XX财经大学研究生开题报告与毕业学位论文写作指南.docx

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XX财经大学研究生开题报告与毕业学位论文写作指南

山西财经大学研究生

开题报告与毕业（学位）论文写作指南

研究生学院

2005年1月

前言---------------------------------------------------------------------------------------------------1

开题报告写作指南------------------------------------------------------------------------------2

1、开题报告的作用------------------------------------------------------------------------------2

2、科研训练的目的是掌握研究技能-----------------------------------------------------3

3、构思论文题目---------------------------------------------------------------------------------3

4、查阅文献---------------------------------------------------------------------------------------5

5、开题报告的结构和内容-------------------------------------------------------------------8

研究生毕业（学位）论文写作指南----------------------------------------------------12

1、研究的类型和论文篇幅-----------------------------------------------------------------12

2、前置部分-------------------------------------------------------------------------------------13

3、论文正文-------------------------------------------------------------------------------------15

4、表格---------------------------------------------------------------------------------------------16

5、插图---------------------------------------------------------------------------------------------18

6、公式---------------------------------------------------------------------------------------------18

7、附录---------------------------------------------------------------------------------------------19

8、文献引证-------------------------------------------------------------------------------------19

9、参考文献目录-------------------------------------------------------------------------------21

10、脚注--------------------------------------------------------------------------------------------22

11、致谢--------------------------------------------------------------------------------------------24

学位论文具体格式要求----------------------------------------------------------------------24

附件--------------------------------------------------------------------------------------------------24

前言

长期以来，我们发现研究生在论文写作过程中存在两个方面的问题，一是对学术论文的写作规则缺乏了解，突出表现在版权意识、文献和注释的使用、以及所采纳的写作风格；二是研究生在如何进行学术研究这一问题上，认识还比较模糊。

实际上，论文是以规范的方式报告研究结果的一种重要形式，但许多研究生将研究和论文混为一体，错误地认为研究就是整日伏案书写，反映出研究生在研究方法的训练上还比较弱。

本《指南》是针对当前问题而编写的，拟达到三个目的，一是规范论文的写作模式，使研究生的论文基本模式趋向标准化，同时还可以达到提高论文管理效率的目的；二是希望通过这一《指南》，使研究生初步掌握如何写一篇规范的适合学术期刊发表的论文；三是通过介绍规范的论文研究过程，使研究生学会如何做研究。

编写这一《指南》的直接动机是规范我校研究生的论文，今后我们将要求这些研究生参照《指南》所定义的规范，进行论文的研究和写作。

提高研究生的科研能力需要多方的因素，其中为研究生提供良好的科研训练机会是关键之一，通过这一过程，研究生获取从事科研活动所需的选择和定义论文题目、查找和筛选文献、搜集和分析数据、将理论和分析工具应用于解决实际问题、严谨的评论、以规范的形式报告自己的研究成果等方面的能力。

这一观念对本《指南》的编写有着较大的影响，希望它成为服务于科研训练总体目标的一个要素。

本《指南》包括开题报告和论文规范两个主要部分。

为了使研究生更好地掌握论文研究所需的基本技能，本《指南》首先介绍了论文开题报告的写作，对论文题目的构思、文献回顾和解决论文问题的方法，进行了较深入的讨论。

本《指南》强调，开题报告是在深入调研基础上产生出的、近似一篇具有学术价值的科研作品，这一要求对我们目前习惯的开题报告模式构成了巨大挑战，同时也大幅提高了对开题报告的评价标准。

《指南》还以标准的学术期刊论文模式为基础，讨论了论文各部分应该如何组织和所要求的体例规范。

之所以选择学术期刊论文为目标模式，是因为这一模式的论文强调创新性，这有助于培养研究生的学术创新意识；其次，学术期刊的论文倾向于对某一问题进行深入研究，全文的内容基本围绕这一主干线路，对论文中同主题不直接相关的某些概念的解释和已知的知识，要么通过引证和注释放在参考文献、脚注或附录中，要么干脆删掉，使论文具有重点突出、高度精炼的特征。

本《指南》不能解决研究生论文写作中所遇到的所有问题，一个更为重要的学习写论文的方法是“干中学”，同时反复借鉴他人的做法；论文写作也是一个发现问题-解决问题的过程，通过这一过程，研究生的研究和论文写作能力将会出现飞跃。

