安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据.docx

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安全标准化工贸行业生产安全隐患排查依据

工贸行业生产安全事故隐患排查分级实施指南

一、基础管理类事故隐患

147

建设项

目安全设施

“三同时”

新建、改建、扩

建工程项目未取得审

批、核准或者备案的文

件

《建设项目安全设施“三同时”监

督管理暂行办法》（国家安监总局

令第36号）第13条

查看有关资

料

新建、改建、扩

建工程项目未委托有相

应资质的安全评价机构

进行安全预评价

《中华人民共和国安全生产法》第

29条

查看有关资

料

新建、改建、扩

建工程项目在初步设计

时，未委托有相应资质

的设计单位编制安全专

篇

《建设项目安全设施“三同时”监

督管理暂行办法》（国家安监总局

令第36号）第11条

查看有关资

料

未取得试生产备

案文件

《建设项目安全设施“三同时”监

督管理暂行办法》（国家安监总局

令第36号）第22条

查看有关资

料

未委托有资质的

评价机构进行安全验收

评价报告

《建设项目安全设施“三同时”监

督管理暂行办法》（国家安监总局

令第36号）第23条

查看有关资

料

新建、改建、扩

建工程项目安全设施未

经验收合格

《中华人民共和国安全生产法》第

31条

查看有关资

料

未按规定建立安

全生产委员会或安全领

导小组

《冶金等工贸企业安全生产标准

化基本规范评分细则》（安监总管

四[2011]第128号）第条

查看文件

二级

安全

生产管

理机构

及人员

安全生

产管理机构

未按规定建立安

全生产管理机构或配备

专职安全管理人员

《中华人民共和国安全生产法》第

21条

查看文件

二级

未定期召开安全

会议，无会议记录

《冶金等工贸企业安全生产标准

化基本规范评分细则》（安监总管

四[2011]第128号）第条

查看有关资

料

二级

安全管

理人员

未按规定配备

专职安全管理人员

《上海市安全生产条例》第20条

查看有效

证件

二级

安全

责任制

及规章

制度

安全生

产责任制

未按规定建立、

健全安全生产责任制，

制定全员岗位安全责任

制度

《中华人民共和国安全生产法》第

18、19条

查看制度

二级

未明确主要负责

人的安全职责

《上海市安全生产条例》第14条

查看制度

三级

未明确分管负责

人、其他负责人的安全

职责

《上海市安全生产条例》第15条

查看制度

三级

安全管

理制度

未按规定建立、

健全安全管理制度，并

符合法律法规要求

《中华人民共和国安全生产法》第

18条

查看制度

三级

未实行档案管理，档案管理不规范，

档案不全

《冶金等工贸企业安全生产标准

化基本规范评分细则》（安监总管

四[2011]第128号）第条

查看资料

三级

安全操

作规程

未按规定制定安

全操作规程

《中华人民共和国安全生产法》第

18条

查看制度、

核查岗位

二级

教育

培训

主要负

责人、安全管

理人员培训

教育

未按规定进行再

培训教育

《生产经营单位安全培训规定》（安

监总局令第63号）第9条

查看有关资

料

二级

特种作

业人员、特种

设备作业人

员培训教育

未按期进行复审

《特种作业人员安全技术培训考

核管理规定》（安监总局令第63号）

第21条

查看有关资

料

二级

一般从

业人员培训

教育

未落实新进员工

的“三级”安全教育培训

《生产经营单位安全培训规定》（安

监总局令第3号）第11条、第12

条

查看记录

二级

未落实“四新”教

育培训

《生产经营单位安全培训规定》（安

监总局令第3号）第17条

查看记录

二级

未落实转岗、重

新上岗等安全培训教育

《生产经营单位安全培训规定》（安

监总局令第3号）第17条

查看记录

二级

再培训不符合要

求

《生产经营单位安全培训规定》（安

监总局令第3号）第13条

查看记录

