安全生产相关工作3年以上的经历。
煤矿安全生产管理机构负责人应具有高中（含高中）以上文化程度和从事煤矿安全生产相关工作2年以上的经历。
【评分方法】
查资料。
每少1人或1人次不满足达不到要求，该小项不得分。
二、安全规章制度
（一）基本制度
1．建立健全以下基本制度：
（1）安全生产责任制度；
（2）安全办公会议制度；（3）安全目标管理制度；（4）安全投入保障制度；（5）安全质量标准化管理制度；（6）安全生产教育与培训制度；（7）安全隐患排查与整改制度；（8）安全监督检查制度；（9）安全技术措施审批制度；（10）矿用设备器材使用管理制度；（11）矿井主要灾害预防制度；（12）事故应急救援制度；（13）安全奖惩制度；（14）入井人员管理制度；（15）安全举报制度；（16）安全操作管理制度；（17）煤矿认为需要
制定的其他制度。
2.建立健全各级领导安全生产责任制、职能机构安全生产责任制、岗位人员安全生产责任制，建立职能部门业务保安责任制。
3.井下作业有矿领导带班制度、井下交接班制度、带班下井档案管理制度、带班下井公示制度、带班下井考核奖惩制度、带班下井举报等制度健全有效。
【说明】
建立、落实各个岗位的安全责任制。
必须建立各级管理人员和工程技术人员的安全生产责任制、职能部门的业务保安责任制以及各工种的安全岗位责任制，明确企业各级管理人员和各个岗位的职工在安全生产中应负的职责，分级管理，层层落实。
【评分方法】
查资料。
每缺1项制度扣1分，落实不到位本项不得分，1项不符合要求扣0.1分。
（二）操作规程
所有岗位均有安全操作规程。
【评分方法】
查资料。
1项不符合要求扣0.1分。
三、安全费用提取及使用
（一）投入保障
1．建立健全并落实安全投入保障及安全费用提取和使用制度。
2．确定安全费用提取标准。
【评分方法】
查资料。
第1小项，每缺1项制度扣1分；第2小项，无标准或标准不符合国家规定，本项不得分。
（二）专款专用
1．制定年度安全费用使用计划。
2．按标准及时、足额提取安全费用。
3．按照规定使用范围支出，做到专户存储、专款专用。
4．建立安全费用项目管理台账，做到账目项目相符，项目完成要进行验收，并有验收记录。
【说明】
各类煤矿原煤单位产量安全费用提取标准如下：
（1）煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井，高瓦斯矿井，水文地质类型复杂、极复杂矿井，冲击地压矿井不低于国家相关规定；
（2）其他井工矿吨煤15元，且不便于国家相关规定；
（3）露天矿吨煤5元，且不低于国家相关规定。
矿井瓦斯等级划分按现行《煤矿安全规程》和《矿井瓦斯等级鉴定规范》的规定执行。
（1）制定安全费用年度使用计划，按标准及时、足额提取，并按照规定使用范围支出，做到专户存储、专款专用；
（2）建立安全费用项目管理台账，做到账目项目相符，项目完成进行验收，并有验收记录。
煤炭生产企业安全费用应当按照以下范围使用：
（1）煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井落实两个“四位一体”综合防突措施支出，包括瓦斯区域预抽、保护层开采区域防突措施、开展防治突出的区域和局部预测、实施局部补充防突措施、更新改造防突设备和设施、建立突出防治实验室等支出；
（2）煤矿安全生产改造和重大隐患治理支出，包括“一通三防”（通风，防瓦斯、防煤尘、防灭火）、防治水、供电、运输等系统设备改造和灾害治理工程，实施煤矿机械化改造，实施矿压（冲击地压）、热害、露天矿边坡治理、采空区治理等支出；
（3）完善煤矿井下监测监控、人员定位、紧急避险、压风自救、供水施救和通信联络安全避险“六大系统”支出，应急救援技术装备、设施配置和维护保养支出，事故逃生和紧急避难设施设备的配置和应急演练支出；
（4）开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；
（5）安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询、标准化建设支出；
（6）配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；