《指南》所建议的研究模式和论文写作模式可能会给研究生带来较大挑战，但研究生应朝这一方向努力，通过一个艰苦长期的锻炼，定会成为一个训练有素的专业人才，这也是我们编写这一《指南》的最终愿望。

本《指南》参考了对外经济贸易大学、南开大学、上海交通大学等高校的具体要求。

开题报告写作指南

开题报告是一个构思研究方案的过程，通过这一过程，研究人员明确了研究什么，为什么研究，如何研究，因此，要学会如何做研究，学习写开题报告乃是一个非常重要（也许是最重要）的方式。

1.开题报告的作用

开题报告的英文名称是proposal，有时我们也称开题报告为论文申请报告或论文研究方案报告，也有人称开题报告为研究立项书。

开题报告是硕士生同指导教师（或指导委员会）前期进行论文交流的重要形式。

研究生的开题报告需要拿到指导委员会上，进行口头答辩。

一般地说，开题报告需要回答三个方面的问题，即计划研究什么？

为什么要进行这一研究？

如何进行这项研究。

只有很好地回答了这三个方面的问题，研究生才可能使指导教师（或指导委员会）相信，所选择的论文题目有意义，整个研究方案是可行的，即研究生对相关的文献和有关问题已有较好的了解，并且掌握了适当的解决论文中所提出问题的方法。

开题应是一项严肃的科研工作，开题报告应该是在深入调研基础上产生出的、近似一篇具有学术价值的科研作品，或者说开题报告是论文的雏形。

过去大多数研究生在写开题报告时，一般只是给出论文的题目，然后以大纲的方式简单列出自己每一部分想写什么东西，缺少前期的调研，对于论文选题的价值、研究的可行性，以及研究方法也缺少严谨的论证。

也许完成这样的开题报告并不需要花很多时间，但这样产生出来的开题报告其价值是非常低的，也不能真正起到科研训练的作用。

经常还会出现这样的情况，一些同学在论文写作已基本完成的时候，才告诉有关人，自己找不到所需的资料或数据。

这是以一种不专业的方式解释自己论文中的问题，此时人们不禁会问，既然知道找不到有关资料或数据，为什么你要开始这项研究呢？

很明显，该同学对于开题的目的并不了解，或者并未以严肃认真的态度对待开题。

另外，由于缺少前期的调研过程，许多研究生写出的开题报告类似于写一本教材的提纲。

出现这一情况的原因，很容易解释，有研究经验的人都知道，构思一本教材的框架的难度要远低于构思研究性论文框架的难度。

然而，论文和教材是不同的，论文属于对前沿问题的探索，而教材则涉及的问题宽泛，对每一个问题的探讨不能深入。

由于论文研究针对的是一个具体的问题，所以，研究生在选题时，应该缩小选题的宽度，集中对一个具体的问题进行深入研究，以小博大是应该遵循的原则之一。

总之，开题报告是对论文研究的目的和计划的陈述，它提供充足的证据，说明所要从事的研究具有价值，并且研究计划是可行的。

具体上讲，开题报告有以下目的：

以信服的证据使指导教师（或指导委员会）相信，所选择的研究题目具有新颖性，或可以填补理论的不足，因而值得花费你宝贵的时间进行研究；

通过对相关理论和现有研究成果的回顾和评价，展示你对所要研究的问题已经有足够的了解，有可能较好地完成研究工作；

通过选择适当的研究方法，并说明这一方法在现实中是可行的，使指导教师（或指导委员会）相信，你已经具备了完成所设定的研究目标的能力和技能；

开题报告还可作为计划控制的手段，周密的计划是决定论文能否成果的一个重要因素，如果作者一开始就对整个研究过程制订出了详细的计划，则更有可能使研究工作平稳地进行，指导教师也可以根据所制订的研究计划，监督研究的进展，并给予研究生适当的帮助。

2.科研训练的目的是掌握研究技能

硕士论文要求具有一定的原创性。

所谓原创性研究，一般泛指在某一领域里提出新的理论和思想、增加新的知识、采用新的研究方法，或是现有理论、知识和方法的新的应用。

虽然我们不用博士论文标准衡量硕士生的研究工作，但是，我们将硕士生所进行的研究工作，视为实现上述创新目标的一个准备阶段，通过科研训练，使硕士生初步掌握进行原创性研究的一些基本技能，这些技能包括：

