完整word版投资银行理论与实务第01 15章在线测试.docx
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完整word版投资银行理论与实务第0115章在线测试
《投资银行理论与实务》第01章在线测试
5道题共5分)
第一题、单项选择题(每题1分,
1、投资银行比较注重:
D
A、稳健性B、安全性C、流动性
2、我国投资银行的监管主体是:
A、证监会B、银监会C、保监会
3、附属于商业银行旗下的投资银行是:
A、美林B、摩根斯坦利添惠C、高盛
4、我国目前可以从事证券承销业务的是:
A、信托投资公司B、综合类证券公司
5、我国经纪类证券公司可以从事的业务是:
A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、并购业务第二题、多项选择题(每题2分,5道题共10分)
ABC
E、抵押业务
1、罗伯特•库恩对投资银行下的第二广义定义中,属于投资银行业务的是:
A、证券承销业务B、证券投资与交易业务C、兼并收购业务D、保险业务
2、投资银行和债券市场的关系有:
ABCDE
A、进行债券承销B、代客买卖债券C、成立专门进行债券投资的基金
D、为自己的投资组合购买债券
E、通过发行垃圾债券(高收益债券)帮助其客户从事兼并与收购
3、美国著名的商人银行有:
DE
A、美林B、培基证券C、普惠证券D、黑石集团E、瓦瑟斯坦•潘里拉公司
AB
C、兼并收购业务D、保险业务E、资产管理业务
ABCDE
4、罗伯特•库恩对投资银行下的最狭义定义中,属于投资银行业务的是:
A、证券承销业务B、证券交易业务
5、投资银行和保险公司的关系在于:
A、作为保险公司的财务顾问B、帮助保险公司进行证券买卖
C、自己发起组织基金时与保险公司存在激烈的竞争
D、承销的证券中有很大一部分由保险公司购买
E、并购融资中经常依靠保险公司提供的资金第三题、判断题(每题1分,5道题共5分)
1、库恩认为证券经纪公司不能称作投资银行。
正确
2、投资银行和商业银行业务的交叉与融合将会改变两者的实质。
错误
3、目前经营投资银行业务仍然是投资银行的专利。
错误
4、投资银行可以设立货币共同基金,投资于货币市场。
正确
5、投资银行和商业银行业务的交叉与融合将会改变两者的实质。
错误《投资银行理论与实务》第02章在线测试第一题、单项选择题(每题1分,5道题共5分)
1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约:
C
A、1000多年前B、2000多年前C、3000多年前D、4000多年前
2、17世纪后的国际贸易和金融中心是:
B
A、意大利的罗马B、荷兰的阿姆斯特丹C、美国的纽约D、英国的伦敦
3、1993年大型国有企业开始登陆证券市场的标志是:
A
A、“青岛啤酒”的上市B、“上海石化”的上市
C、“安徽马钢”的上市D、“宝钢股份”的上市
4、网上发行的始作俑者是:
C
A、美林公司B、高盛公司C、机灵资本公司D、所罗门兄弟公司
5、1960年以前,投资银行国际业务的开展基本上依靠:
A
A、国外的代理行B、国内的分支机构C、国外的分支机构D、负责全球业务的专门机构第二题、多项选择题(每题2分,5道题共10分)
1、投资银行全球化的客观条件是:
ABCE
A、各国相继拆除了金融壁垒B、世界经济一体化和不平衡发展
C、国际证券业在80年代的发展D、风险的降低
E、企业需要投资银行提供全方位、一体化、多功能的服务
2、因特网对投资银行承销业务的影响有:
ABDE
A、改变了承销发行的传统作业习惯B、降低了承销发行的成本
C、增加了投资银行的收入D、降低了投资银行的收入E、给投资银行带来机遇和挑战
3、推动现代投资银行业发展的主要因素有:
ABCDE
A、证券与证券交易B、战争等特殊事件带来的资金需求C、股份公司的出现
D、基础设施建设的需要E、企业并购的刺激
4、国内投资银行的竞争劣势在于:
ACD
A、资金规模小B、后发劣势C、管理机制落后D、运作技术原始E、人才不足
5、国内投资银行应对竞争的策略有:
ABCDE
A、进一步扩大规模,提高实力B、业务多样化,形成自身的优势业务
C、开展合作加强交流D、建立和健全人才引进和激励机制E、完善风险监督管理机制第三题、判断题(每题1分,5道题共5分)