（7）安全生产宣传、教育、培训支出；
（8）安全生产适用新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；
（9）安全设施及特种设备检测检验支出；
（10）其他与安全生产直接相关的支出。
【评分方法】
查现场和资料。
不符合要求，该小项不得分。
四、隐患排查与治理
（一）隐患排查
1.煤矿主要负责人每月至少组织1次全面安全隐患排查工作。
2.各专业、各区队和岗位按规定进行安全隐患排查。
3.及时登记所排查出的事故安全隐患，建立事故安全隐患排查台账和重大安全隐患信息档案。
【评分方法】
查资料。
不符合要求不得分。
（二）隐患治理
1.实行安全隐患治理分级管理，重大安全隐患由煤矿主要负责人组织制定并实施治理方案，限期整改，挂牌督办；一般隐患应由专人负责，立即整改；治理结束后，组织验收，做好记录，跟踪销号。
2.建立健全隐患排查治理信息体系，使用煤矿安全隐患闭合管理系统；对安全隐患排查治理工作实行全过程记录和管理。
3.建立健全群众安全监督网络，并正常开展活动。
4.制定“三违”处罚细则，建立“三违”人员管理台账。
【评分方法】
查现场和资料。
不符合要求不得分。
【说明】
隐患是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、环境的不安全因素和管理上的缺陷。
隐患分为一般隐患和重大隐患。
一般隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。
重大隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。
隐患排查与治理应符合以下要求：
（1）煤矿主要负责人每月至少组织开展一次全面安全隐患排查工作；
（2）建立隐患排查治理信息系统，按照等级和类别进行登记建档，实现安全隐患排查治理闭环管理。
重大隐患治理方案应当包括以下内容：
（1）治理的目标和任务；
（2）采取的方法和措施；
（3）经费和物资的落实；
（4）负责治理的机构和人员；
（5）治理的时限和要求；
（6）安全措施和应急预案。
五、安全生产技术管理
（一）管理体系
1.建立健全以总工程师为首的安全生产技术管理体系。
2.按规定配备相应的副总工程师和专业技术人员。
3.建立完善安全生产技术管理制度：
企业发展规划、中长期发展规划、年度生产作业计划等的编制、审查和决策制度；灾害预防处理与应急救援计划的制定和审批管理制度；专项工程和专业系统等的设计、审批和备案制度；作业规程、操作规程和安全技术措施的编制、审批、复审制度；矿井通风、防治瓦斯、防灭火、综合防尘等专业的技术管理制度；安全生产技术信息化管理制度；各种资料存档、保管、借阅、保密、登记及销毁等制度。
【说明】
安全生产技术管理应符合以下要求：
（1）建立健全以总工程师（或技术负责人，下同）为首的安全技术管理体系，配备各专业专职副总工程师（或技术负责人）和专业技术人员。
高瓦斯和煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应设通风副总工程师，水文地质条件复杂的煤矿应设水文地质副总工程师。
要设立采掘生产技术、矿井“一通三防”、地质测量、水害防治、职业危害防治、工程设计和科研等安全技术管理机构，配齐技术管理和工作人员。
煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应设立防治煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出的专门机构。
矿井的采煤、开拓（掘进）、通风、机电、运输等生产区（队）必须配备技术负责人，专职负责技术管理工作。
（2）建立健全安全生产技术管理制度，重点包括：
企业发展规划、中长期发展规划、年度生产作业计划等的编制、审查和决策；矿井灾害预防处理与应急救援计划的制定和审批管理；专项工程和专业系统等的设计、审批和备案；作业规程、操作规程和专项安全技术措施的编制、审批、检查；矿井“一通三防”等各专业的技术管理；各专业技术管理事故的追查分析、责任追究；各种资料存档、保管、借阅、保密、登记及销毁等制度并加强监督检查。