构思论文题目、查询和借助文献、利用适当的研究工具综合理论和数据进行分析、严谨评论和以规范的方式报告自己的研究结果。

在评价硕士论文好坏时，我们也主要采用这些标准，看研究生在什么程度上，展示出了自己在这些方面的技能。

关于研究工具和综合理论与数据进行分析一点，这里特别要提及的是，许多同学对老师要求使用数理或计量的方法进行论文研究往往持有异议，认为使用非定量的方法能更好解决论文所提出的问题。

也许这些同学的观点是正确的，但却误解了科研训练的目的。

科研训练是为未来从事科学研究奠定理论和方法基础，它包含定量和非定量分析的技能，研究生应该在论文中展示出自己在两方面的技能，尤其是定量分析技能，它的获取往往难度更大，但一旦掌握，也会使硕士生在就业时拥有更明显的优势，因此硕士生在校期间应更加予以重视。

3.构思论文题目

3.1寻找研究问题

所谓构思论文题目，是指通过调研过程，提出论文所要研究的问题。

在科学研究中，许多研究人员认为选题是实现创新的关键一步，因此，在科研训练中，研究生必须很好地掌握这一重要的科研技能。

在开始论文研究中，研究人员首先遇到的一个问题是寻找论文所要研究的问题。

有经验的研究人员一般不太愿意说出自己研究的问题是从何处而来，这里也不可能为研究生提供一个标准的模式。

以下是一些常见的寻找科研问题的途径。

（1）过去和正在进行的研究

通过大量阅读文献，研究人员可以从以往的研究中寻找论文所要研究的问题。

任何一项研究都很难能回答所有的问题，许多研究也许同过去的研究结果或现有的理论相互冲突，而且不同的理论在解释同一现象时可能存在较大差异，这样就给研究人员留出了很大的研究空间。

（2）对现实的观察

仔细地观察现实世界，可以发现一些有意思的现象，这也往往可以成为值得

研究的问题。

观察现实世界不仅仅是通过肉眼，还应通过多种方式寻找研究的灵感，如同有关人（如商人、政策制定者）交谈、参加论坛和研讨会、阅读报纸、杂志和收看电视等。

（3）进行学术交流

每一个学科都有一些重要的争论焦点和集中研究的问题，通过参加研讨会，和同行进行交流，向导师咨询，可以很快地了解到学术界对这些问题的研究现状，并使自己的研究工作接近当前学术界所争论的问题。

总之，通过交流，一个研究者可以了解到当前学术界正在做什么，如何做的，已经做到了什么阶段，以及未来还要做什么，这无疑对研究者选择适当的科研切入点，提高科研成果的质量，有着十分重要的作用。

（4）现实的需要

现实中，总是存在一些迫切需要解决的问题，这也为研究提供了良好的选题。

横向课题往往就是现实中需要解决的实际问题。

（5）个人的兴趣

研究人员对一些问题经常抱有特别的兴趣，从中往往可以提炼出值得研究的问题。

3.2筛选研究问题

通常研究人员的脑子里会有几个想要研究的问题，因而有必要从中筛选出最有可能作为论文研究的问题。

因此，在最终确定所要研究的问题之前，要经过一个对拟研究的问题进行评估和筛选的过程，通过这一过程，研究人员可以认识到正在酝酿的问题的局限性，提高对所要研究问题的认识水平。

进行筛选时，研究人员要考虑哪一个问题是最有价值的，如果一个问题没有价值，没有人会关心它的对错。

在具体筛选时，研究人员可以考虑以下问题：

研究这一问题有什么意义？

研究是否能够导出一个具有普遍意义的结论？

解决所提出的问题，在哪些方面能提高人们对问题的认识水平？

拟进行的研究是否对解决这一问题所采用的方法有所贡献？

研究的结果是否有直接或者间接的应用价值？

进行这一研究是否能引起人们进一步研究的兴趣？

在回答了上述问题之后，研究人员还要考察研究的可行性，例如，是否能够获得有关的资料和数据？

是否具备解决问题所需的技能？

对于学位论文，一般还要看问题是否有适合的理论背景。

最后，研究人员还要看是否有足够的时间、资金和设备保证，来解决所提出的问题。

除了对拟研究的问题的价值和可行性进行评估之外，研究人员还要看，若进行这一研究，是否能达到所在机构所规定的标准，这里的标准主要是指所要进行的研究是否具有价值，是否足以展示科研训练所要求的基本技能。