三级

未落实对相关方

等其他人员安全培训与

安全告知

《企业安全生产标准化基本规范》

（AQ/T9006-2010）第条

查看记录

三级

安全

投入

安全投

入

无安全投入使用

计划，未按国家规定提

取和使用安全生产费用

《中华人民共和国安全生产法》第

20条

查看记录

二级

150

提取安全技术措

施经费投入不符合安全

生产要求

《中华人民共和国安全生产法》第

20条

查看记录

二级

保险

未依法参加工伤

保险

《中华人民共和国安全生产法》第

48条

查看记录

二级

未依法为员工缴

纳企业安全生产责任险

《关于推进安全生产责任保险工

作的通知》（赣安监管政法字

〔2010〕387号）

查看记录

二级

重大

危险源

管理

重大危

险源管理缺

陷

未按规定进行重

大危险源辨识、评估和

安全管理

《危险化学品重大危险源监督管

理暂行规定》（安监总局令第40

号）第7、8、11、12条

查制度、记

录

二级

未按规定进行登

记、建档、备案等

《中华人民共和国安全生产法》第

37条

查档案

三级

未按规定对重大

危险源进行监测监控

《冶金等工贸企业安全生产标准

化基本规范评分细则》（安监总管

四[2011]第128号）

查验收文件

二级

未按规定对重大

危险源安全生产状况进

行定期检查

《冶金等工贸企业安全生产标准

化基本规范评分细则》（安监总管

四[2011]第128号）

查看记录

二级

重点监

管的危险化

工工艺管理

未按规定装备和

完善自动控制系统

安监总管三〔2009〕116号；安监

总管三〔2013〕3号

查验收文件

二级

151

重点监

管的危险化

学品管理

未按规定开展自

动化监控系统改造提升

工作

安监总管三〔2011〕95号、安监总

厅管三〔2011〕142号；安监总管

三〔2013〕12号

查验收文件

二级

个体

防护装

备

个体防

护装备配备

未按规定配备

个人防护用品、装备

《上海市安全生产条例》第31条

查现场

二级

个体防护装备

不合格

《劳动防护用品监督管理规定》

（安监总局令第1号）第16条

查现场

二级

特种劳动防护

用品不符合规定要求

《劳动防护用品监督管理规定》

（安监总局令第1号）第18条

查看现场

二级

个体防

护装备管理

未建立健全相

关管理制度

《劳动防护用品监督管理规定》

（安监总局令第1号）第17条

查制度

三级

未按要求进行

培训

《个体防护装备配备基本要求》

（GB/T29510-2013）第条

查记录

三级

未按规定穿戴个

人防护用品

《中华人民共和国安全生产法》第

42、54条

查现场

二级

责任体

系

未建立、健全职

业病防治责任制

《中华人民共和国职业病防治

法》第5条

查看相关

文件

二级

规章制

度

未建立、健全职

业卫生管理制度和操

作规程

《中华人民共和国职业病防治

法》第21条

查看相关

文件

三级

管理机

构及人员

未设置或指定

职业卫生管理机构或

组织

《工作场所职业卫生监督管理

规定》（安监总局令第47号）

第8条

查看相关

文件

二级

152

职业

卫生

未按规定配备

专职或兼职职业卫生

管理人员

查看相关

文件

三级

职业卫

生培训

用人单位的主

要负责人、职业卫生管

理人员应接受职业卫

生培训

《中华人民共和国职业病防治

法》第35条

查看有关

资料

二级

未对劳动者进

行上岗前的职业卫生

培训和在岗期间的定

期职业卫生培训

《中华人民共和国职业病防治

法》第35条

查看有关

资料

二级

对职业病危害

严重的岗位的劳动者，

未进行专门的职业卫

生培训，未经培训合格

便上岗作业

《工作场所职业卫生监督管理

规定》（安监总局令第47号）

第10条

查看有关

资料

二级

职业病

危害项目申

报

未及时、如实申

报职业病危害项目

《中华人民共和国职业病防治

法》第16条

查看有关

资料

二级

未按规定申请

变更职业病危害项目

《职业病危害项目申报办法（》安