【评分方法】
查资料。
第1、2小项，不符合要求不得分；第3小项，每缺1项制度扣1分。
（二）基础工作
1．煤矿生产应有批准的设计，各类工程施工前应有批准的作业规程、安全技术措施，并建立作业规程信息化管理系统。
2．技术资料档案管理工作规范，准确、及时填绘反映实际情况的图纸资料。
【评分方法】
查资料。
不符合要求，该小项不得分。
六、安全生产教育与培训
（一）机构制度
1．设置安全生产教育培训机构，配备专职管理人员。
2．建立健全安全生产教育培训管理制度。
3．有培训基地，按规定配备师资、装备和设施；不具备培训条件的煤矿，应与具备资质的培训机构签订教育培训协议委托培训。
【评分方法】
查资料。
不符合要求，该小项不得分。
（二）安全培训
1．制定年度安全培训计划，并按计划实施。
2．从业人员应按规定进行培训，建立健全从业人员安全培（复）训档案，详细、准确记录培（复）训考核情况。
3．煤矿主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员应按规定参加培（复）训，并取得安全资格证书。
4．从业人员在本单位内调整工作岗位或离岗1年以上重新上岗时，应当重新接受安全培训并考核合格。
5．煤矿采用新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应当对有关从业人员重新进行有针对性的培训。
6．每季度对单位安全生产教育培训开展情况至少进行1次检查
和总结，对查出的问题制定措施，整改落实；年终对安全培训工作进行总结。
【说明】
安全生产教育与培训应符合以下要求：
（1）设置教育培训机构，建立健全制度，具备满足教育培训要求的师资、场所、装备等；不具备培训条件的，应与具备资质的培训机构签订委托教育培训协议。
（2）煤矿企业是安全培训的责任主体，应当建立安全培训体系，健全从业人员安全培训管理制度。
（3）煤矿从业人员按照规定接受安全生产教育和培训并经考核合格后方可上岗，主要负责人、安全生产管理人员、特种作业人员应按规定参加培（复）训，并取得安全资格证书。
（4）从业人员在本单位内调整工作岗位或离岗1年以上重新上岗时，应当重新接受安全培训并考核合格；煤矿采用新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，应当对有关从业人员重新进行有针对性的培训。
（5）对所有从业人员进行安全教育和培训，并建立档案备查。
（6）每季度对单位安全教育培训开展情况至少进行1次检查和总结，对查出的问题制定措施，整改落实；年终对安全培训工作进行总结。
【评分方法】
第1、2、4、5项，查培训档案，不符合要求，该小项不得分；第3、6项，查资料，不符合要求不得分。
七、区队班组建设
（一）机构制度
1.应实行区队、班组建制，制定班组定员标准，确保班组基本配置。
2.每个班组的工会小组设群众安全监督员，且不得由班组长兼任。
3.建立完善以下班组安全管理基本规章制度：
（1）班前、班后会和交接班制度；
（2）安全质量标准化和文明生产管理制度；（3）隐患排查治理报告制度；（4）事故报告和处置制度；（5）学习培训制度；（6）安全承诺制度；（7）班组学习培训制度；（8）民主管理制度；（9）安全绩效考核制度；（10）煤矿企业认为需要制定的其他制度。
4.班组有质量验收、交接、隐患排查治理等的记录，且内容完整。
5.建立健全班组长及各岗位人员的安全生产责任制。
6.建立班组作业现场应急处置方案，明确班组长应急处置指挥权和职工紧急避险逃生权。
7.建立健全区队工会和班组工会小组，维护职工合法权益。
8.组织开展班组民主活动，执行班务公开制度。
【说明】
区队、班组管理制度健全，特种作业人员配备合理、齐全。
煤矿企业必须建立区（队）、班组建制，制定班组定员标准，确保班组安全生产基本配置。
【评分方法】
第1、2、4、5、6、7、8项，查资料，不符合要求该小项不得分；第3项，查资料，每缺1项制度扣1分。
（二）班组考核
建立班组安全奖惩机制，并严格考核。
【评分方法】
查资料。
不符合要求不得分。
八、安全信息管理
（一）信息管理
1.建立安全信息管理机构，安排专人24小时值班，安全信息畅通；建立安全信息管理制度，准确、及时记录、上报并按规定处置安全信息。
