银行惩治和预防腐败体系建设工作情况汇报.docx

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银行惩治和预防腐败体系建设工作情况汇报

惩治和预防腐败体系建设工作情况汇报

ⅩⅩ银行ⅩⅩ省分行

按照中央和总行关于推进惩治和预防腐败体系建设工作的部署要求，我行结合实际，细化措施，扎实工作，全行惩防体系建设不断取得新进展。

现将有关工作情况汇报如下：

一、坚持以党风廉政建设责任制为龙头，切实把党风廉政建设和反腐败工作任务落到实处

ⅩⅩ年，我行认真贯彻落实党的十七届五中全会、第十七届中纪委四次、五次全会和国务院第三次廉政工作会议精神，始终坚持把落实党风廉政建设责任制作为反腐倡廉工作的“龙头”，纳入全行年度工作计划，与其他业务工作一起部署、一起落实、一起检查、一起考核，有力地促进了党风廉政建设责任制的落实。

（一）完善责任体系。

认真贯彻落实中共中央《关于实行党风廉政建设责任制的规定》，切实担负起对党风廉政建设和反腐败工作的全面领导责任，多次召开党委会、行办公会，研究分析全行反腐倡廉形势，查找存在的问题，提出进一步强化责任的措施。

一是不断健全贯彻落实党风廉政建设责任制的领导体制。

坚持主要领导负总责，实施“一把手”工程，带头履行第一责任人职责。

年初即召党委会议，认真研究如何落实党风廉政建设责任制工作，反复强调，各级行领导干部在党风廉政建设和反腐败工作中负有重要责任，一定要增强忧患意识、大局意识、责任意识、表率意识，做到“五个直接”：

即对涉及党风廉政建设和反腐败的重大问题直接研究，重要工作直接部署，重要信件直接批阅，重要案件直接听取汇报，重要情况直接调度。

二是完善贯彻落实党风廉政建设责任制的工作机制。

从“一把手”抓起，层层落实责任制。

建立起“一把手”抓班子成员，班子成员抓分管处室，一级抓一级、一级带一级，一级对一级负责的领导责任体系。

三是不断健全贯彻落实党风廉政建设责任制的制度体系。

结合我行连续三年开展“管理年”活动，逐步建立起“以制度规定流程、以流程规范行为、以规范优化管理、以管理完善制度”的动态案件风险防范制度体系，着力实施“领导责任制、牵头负责制、年度考核制、责任追究制”四项制度，促进了全行党风廉政建设责任制工作进一步落实。

（二）明确责任分工。

年初，省行及时下发了《ⅩⅩ年党风廉政建设和反腐败工作任务目标分解》，调整了党风廉政建设领导小组成员，将党风廉政建设和惩防体系建设工作分解细化，分别落实到15个处室，明确岗位职责。

与17个市级分行党委签订了《党风廉政建设责任书》，通过自上而下层层签订《党风廉政建设责任书》，将责任落实到岗、落实到人，构建起纵横相联的责任制网络。

（三）加强责任监督。

按照监督有力、制约有效的要求，我行在完善制度约束机制方面进行了积极探索，逐步建立健全了保证责任制落实的办法和配套措施。

建立党风廉政建设责任制报告制度，一方面对报告的对象、形式、时间及报告的组织实施作出了具体规定，要求领导班子，每年年底以书面形式报告落实党风廉政建设责任制情况，接受上级监督；另一方面，对述职述廉的对象、内容、形式、组织领导作出了具体规定，强调领导干部，每年要在述职述廉大会上，就本人落实党风廉政建设责任制情况进行述廉，当场进行民主测评，接受下级监督，为责任制有效落实工作提供组织保证和制度保证。

（四）严格责任追究。

 为切实加强党风廉政建设责任制的落实，我行十分重视抓好平时的督促检查和年底的检查考核，将考核结果作为班子和领导干部业绩评定、奖励惩处和选拔任用的重要依据。

去年，党委责成省行纪委和组织部对17个二级分行党委班子及63名班子成员进行了述职述廉考核。

对考核优秀的个人，给予了奖励；对没有完成责任内容，情节较轻的，给予本人教育或责令向行党委作出检查。

年底，省行党委还利用视频会议对全省的考核情况进行了集中点评。

去年以来，全行未发生一起违法违纪案件。

二、坚持以惩治和预防腐败体系建设为根本，不断把党风廉政建设和反腐败工作推向深入

我行始终坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，切实加强惩治和预防腐败体系建设，扎实推进党风廉政建设和反腐败工作任务的落实。

（一）进一步深化反腐倡廉教育。

去年以来，我行以党性、作风、制度教育为重点，加强对全行员工特别是领导干部的理想信念教育和廉洁从业教育，促使员工和领导干部树立正确的世界观、人生观、价值观和权力观、地位观、利益观。