监总局令第48号）第8条

查看有关

资料

二级

在建设项目可

行性论证阶段，未进行

职业病危害预评价

《中华人民共和国职业病防治

法》第17条

查看有关

资料

二级

153

154

建设项目的生

产规模、工艺或者职业

病危害因素的种类等

发生重大变更的，建设

单位重新进行职业病

防护设施设计，未办理

相应的审查手续

《建设项目职业卫生三同时监

督管理暂行办法》第22条

查看有关

资料

二级

建设项目在竣

工验收前，建设单位未

进行职业病危害控制

效果评价

《中华人民共和国职业病防治

法》第18条

查看有关

资料

二级

建设项目竣工

验收时，其职业病防护

设施未经安全生产监

督管理部门验收合格

《中华人民共和国职业病防治

法》第18条

查看有关

资料

一级

建设项目的职

业病防护设施所需费

用未纳入建设项目工

程预算

《中华人民共和国职业病防治

法》第18条

查看有关

资料

二级

职业病

危害因素检

测评价

未定期对工作

场所进行职业病危害

因素检测、评价

《中华人民共和国职业病防治

法》第27条

查看有关

资料

二级

155

职业病

危害因素告

知

劳动合同中未

载明可能产生的职业

病危害及其后果；未载

明职业病防护措施和

待遇

《中华人民共和国职业病防治

法》第34条

现场检查

三级

未在醒目位置

公布有关职业病防治

的规章制度、操作规程

和职业病危害事故应

急救援措施和工作场

所职业病危害因素检

测结果

《中华人民共和国职业病防治

法》第25条

现场检查

三级

存在严重职业

病危害的作业岗位，未

在其醒目位置设置警

示标识和中文警示说

明

《中华人民共和国职业病防治

法》第25条

现场检查

三级

存在或产生高

毒物品的作业岗位，未

在醒目位置设置高毒

物品告知卡

《工作场所职业卫生监督管理

规定》第15条

现场检查

三级

一般有毒作业

场所未设置黄色区域

警示线、高毒作业场所

未设置红色区域警示

线

《使用有毒物品作业场所劳动

保护条例》第12条

现场检查

三级

156

未在醒目位置

设置公告栏，公布工作

场所职业病危害因素

检测结果

《中华人民共和国职业病防治

法》第25条

查看有关

资料，现场

检查公告

栏

三级

职业健

康检查及检

查结果处理

措施

未开展上岗前、

在岗期间、离岗时的职

业健康检查，未将检查

结果书面告知劳动者

《中华人民共和国职业病防治

法》第36条

查看有关

资料

二级

职业健

康检查及检

查结果处理

措施

安排有职业禁

忌证的劳动者从事其

所禁忌的作业

《中华人民共和国职业病防治

法》第36条

检查有关

劳动者调

岗记录，抽

查1～3名

有职业健

康损害的

劳动者，有

无调令

三级

职业健

康检查及检

查结果处理

措施

未调离并妥善

安置有职业健康损害

的劳动者

《中华人民共和国职业病防治

法》第36条

检查有关

劳动者调

岗记录，抽

查1～3名

有职业健

康损害的

劳动者，有

无调令

三级

职业健

康检查及检

查结果处理

措施

未进行离岗前

检查，解除或者终止劳

动合同

《中华人民共和国职业病防治

法》第36条

检查离岗劳动者劳

动合同，不进行职业健康检查，自愿离岗者应有书

面签字

三级

职业

健康监护档

案及管理

未建立符合要

求的职业健康监护档

案，并妥善保管

《中华人民共和国职业病防治

法》第37条

查阅相关

档案

三级

未如实、无偿

为劳动者提供职业健

康监护档案复印件

《中华人民共和国职业病防治

法》第37条

查阅劳动

合同有关

制度，以及

现场询问

劳动者

三级

未成

年工、女工

管理

禁止安排未成

年工从事接触职业危

害的作业

《中华人民共和国职业病防治

法》第39条

查阅劳动

合同，现场

抽查劳动

者

二级

不安排孕期、

哺乳期的女职工从事

对本人和胎儿、婴儿有

危害的作业

《中华人民共和国职业病防治

法》第39条

现场抽查

询问3名

女职工