现实中，一些同学所写的论文，对于研究的问题定位不清楚，缺少文献的支持和对文献的讨论，没有理论框架，也没有明确的研究方法，实际上并不需要太多的专业训练，就能完成这样的论文，类似的论文是很难获得高质量大学认可的。

另外，要注意的一个问题是，研究不同于开发，研究是在过去所获得的知识的基础上，发现并解决新的问题，标准的研究应提高人们认识现实世界的水平。

开发则强调研究的应用价值，例如，一些机构可能资助大学的教授开发某种软件，或某人希望建立一套适合某一特定环境的衡量竞争力的指标体系，这些是实际部门所感兴趣的问题，作为论文题目，学术界一般不给予太高的认可。

3.3定义研究的界限

在确定了论文所要研究的问题之后，研究人员需要对问题作出清楚的定义。

这通常包括两个方面的工作，一是对问题的相关概念进行清楚的定义。

由于语言表达往往有失准确，对于同一概念，不同的人可能会有不同的理解，为了避免歧义，研究人员有必要在一开始，就对有关问题作出的定义，以便使人们清楚你所研究的问题。

对问题作出清楚定义的第二个方面是定义研究的界限。

研究人员应该划定研究的范围，清楚表明哪些方面要研究，哪些方面将不在本文的研究范围之内。

目前硕士生在写论文时一个普遍存在的问题是研究的范围太宽，目标定的太大，结果是面面俱到，但每一点的研究都不能深入。

当然瞄准一个大的问题也没有什么错误，只不过这一研究目标应该逐步实现，研究者首先应该集中精力于那些在现有条件下可完成的目标上。

现代学术研究的一个重要特征是分工精细，每一个研究者都专注于研究一个大的问题下的具体细分问题，然后将这些具体的研究成果汇集起来，将最终导致人们对一个大的问题认识水平的提高，这时一个新的理论也会应运而生。

这种通过分工去研究一个大的问题，会比一个人研究所有问题能更有效地实现研究的突破。

另外，所选择的研究题目过于宽泛，往往也反映出研究者对于所研究的问题还不太了解，所以尚不能定义一个能够深入研究的具体问题。

4．查阅文献

4.1查阅文献的目的

以上过程所确定的要研究的问题，还只是的初步研究设想，研究者还需要借助文献，对问题进行进一步的论证。

查阅文献的目的主要有三个方面，一是增强对拟研究问题的认识，为即将开始的研究工作奠定良好的理论基础，并帮助自己构思研究方案；二是将研究的问题置于一定的理论背景之下，说明其学术意义；三是通过对文献的回顾，展示自己对研究的问题所涉及领域的了解程度。

4.2如何查阅文献

虽然研究者已经构想出了拟研究的题目，但是对所要研究问题的领域并不一定十分了解，此时如果开始就读别人发表的论文，由于不了解争论的过程，或者由于理论和方法训练的不足，会发现很难读懂论文中的内容。

解决这一困境的一个办法是从最基础的层次开始，首先找一本包含拟研究领域基本概念和基本理论的本科教材，然后再逐步过渡到阅读原始文献。

另外，刚“上道”的研究者，也可以从一些政策性较强的期刊开始，这些期刊同现实接近，技术难度较低。

阅读文献会花去研究人员大量的时间，阅读应带着问题进行，例如，研究人员在阅读文献过程中，要不断地问自己，为什么要选定某一特定问题进行研究？

如何解决这一问题？

能否采取一个独特的方式解决所提出的问题等。

如何查找相关的文献是缺少研究经验的人所面临的一个严重问题，一方面研究者要知道文献的来源，另一方面要对文献进行筛选，分清哪些文献应该花时间去读，哪些文献不应该或者不值得读。