一是开展以学习贯彻《廉政准则》为重点的党纪政纪和法律法规教育。

采取自学、集中学习、专题讲座、组织试卷答题等形式，系统学习党纪条规和法律法规，增强广大员工的党性观念和遵纪守法意识。

二是以掌管“人事权、贷款权、财务权”的科处级党员领导干部为对象，开展岗位廉政教育、典型示范教育和警示教育。

一年来，组织开展各种形式的廉政教育活动445次，接受教育人员达5361人次。

三是拓宽教育渠道，改进教育方式，采取员工喜闻乐见的教育形式，增强教育的说服力和感染力。

泰安市分行组织开展“爱岗敬业学习教育年”活动，以教育教育促廉政，营造全行员工群策群力，奋勇拼搏，为业务发展做贡献的良好氛围，促进了信贷规模的较快增长和支农作用的有效发挥。

11月份，省行举办了廉政书法绘画摄影展，使员工在欣赏之余，得到感悟，受到启迪。

（二）积极推进反腐倡廉制度建设。

一是坚持用制度管人。

去年以来，全辖纪委书记同下级行主要负责人谈话186人次，领导干部任前廉政谈话92人次，诫勉谈话5人次，42位领导干部及时报告了个人的重大事项情况。

二是坚持用制度管事。

针对贷款发放、物资采购、资金拨付等容易滋生腐败问题的关键环节，进一步完善了相关制度措施。

先后制定了《贷款责任管理实施细则》、《固定资产管理暂行办法》、《大宗物品采购招标办法》、《资金拨付管理暂行办法》等制度规定，保证了各项资金运行程序科学、规范、严密，使其具有刚性，减少人为因素。

三坚持用制度管权。

修订完善了《会计坐班主任交流制度》《干部岗位交流、轮换暂行办法》等制度，在业务部门实行工作人员“AB岗”制度，做到工作既相互协作配合，又相互监督制约，形成了权力运行到哪里、制度约束就延伸到哪里的工作机制。

（三）着力构建监督管理平台。

针对支行行长、客户经理在ⅩⅩ行主体管理和主体业务中处于关键环节的实际，制定并推行了《支行行长监督办法》和《客户经理监督办法》。

对支行行长的管理工作、业务工作、廉洁从业、经济行为和社会交往等五个方面28项监督内容和客户经理的业务操作、廉洁从业、社会交往等三个方面16项监督内容，进行了细化设计，把监督触角延伸到业务管理各环节。

通过两个监督办法的实施，监督工作实现了四个转变：

一是在监督环节上，由局部监督向全程监督转变。

二是在监督范围上，由时点监督向全面监督转变。

三是在监督方式上，由惩戒监督向警示监督转变。

四是在监督处理上，由无序监督向流程监督转变。

两个监督办法的实施，促进了员工精神面貌的进一步改善，大家心往一处想、劲往一处使，呈现出“风正、气顺、心齐、劲足、绩优”的良好局面。

（四）认真探索岗位廉政风险防范管理。

根据中纪委创新纪检监察工作的部署要求，我行紧密结合反腐倡廉建设实际，在全辖探索实施了岗位廉政风险防范管理办法。

以廉政风险的“查、防、控”为主线，以有效规范和制约权力运行为核心，努力构建以岗位廉政风险防范管理为载体的惩防体系建设新机制，推动了反腐倡廉建设的深入开展。

实施过程中，针对我行内部专业分工细、岗位职责差异大，运用风险管理理论和全面质量管理方法，省行制定印发了《关于实行岗位廉政风险等级管理的实施意见》，以正确履行岗位职责和规范权力运行为出发点和落脚点，以“岗位”为主要对象，积极开展全员参与、全岗位覆盖的岗位廉政风险防范管理。

工作实践中，采取组织计划、风险排查、完善防控措施、评估预警等措施，对员工在履行工作职能、执行公务等日常活动中，易发生失职渎职、不廉洁行为的可能性进行分析和查找，寻找风险点，并以“权”为级实施ABC三级风险管理，控制和化解岗位廉政风险，有效发挥监督实效。

（五）扎实做好源头治理工作。

严格落实《党政领导干部选拔任用工作条例》，坚持干部公开选拔、竞争上岗、交流轮岗、离任审计以及差额考察、任前公示等制度规定，逐步完善领导干部民主测评、干部考核评价和用人失察责任追究等制度，有效地防止“带病提拔”、跑官要官、买官卖官等问题的发生。

针对业务的不断拓展，及时制定监督制约制度和办法，完善信贷审查工作组织体系，加强各级贷审委组织建设，实现了对授权权限的监督和动态管理。

进一步深化财务管理制度改革，全面推行财会主管委派制，强化柜面监督，建立和完善涉及财务、会计、结算、固定资产、集中采购等方面的监管制度，促进了内控机制建设不断加强。