二级

职业

病诊断与报

告

发现职业病病

人或者疑似职业病病

人时，未及时向所在地

卫生行政部门和安全

生产监督管理部门报

告

《中华人民共和国职业病防治

法》第51条

按照劳动

者名册检

查劳动者

体检报告，

查看疑似

职业病和

二级

158

未及时安排对

疑似职业病病人进行

诊断；在疑似职业病病

人诊断或者医学观察

期间，解除或者终止与

其订立的劳动合同

《中华人民共和国职业病防治

法》第56条

职业病病

人诊断书

等，询问当

事人，查询

当地职业

病诊断机

构

三级

未保障职业病

病人依法享受国家规

定的职业病待遇

《中华人民共和国职业病防治

法》第57条

三级

职业

病危害事故

发生或者可能

发生急性职业病危害

事故时，未立即采取应

急救援和控制措施，未

及时报告所在地安全

生产监督管理部门和

有关部门

《中华人民共和国职业病防治法》

第38条

查看相关记

录

二级

故意破坏事故

现场、毁灭有关证据，

迟报、漏报、谎报或者

瞒报职业病危害事故

《工作场所职业卫生监督管理

规定》第35条

调查询问

二级

相关

方管理

相关方

资质

未建立相关方

（供应商、承包商）管

理制度

《中华人民共和国安全生产法》第

45、46条

查看制度

三级

相关方不具备合

格资质

《危险化学品安全管理条例》第6

条

查资质证书

三级

159

安全职

责约定

未签订安全生产

管理协议

《中华人民共和国安全生产法》第

45、46条

查协议

二级

安全教

育、监督管理

未按规定对相关

方人员进行安全教育、

监督管理

《企业安全生产标准化基本规范》

（AQ/T9006-2010）

查记录

三级

未将承包商的事

故纳入企业安全管理

《冶金等工贸企业安全生产标准

化基本规范评分细则》（安监总管

四[2011]第128号）

查记录、档

案

三级

应急

管理

应急

组织机构和

队伍缺陷

未按规定建立

专兼职应急救援队伍

《中华人民共和国安全生产法》第

79条、

查文件

三级

未按规定配备

应急管理人员

《中华人民共和国安全生产法》第

79条

查文件

三级

未按规定培训

应急管理人员

《企业安全生产标准化基本规范》

（AQ/T9006-2010）

查记录

三级

应急预

案制定及管

理缺陷

未按规定制定

各类应急预案

《中华人民共和国安全生产法》第

78条

查文件

二级

未对预案进行

备案

《生产安全事故应急预案管理

办法》（安监总局令第17号）第

19条

查文件

三级

应急演

练实施及评

估总结缺陷

未按规定进行

应急演练

《生产安全事故应急预案管理

办法》（安监总局令第17号）第

26条

查记录

二级

160

未按规定进行

应急演练评估

《生产安全事故应急预案管理

办法》（安监总局令第17号）第

27条

查记录

二级

特种

设备

特种

设备缺陷

未按规定定期

检验

《特种设备安全法》第32条、第

35条、第39条

查检验有效

期

二级

隐

患排查

治理

隐患

排查制度

未建立并落实

从主要负责人到每个

从业人员的隐患排查

治理和监控责任制

《安全生产事故隐患排查治理

暂行规定》第8条

查看有关

资料

三级

未提取事故隐

患排查治理所需的资

金

《安全生产事故隐患排查治理

暂行规定》第9条

查看记录

三级

隐患

排查治理

未定期组织相

关人员排查事故隐患

《安全生产事故隐患排查治理

暂行规定》第10条

查看记录

三级

对排查出的事

故隐患，未按照事故隐

患的等级进行登记

《安全生产事故隐患排查治理

暂行规定》第10条

查看有关

资料

三级

对于重大事故

隐患，未由主要负责人

组织制定并实施事故

隐患治理方案，治理方

案不符合相关要求

《安全生产事故隐患排查治理

暂行规定》第15条

查看有关

资料

二级

隐患排

查统计及防

未对事故隐患

进行统计分析和上报

《安全生产事故隐患排查治理

暂行规定》第14条

查看有关

资料

三级

161