1、最早的投资银行型业务可以追溯到大约
2、因特网对特大型投资银行的影响不大。
3、网上发行可以提高投资银行的收入。
4、承兑商号是英国商人银行的前身。
错误
5、18世纪后期至今,伦敦都占据着国际贸易和国际金融的核心地位。
《投资银行理论与实务》第03章在线测试第一题、单项选择题(每题1分,5道题共5分)
1、从合伙制转化为上市公司最晚的一家特大型美国投资银行是:
A、美林公司B、所罗门兄弟公司C、高盛公司D、摩根斯坦利添惠公司
2、投资银行的利润创造中心是:
D
D、功能部门
C
C、兼并与收购部D、风险管理部门
A、股东大会B、执行委员会C、职能部门
3、投资银行中最为活跃也最具吸引力的部门是:
A、证券承销部门B、私募证券部门
4、属于横向信息交流的是:
B
B、不同职能部门之间的信息流
D、功能部门内部不同层次的信息流
A、决策层和职能部门之间的信息流
C、职能部门内部不同层次的信息流
5、现代公司制投资银行的最高决策机构是:
BA、股东大会B、董事会C、总裁D、执行委员会第二题、多项选择题(每题2分,5道题共10分)
1、投资银行内部结构设计应遵循的原则是:
BDE
A、确定各项业务的控制程序B、广泛地授权
D、保持通畅的信息交流渠道
C、确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权
E、建立有效的岗位制约机制
2、功能部门是投资银行的:
CDE
A、决策层B、核算中心C、业务部门D、利润创造中心E、创新中心
3、现代公司更易吸引公众投资的原因是:
BCD
A、红利丰厚B、风险有限C、所持股权流动性高
D、有助于保护中小股东利益E、股本分散
4、内部控制的主要内容有:
ABD
A、确定各个部门、各类人、各个岗位的责任和职权B、确定各项业务的控制程序
C、广泛地授权D、内部控制的审核E、保持通畅的信息交流渠道
5、职能部门是投资银行的:
BE
A、决策层B、核算中心C、创新中心D、利润创造中心E、内部控制中心第三题、判断题(每题1分,5道题共5分)
1、职能部门和功能部门都是投资银行的创新中心。
错误
错误
正确
2、总裁是投资银行最主要的管理执行者,不属于决策层成员。
3、合伙人出现变动,合伙企业必须重新确立合伙关系。
4、家族合伙制投资银行的组织结构缺乏稳定性。
正确
正确
5、建立有效的岗位制约机制,对投资银行而言生死攸关。
《投资银行理论与实务》第04章在线测试第一题、单项选择题(每题1分,5道题共5分)
1、采取银证分离型模式的国家是:
B
A、德国B、美国C、瑞士D、荷兰
2、以下属于对投资银行自营业务管理内容的是:
D
A、禁止对发行企业征收过高的费用B、未经委托不能自作主张替客户买卖证券
C、经营报告制度D、实行委托优先和客户优先原则
3、以下不属于英国自律监管系统的机构是:
B
A、证券交易所协会B、金融服务监管局C、股权转让和合并专业小组D、证券业理事会
4、实行集中统一监管模式的国家是:
C
A、英国B、德国C、美国D、意大利
5、从理论上讲,投资保险基金中各投资银行应缴纳的款项最公平合理的依据是:
C
A、经营毛利的一定比例B、营业额的一定比例C、承担的风险大小D、获利大小第二题、多项选择题(每题2分,5道题共10分)
1、对投资银行自营业务的管理内容有:
ABCE
A、限制承担的风险B、禁止操纵证券价格C、实行委托优先和客户优先原则
D、保密原则E、维持市场稳定和市场秩序
2、投资银行保险制度的内容有:
ABCDE
A、设立专门的、非盈利性的投资银行保险机构
B、建立专门的、由投资银行保险机构管理的投资保险基金C、设立投资银行报告制度
D、允许投资银行保险机构在某些紧急情况下,向财政部或中央银行融资
E、对客户赔偿制度
3、政府监管和自律监管的区别是:
ACDE
A、性质不同B、目的不同C、监管范围不同D、采取的处罚不同E、监管依据不同
4、对投资银行证券承销业务的管理内容有:
ABDE
A、禁止欺诈、舞弊、操纵市场和内幕交易B、承担诚信义务C、限制承担的风险
D、禁止过度投机E、禁止对发行企业征收过高的费用
5、政府监管和自律监管的联系在于:
ACDE
A、目的一致B、性质相同
C、自律组织在政府监管机构和投资银行之间起着桥梁和纽带的作用