（六）加强行业作风建设工作。

结合业务的开展，重点治理利用贷款权、监管权到贷款企业“吃拿卡要报借”等不正之风。

高度重视社会监督工作，采取向有关部门和客户发放征求意见表、行风评议表、召开银企座谈会等有效形式，自觉接受社会监督。

泰安、滨州、菏泽市分行在本市广播电台开办了《行风聚焦》等栏目，关注热点问题，解读政策方针，全程跟踪贷款企业投诉办理过程，受到社会各界的好评。

德州市分行为妥善解决与企业关系，建立了投诉分析报告制度和反馈机制，收到良好效果。

ⅩⅩ年，各级行召开银企座谈会275次，发放征求意见函1525封，征询各类意见和建议288条，强化了社会监督力度。

组织签订《银企廉政共建协议书》1047份，加强了银企共建体系建设。

（七）进一步强化合规管理工作。

认真贯彻落实总行《员工违规积分管理办法》，及时对违规行为进行认定和积分。

去年，根据2009年度ⅩⅩ银监分局、监事会、北京内审特派办等机构的检查结果，对11个市分行信贷违规问题进行了落实整改及责任处理。

11月份，省行组织开展了信贷及财会基础管理大检查，我们对查出的196项信贷、国际业务、财会违规问题进行了积分处理。

省行通过计算机系统为机关105位操作人员及其管理人员分别建立《员工违规积分卡》，实行“一人一卡”。

同时，根据权属管理，为二级分行领导班子成员73人建立《员工违规积分管理台账》。

无棣县支行从加强教育引导入手，扎实推进合规管理工作，员工遵章守纪、合规经营意识明显增强，服务水平显著提高，得到社会各界的充分肯定，被评为市级“文明单位”和“支援地方经济建设先进单位”。

（八）努力提高反腐倡廉工作信息化水平。

随着我行业务的快速发展，业务量成倍增长，业务领域不断拓展，管理的幅度日益加大，不仅给管理带来了新的难度，而且还由此易产生新的案件风险。

面对新的形势和问题，我行党委认真学习胡锦涛总书记“要高度重视现代科学技术尤其是信息技术在反腐倡廉建设中的作用，把科技手段融入制度设计之中，不断提高反腐倡廉工作科技含量。

”的重要论述，深刻认识到现代信息技术程序化、精确化、集约化、刚性化的特点和优势，提出了利用信息技术再造纪检监察工作流程，对权力运行进行硬约束，以此防范案件风险的工作思路。

根据这一思路，纪委积极组织开发了纪检监察综合管理系统。

综合管理系统，全面动态地反映纪检监察工作内容，实行专项工作网上对接，交办、承办、指导、反馈等环节网上流转，全辖纪检监察工作通过系统实现无缝衔接和资源整合，进一步提高了各项管理工作质量和效率。

系统的运用，加强了全方位监督，较好地发挥了群众监督、外部监督、上下互为监督的作用，构建了监督流程规范化、预防长态化、监督动态化、处置一体化的综合平台，实现了纪检监察重点工作网上运行，执行效率网上监督，执行效果网上体现，为加强反腐倡廉制度的软件化，增强案件风险防控能力，发挥了重要作用。

（九）加强纪检监察干部队伍建设。

一是加强对纪检监察干部的教育培训，在做好本级纪检监察干部培训的同时，积极选送二级分行纪委书记参加中纪委举办的各类培训班，进一步提高纪检干部工作水平。

二是加强纪检监察部门规范化建设，制定印发了《监察室内部管理制度》，规范了内部工作程序，强化了条线管理。

三是大力开展创先争优活动，建立监察室内部学习制度，着力建设“学习型”和“创新型”的纪检监察部门，不断增强纪检监察干部的责任感、纪律性和纯洁性，切实做到政治上、学习上、工作上、品行上的高标准。

ⅩⅩ年，我行在落实中央惩防体系建设《工作规划》中，坚持五个推动的工作格局，即省行整体推动，二级分行主体推动，支行直接推动，部门牵头推动，员工自觉推动，较好地发挥了惩防腐败体系建设整体功能。

在保障措施上，做到“六步推进”，即成立一个领导组织，签订一份责任书，制定一个年度工作要点，半年进行一次情况报告，年度组织一次自查，年终开展一次专项考核，确保了我行惩防体系建设的有力推进。

总的看，做了一些工作，取得了一些新的进展，但距上级的要求还有一定差距，还存在一些薄弱环节和不容忽视的问题。

一是工作进展还不够平衡。

个别单位满足于制定了规划、分解了任务、建立了领导机构，而在抓实、抓细、抓深、抓出成效上下功夫不够。

二是纪检监察部门自身还存有不适应的地方，存在着工作指导不够及时有力，有效预防腐败的办法不多的问题。

对于这些问题，我们将在今后的工作中认真加以解决。

下一步，我们将继续按照中央《工作规划》的部署要求，积极探索和实践惩防腐败体系建设的新思路、新方法、新途径。

继续抓好教育这个基础，筑牢拒腐防变的思想防线。

继续加大查办惩治腐败案件的力度，紧紧抓住容易滋生腐败的关键环节，完善预防和治理腐败的有效措施。

工作中，突出抓好一个“防”字，主动排查与化解影响稳定的矛盾纠纷；主动排查与化解影响发展的因素；主动排查与化解影响经营管理的问题，充分发挥惩治和预防腐败工作的主动性、有效性、科学性和创造性的作用，推进我行惩防腐败体系建设工作不断发展。