实际中有许多获取文献的途径，以下是一些可借鉴的方式：

向指导教师或在相同领域有研究经验的人询问；

参加相关的学术研讨会，了解这一领域的研究现状，并获取文献；

在学术期刊中查找相关的论文；

查阅有关研讨会论文和交流论文；

利用目录索引和摘要进行查找；

从关键的书和论文后的参考文献目录中，查找相关文献；

查找以往研究生的论文；

在图书馆中查找；

利用互联网进行查找。

如何获得学术界最新的研究信息，是缺少研究经验的研究生在查找文献过程中，要特别注意的一个问题。

国际学术期刊界，一项研究成果从提交给学术期刊到正式发表，一般需要一年至一年半的时间；若将研究成果以书/专著的形式发表，周期则更长（三到五年）。

因此，最快了解当前学术界研究状况的途径应是参加高水平的学术研讨会；其次是使用交流论文（通常称discussionpapers或workingpapers）；然后是学术期刊；最后才是书/专著。

对于研究生来说，参加一些有较高水平的研讨会往往存在经费上的困难，但许多会议组织者都在自己管理的网站上，公布研讨会的论文原文，研究生可以利用这一渠道，获得最新的研究成果。

4.3互联网资源

互联网的发展正在改变人们进行研究和查阅文献的方式，电子邮箱和主题讨论目录（electronicdiscussionlists）大大方便了不同城市和国际间学者之间的交流，许多国际学术期刊还通过其电子邮件提示系统，定期将期刊的目录寄给所选定的学者。

目前，数字图书馆具有的便利优势，使其在学术研究中的地位变得日益重要。

数字图书馆目前能提供大量的学术研究资源，包括在线图书目录、交流论文、期刊、文献索引、论文摘要、作者的联系地址和数据库等，传统的在专业图书馆员帮助下查询资料模式的地位，正在迅速下降。

虽然大多数学术价值较高的网站都收取费用，但研究者也可以从一些免费的网上来源获取一些有价值的资料，如一些学者的个人网页、一些国际组织（官方和非官方的）网站、学术研讨会主办者的网站等。

以下是经济学理论和政策研究中，学者们经常使用的一些专业网上资源。

（1）EconLit

//www.EconLit>

美国经济学会发布的经济学综合文献搜索引擎，它包括了（1969年以后出版的）900多种主要西文语种的经济学学术刊物，是目前最全的一个搜索数据库，人们常使用它检索某一研究题目都有哪些研究成果。

但是它的主要缺点是其文献搜索仅在1969年以后，而且不提供论文的全文（除非定购EconLit的机构同时定购了EconLit搜索和期刊的电子版，并和EconLit完成了一体化链接）。

（2）Jstor

//www.jstor.org>

Jstor是最重要的人文社科类刊物文献全文提供数据库。

它包括了46个工商类学术刊物和26个主要经济学学术刊物的全文（其中有一定数量的工商类和经济学类期刊是重叠的，如JournalofEconomicLiterature在两个分类中都有）。

Jstor的主要优点是：

1，它提供论文全文服务，并有大、小文件下载的区别（根据文件清晰度不同，小文件清晰度稍差，但下载时间少）；2，多数期刊从创刊号起的全文提供，如Econometrica从1933年起，AmericanEconomicReview从1911年起；3，提供不同的文件格式，如pdf和ps，满足不同读者的偏好。

但其主要缺点是它的移动墙（movingwall），即该数据库所提供的最新全文滞后2－5年，如目前Econometrica，AmericanEconomicReview等只能搜索和下载2000年以前的文献，而RANDJournalofEconomics则只能1998年以前。

这是因为期刊需要保证从订户那里获得主要收入。

（3））ProQuest<

是除了Jstor以外,ProQuest是另一个最重要的（经济学）文献数据库。

我国很多高校也定购了ProQuest。

和Jstor一样，它也有移动墙保护，即最新的1到3年的文献全文通常不能提供，但它提供摘要。

如：

JournalofEconomicLiterature,从1987年开始全文，滞后三年；声誉略低的期刊则提供所有的全文，如JournalofEconomicIssues,EconomicInquiry等都是从1987年到最近的全文。

ProQuest提供的全文扫描PDF文件一般较为粗糙，扫描后往往还留有黑边，也没有Jstor提供的清晰，文件也比较大，但无论如何对于做研究的人来说，只要能看到内容就可以了。

因此，能在jstor里下载的文献就不必到ProQuest里下载，但ProQuest涵盖较多，和jstor有一定的互补性。

另外，ProQuest还提供博士论文的全文。

（4）SSRN<