D、自律是对政府监管的积极补充
E、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管第三题、判断题(每题1分,5道题共5分)
1、投资银行保险机构都是非盈利性的。
正确
错误
正确
错误
2、政府监管和自律监管的性质和目的不同。
3、自律组织本身也须接受政府监管机构的监管。
4、我国目前采取银证分离型模式是传统使然。
正确
5、美国的证券投资者保护协会是该国的投资银行保险机构。
《投资银行理论与实务》第05章在线测试
第一题、单项选择题(每题1分,5道题共5分)
1、投资银行最本源的业务是:
A
A、证券承销B、证券交易C、兼并与收购D、基金管理
2、在同等条件下,承销相等金额的下列证券毛利差额的百分比最大的是:
A
A、首次公开发行的股票B、再次发行的股票C、可转换债券D、普通债券
3、互换业务最初的形式为:
A
A、货币互换B、商品互换C、利率互换D、股票互换
4、可转换债券的推出是采用创新产品开发模式中的:
B
A、模仿法B、组合法C、新创法D、专家法
5、为了享受到新产品推出时带来的超额利润,投资银行开发新产品应采取:
A、模仿法B、组合法C、新创法D、专家法第二题、多项选择题(每题2分,5道题共10分)
1、在二级市场中,投资银行扮演的角色有:
BCD
A、承销商B、做市商C、经纪商D、交易商E、管理者
2、投资银行为猎手公司提供的服务有:
ABCDE
A、物色收购对象B、提出收购建议C、和猎物公司的董事或大股东接触D、编制有关的公告E、建立收购财务计划
ABCDE
3、投资银行在对每一项业务的具体分析时,应该考虑的问题有:
A、法律上的限制B、可能的市场规模C、竞争和市场份额
D、收益的计算E、风险
4、投资银行业与基金业的关系有:
ABCEA、作为基金的发起人B、管理自己发行的基金D、作为基金的交易人E、作为基金的受托管理人
5、投资银行参与企业的并购活动可以做的工作有:
A、寻找并购对象B、向猎手公司提供咨询C、D、帮助猎手公司筹集资金E、寻找猎手公司第三题、判断题(每题1分,5道题共5分)
1、决定承销报酬的最主要因素是发行成本。
错误
2、互换业务的发展更多采用的是组合法的开发模式。
错误
3、从本质上看,毛利差额也是一种佣金。
正确
4、承销完毕后,投资银行有义务维持该证券的市场价格稳定。
正确
5、各部门的产品创新活动可以各行其是,单军突进。
错误《投资银行理论与实务》第06章在线测试第一题、单项选择题(每题1分,5道题共5分)
1、创造新型金融工具的是:
B
A、创业者B、创新者C、分析师D、管理者
2、投资银行经营方针政策的直接执行者是:
C
A、董事会B、总裁C、中层管理人员D、普通员工
3、人力资源政策中的中期规划主要针对:
B
A、中高级管理层及业务骨干B、中低级管理层C、决策层D、普通员工
4、在投资银行起着承上启下作用的是:
C
A、决策层B、高级管理层C、中层管理人员D、核心投资银行家
D
D、管理者
5道题共10分)
ABCE
C、利润最大化
5、在投资银行中发挥枢纽作用的是:
A、创业者B、创新者C、分析师第二题、多项选择题(每题2分,
1、影响投资银行业的环境因素包括:
A、法律法规B、公司条例和传统
D、投资银行家的素质E、目前的道德风气
2、人力资源管理特别强调:
CD
A、人员的调配B、组织的协调C、对人的培训D、对人的激励E、对人的控制
3、投资银行家按个性分主要有以下几类:
ABCD
A、创业者B、分析师C、创新者D、管理者E、决策者
ABCDE
C、核心投资银行家D、总揽电脑事务的管理人才
4、投资银行的高层人员包括:
A、决策层B、高级管理层
E、总揽信息事务的管理人才
DE
C、公司的管理者
E、经营方针的直接执行者
5、中层管理者是投资银行的:
A、决策层B、具体业务的操作者
D、本部门的管理者第三题、判断题(每题1分,5道题共5分)
正确
1、投资银行业的金融精英其薪酬处于整个社会阶梯的较高水平。
2、能力不属于投资银行家道德操守的范畴。
错误
3、对于国际投资银行,国外市场的中层管理人员更多的需要从本国选调。
错误
4、一味追求利润最大化会对投资银行家的道德操守构成负面影响。
正确
5、管理者的工作责任是维护公司的组织,使集体保持团结。
正确《投资银行理论与实务》第07章在线测试第一题、单项选择题(每题1分,5道题共5分)