2．建立煤矿安全质量标准化信息管理（软件）系统，实现信息化管理，实时掌握标准化建设工作进展情况。
【评分方法】
查资料。
1处不符合要求扣1分。
（二）资料管理
1.及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，并传达给相关的部门和从业人员；结合法律要求，修订和完善本单位的规章制度；每年至少1次对安全生产法律法规、标准规范执行情况进行检查评估，形成总结报告。
2.搜集整理保存操作规程及安全生产制度、文件、安全办公会记录。
3.煤矿制定月度、季度、年度安全工作规划，并及时总结。
【评分方法】
查资料。
不符合要求该小项不得分。
（三）事故信息管理
1.建立各类安全事故汇报、调查、处理、分析、归档等制度。
2.建立健全各类事故档案、历年安全事故统计台账。
3.每起事故有处理结果，并将处理结果及时存档。
【说明】
安全信息管理应符合以下要求：
（1）及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范，完善安全信息管理机构和制度，做好执行情况的检查工作。
（2）建立各类生产安全事故调查、处理、分析、归档等制度与台账。
（3）报告事故信息，应当包括下列内容：
①事故发生单位的名称、地址、性质、产能等基本情况；
②事故发生的时间、地点以及事故现场情况；
③事故的简要经过（包括应急救援情况）；
④事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明、涉险的人数）和初步估计的直接经济损失；
⑤已经采取的措施；
⑥其他应当报告的情况。
使用电话快报报告事故信息时，应当包括下列内容：
①事故发生单位的名称、地址、性质；
②事故发生的时间、地点；
③事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明、涉险的人数）。
（4）事故调查及处理工作中应归档的文件材料主要有：
①事故报告及领导批示；
②事故调查组织工作的有关材料，包括事故调查组成立批准文件、内部分工、调查组成员名单及签字等；
③事故抢险救援报告；
④现场勘查报告及事故现场勘查材料，包括事故现场图、照片、录像，勘查过程中形成的其他材料等；
⑤事故技术分析、取证、鉴定等材料，包括技术鉴定报告，专家鉴定意见，设备、仪器等现场提取物的技术检测或鉴定报告，以及物证材料或物证材料的影像材料、物证材料的事后处理情况报告等；
⑥安全生产管理情况调查报告；
⑦伤亡人员名单，尸检报告或死亡证明，受伤人员伤害程度鉴定或医疗证明；
⑧、调查取证、谈话、询问笔录等；
⑨其他有关认定事故原因、管理责任的调查取证材料，包括事故责任单位营业执照及有关资质证书复印件、作业规程及矿井采掘、通风图纸等；
⑩关于事故经济损失的材料；
⑩事故调查组工作简报；
⑩与事故调查工作有关的会议记录；
⑩其他与事故调查有关的文件材料；
⑩关于事故调查处理意见的请示（附有调查报告）；
⑩事故处理决定、批复；
⑩关于事故责任单位和责任人的责任追究落实情况的文件材料；
⑩其他与事故处理有关的文件材料。
（5）归档文件质量要求：
纸质文件材料应齐全完整，字迹清晰，签认手续完备；数字照片应打印纸质拷贝；录音、录像文件（包括数字文件）、电子文件应按要求确保内容真实可靠、长期可读。
【评分方法】
查资料。
不符合要求该小项不得分。
九、安全文化建设
（一）安全承诺
1．安全理念内容完整、明确。
2．安全目标清晰、切合实际。
3．领导层、管理层、区队、班组和岗位逐级签订安全承诺责任
【评分方法】
查资料。
不符合要求不得分。
（二）安全文化
1.危险源、点和作业现场等设置安全标识。
2.班组活动场所设置醒目的安全警示、温情提示等。
3.安全生产法律法规、安全知识等经常宣贯，形式多样。
4.设立黑板报、宣传栏等员工安全文化阵地。
5.定期组织开展群众性的安全文化活动。
【评分方法】
查资料。
不符合要求不得分。
（三）学习培训
免费为每位职工发放《煤矿职工安全手册》。
【评分方法】
抽查。
不符合要求不得分。
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