1、我国规定股票质押率最高不能超过:
B
A、50%B、60%C、70%D、80%
2、我国统一的同业拆借市场建立并开始运行是在:
A、1986年B、1993年C、1996年D、1999年
3、我国证券公司获准有条件地进入同业拆借市场是在:
A、1986年B、1993年C、1996年D、1999年
C
D、130%
4、股票质押贷款的平仓线是:
A、100%B、110%C、120%
5、融券交易属于:
D
股权融资D、信用交易
A、回购交易B、股票质押C、第二题、多项选择题(每题2分,5道题共10分)
ABDE
1、我国首批获准进入同业拆借市场的证券公司有:
D、湘财证券E、光大证券
A、中信证券B、广发证券C、宏源证券
2、债权融资的方式有:
AB
D、国债回购E、信用交易
ACD
A、申请贷款B、发行债券C、发行股票
3、为防范风险,用于质押贷款的股票应该是:
A、业绩优良B、处于行业龙头地位C、流通股本规模适度
4、我国股票质押业务中的贷款人可以是:
ABC
A、国有独资商业银行总行B、国有独资商业银行授权分行
C、其他商业银行总行D、其他商业银行总行授权分行
5、我国规定成为同业市场成员的证券公司须符合的条件有:
A、资本充足率达到法定标准B、不挪用客户保证金C、实际资产大于实际负债
D、任何时点流动比率不低于5%E、负债总额不超过净资产的8倍第三题、判断题(每题1分,5道题共5分)
1、债权筹资在兼并收购过程中发挥着重要作用。
错误
正确
取其中较
2、一家证券公司可以在多家商业银行办理股票质押贷款。
错误
3、在质押股票市值与贷款本金之比下降至平仓线时,贷款人有权出售质押股票。
4、日本规定客户融资交易购入证券须提供不少于30%的自有资金或30万日元,小者即可。
错误
正确
5、客户通过融资交易购买的证券必须作为抵押品质于投资银行。
《投资银行理论与实务》第08章在线测试
第一题、单项选择题(每题1分,5道题共5分)
1、百富勤的破产根本源于:
B
A、亚洲金融危机B、高风险高收益战略
C、芝加哥第一银行取消对其贷款D、苏黎士集团取消对其注资
2、收购原百富勤融资和证券业务的是:
C
A、高盛公司B、美林公司C法国巴黎国家银行D、所罗门兄弟公司
3、摩根斯坦利添惠公司的风险管控核心机构是:
B
A、审计委员会B、风险管理委员会C、市场风险部门D、财务部门
4、1997年成为日本以外亚洲最大独立投资银行的是:
B
A、中信证券B、百富勤C、宏源证券D、长期资本管理公司
5、1998年华尔街被迫联手拯救的是:
C
A、百富勤B、高盛公司C、长期资本管理公司D、所罗门兄弟公司第二题、多项选择题(每题2分,5道题共10分)
1、风险管控的架构体系包括的内容有:
ABCDE
A、明确风险管控的责权机构B、建立风险管控战略C、实施风险管控政策和程序
D、采用风险计量和控制的办法E、检验和评估风险管控制度的执行
2、参与拯救长期资本管理公司的有:
ABCDE
A、美林公司、高盛、摩根斯坦利B、高盛公司C、摩根斯坦利添惠公司
D、德意志银行E、法国农业信贷银行
3、法律风险包括:
CE
A、市场利率变化的可能性B、市场汇率变化的可能性C、对手无权签订合同的可能性
D、合同一方不履行义务的可能性E、合同潜在的非法性
4、与长期资本管理公司震荡案相关的事件有:
ABCDE
A、瑞士联合银行第三季度损失7.18亿B、许多投资银行98年股价跌去50%有余
C、原拟98年上市的高盛公司推迟上市计划D、1998年9月24日道琼斯指数跌1.87%
E、1998年9月24日恒生指数跌2.12%
5、1997年百富勤为扩大债券业务付出的成本有:
AC
A、边际利润低至不足1%B、债券价格下跌C、债券存货大幅度增加
D、呆坏帐增加E、承销额下降第三题、判断题(每题1分,5道题共5分)
1、风险价值模型是一个投资组合市场风险的检测工具。
正确
2、风险价值模型能反映组合分散后所带来的风险减少。
正确
错误
3、美林公司的风险控制委员会检测和资产、负债有关的价值和风险。
4、亚洲金融危机是百富勤破产的根本所在。
错误
正确
5、风险价值模型是一个投资组合市场风险的检测工具。
《投资银行理论与实务》第09章在线测试
第一题、单项选择题(每题1分,5道题共5分)
1、我国国债一级市场和二级市场的重要参与者是:
B
D、机构投资者
A、国债承销商B、国债一级自营商C、国债二级自营商
2、属于债券的特征是:
B
A、参与性B、偿还性C、风险性D、自主性
3、债券按发行主体可分为:
D
A、直接债券B、短期债券C、记名债券D、政府债券
4、招标发行始于:
B
A、不可偿还性B、保密性C、安全性D、广泛性
2、按照投资主体股票可分为:
D
A、记名股B、绩优股C、A股D、国有股
3、通道制始于:
B
A、2000B、2001C、2002D、2003
4、决定首次公开招股成功与否的一个直接因素:
A、承销B、推销C、代销D、包销
B
C、7个月内D、8个月内
2分,5道题共10分)
5、自证监会核准发行之日起,发行人发行股票在:
A、5个月内B、6个月内第二题、多项选择题(每题
1、股票的特征:
ABCDE
C、收益性D、流通性E、风险性
ACD
A、不可偿还性B、参与性
2、按照投资主体股票可分为:
A、国有股B、绩优股C、法人股D、社会公众股E、优先股
3、我国股票发行制度的演变阶段:
ABDE
A、试点阶段B、额度制阶段C、准备阶段D、通道制和保荐制并存阶段E、保荐制阶段
4、股票发行的管理制度:
ABC
A、审批制B、注册制C、核准制
5、发行人对投资银行的选择:
ABCDE
A、声誉、能力和资金实力B、专业资格和类似发行行为C、分配能力和市场跨度
D、辅助服务E、发行定价的估计第三题、判断题(每题1分,5道题共5分)
1、股票是一种高风险的金融产品。
正确
2、包销是最常见的承销方式。
正确
正确
3、发行人在获得证监会的发行许可后即可进入发行承销的具体操作。
4、私募发行的股票流动性较差甚至根本没有。
正确
5、首次公开发行推销的具体成功是通过路演来实现的。
正确《投资银行理论与实务》第11章在线测试第一题、单项选择题(每题1分,5道题共5分)
1、最早开展网上经纪业务的国家是:
B
A、英国B、美国C日本D、韩国
2、典型的做市商市场是:
B
A、纽约证券交易所B、那斯达克市场C、上海证券交易所D、深圳证券交易所
3、投资银行参加证券交易所组织的证券交易,首先要:
A
A、成为证券交易所的会员
C、审验投资者开立的证券帐户
4、套利商的首要风险是:
D
竞争风险D、收购失败风险
C
A、时间风险B、价格风险C
5、我国网上经纪业务正式起步于:
A、1994年B、1996年C、1998年D、1999年第二题、多项选择题(每题2分,5道题共10分)
1、投资银行充任做市商的目的有:
ABC
A、赚取买卖报价的价差B、积累定价技巧C、提供发行和做市的一体化服务
D、投机获利E、风险套利
2、做市商的成本主要体现在:
ACDE
A、直接交易成本B、时间成本C、存货的管理成本
D、存货的风险成本E、不对称信息成本
3、证券自营业务的特点是:
BDE
A、业务对象的广泛性B、自主性C、客户资料的保密性D、风险性E、收益不确定性
4、我国投资者下达订单的方式有:
ABCD
A、柜台递单委托B、电话自动委托C、电脑自动委托
D、远程终端委托E、证券交易所直接委托
5、投机商的正常买卖有以下效用:
ABCE
A、提高二级市场的流动性B、价格发现功能C、有利于资金的有效分配
D、促进并购活动成功E、维持市场的高效运行第三题、判断题(每题1分,5道题共5分)
错误
正确
1、收购达成的时间越长,套利商的年回报率越高。
错误
2、经纪商为了委托人获得最大收益,可以不执行委托指令。
3、不对称信息和存货成本合起来甚至会使做市商无利可图。
4、经纪商只能是法人。
错误
错误
5、投机商通过利用资金实力和内幕消息来操纵股价从而获利。
《投资银行理论与实务》第12章在线测试第一题、单项选择题(每题1分,5道题共5分)
1、在并购的会计处理方法上,若采用联营法,支付工具应选择:
A、现金B、优先股C、债券D、普通股
2、狭义的毒丸是指:
D
D、股份购买权利计划
A、金降落B、防御性并购C、出售“皇冠明珠”
D、现金流量贴现法A
3、对猎物公司估值较为常用的方法的是:
DA、市盈率法B、竞价确定法C、净资产倍率法
4、生产和销售相同、相似产品的企业间的并购是:
A、横向并购B、纵向并购C、混合并购D、杠杆收购
5、在反收购中,猎物公司为了保护经理层,通常会采取:
B
A、董事会轮选制B、金降落C、锡降