中国对外承包工程行业社会责任指引中国对外承包工程商会.docx
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中国对外承包工程行业社会责任指引中国对外承包工程商会
中国对外承包工程行业社会责任指引
中国对外承包工程商会
2010年12月
目录
前言1
1.适用范围2
2.社会责任定义和基本原则2
3.社会责任管理2
3.1组织机构3
3.2制度建设3
3.3能力建设3
3.4持续改进3
3.5利益相关方4
3.6社会责任信息披露4
3.7社会责任危机管理4
4.社会责任核心议题5
4.1工程质量与安全5
4.2员工权益与职业发展5
4.3客户（业主）权益7
4.4供应链管理8
4.5公平竞争9
4.6环境保护10
4.7社区参与和发展11
附件14
1．定义和术语14
2．参考文件15
3．社会责任测评18
前言
社会责任是企业与其利益相关方实现共同发展的重要保障和路径选择。
企业履行社会责任，将社会责任融入企业战略和日常管理，有利于提升企业长期盈利水平和持续发展的能力，有利于维护员工和其他利益相关方的合法权益，有利于营造良好的外部经营环境，最终实现企业与社会、环境的共同、持续、和谐发展。
中国对外承包工程行业的社会责任建设，关系到行业发展方式的转变，关系到中国互利共赢开放战略的实施，关系到全球承包工程市场的健康发展。
中国对外承包工程行业重视企业社会责任建设，近年来从理念和实践方面全面推进社会责任，履行社会责任的意识和能力明显提升。
在广大会员企业积极实践的基础上，中国对外承包工程商会特编制《中国对外承包工程行业社会责任指引》（以下简称“《指引》”），旨在为中国对外承包工程企业树立社会责任建设的标尺，推动企业树立全球责任观念，以更加负责任的方式开展对外承包工程业务。
本《指引》包括适用范围、社会责任定义和基本原则、社会责任管理、社会责任核心议题等内容。
其中，核心议题涵盖工程质量与安全、员工权益与职业发展、客户（业主）权益、供应链管理、公平竞争、环境保护、社区参与和发展等内容。
《指引》在制定过程中借鉴了联合国全球契约和ISO26000国际社会责任标准等国际共识的核心思想，总结吸收了行业近年来形成的社会责任最佳实践，明确了对外承包工程行业对社会责任的共同理解。
本《指引》编制过程中，参考相关国际准则制定工作流程，注重过程的规范；增强透明度，通过企业实地调研、调查问卷、座谈会、网上公示等方式充分听取利益相关方的意见和建议。
行业企业代表、专家学者对本《指引》的编制给予了大力支持；中德贸易可持续发展与企业行为规范项目通过责扬天下（北京）管理顾问有限公司以及国内外专家的咨询服务，为指引编制提供了支持。
本《指引》作为行业社会责任建设的指导性文件，由中国对外承包工程商会组织编制和发布，并根据行业发展状况和企业实施情况适时进行修订。
1适用范围
1.1本《指引》适用于中国企业在境外开展承包工程项目的相关活动以及为支持境外承包工程项目的实施而在国内开展的相关活动。
1.2本《指引》可用于指导中国对外承包工程企业构建社会责任体系，推进社会责任管理，披露社会责任信息，持续改进社会责任绩效。
1.3本《指引》没有穷尽社会责任方面所有可能的要求，也不排斥与其他有关社会责任的标准、体系或倡议同时或互补适用。
2社会责任定义和基本原则
2.1本《指引》所称社会责任是指中国对外承包工程企业在决策和经营活动中以透明和道德的行为方式，对客户（业主）、员工、供应商（分包商）、合作伙伴、当地社区等利益相关方以及为促进经济、社会和环境的可持续发展所应承担的责任。
2.2对外承包工程企业履行社会责任应遵循如下基本原则：
●遵守法律法规。
维护国家利益和社会公共利益，遵守所在国家或地区的法律法规及中国政府有关规定，遵守国际通行的商业惯例。
●尊重利益相关方。
重视与利益相关方的沟通，并将利益相关方的合理期望和要求纳入企业活动。
●透明和道德经营。
公开对当地社会、经济和环境具有重大影响的决策和活动，并根据道德行为要求开展企业活动。
●坚持共同发展。
促进所在国经济增长、社会进步和环境保护，实现与当地社区的共同持续发展。
●持续改善绩效。
履行社会责任要与企业自身发展阶段和实际情况紧密结合，根据不同责任层次（包括必尽的法律责任、应尽的道德责任和自愿承担的责任）要求，持续改进社会责任绩效。
3．社会责任管理
社会责任管理是企业为推进社会责任融入企业决策和活动而开展的一系列管理行为，包括建立组织机构、制定相关制度、开展能力建设、持续改进绩效、识别利益相关方、披露社会责任信息和社会责任危机管理等内容。
3.1组织机构
MG1结合企业治理结构和经营实际，指定或设置社会责任管理的决策机构和协调机构。
决策机构负责制定并监督执行企业社会责任战略、规划和重大行动。
协调机构负责开展与社会责任相关的内外部沟通，推进社会责任战略与日常运营相结合，确保战略和政策实施的一致性，并致力于提升企业全员社会责任意识和能力，评估社会责任绩效。
3.2制度建设
MG2分析企业可持续发展所面临的机遇与挑战，将社会责任理念融入企业发展战略，并由企业高级管理层公开社会责任方针和相关承诺。
MG3以社会责任管理组织机构为依托，建立和完善包括计划制定与实施、跟踪检查、评审、信息披露等环节在内的社会责任管理制度体系，保证企业社会责任工作的常态化和规范化。
3.3能力建设
MG4制定和实施企业社会责任培训计划，根据岗位的社会责任影响实施全员社会责任培训，并对管理岗位进行重点培训，同时积极学习、借鉴国内外成熟的企业社会责任实践。
3.4持续改进
MG5建立和完善监督考评机制，将反映企业重要社会责任绩效的指标与岗位职责绩效结合进行考核。
定期评估企业运营对社会与环境的各类影响，制定并实施相应的改进工作方案。
3.5利益相关方
MG6利益相关方是指任何可能受到组织决策与活动的影响或可能影响组织决策与活动的各利益个体或群体。
对外承包工程企业主要利益相关方包括：
股东、投资者、员工、客户（业主）、合作伙伴（供应商、分包商）、政府、行业组织、社区（公众、媒体/非政府组织）等。
企业应建立利益相关方参与机制，保障利益相关方的知情权、监督权和参与权。
表1利益相关方主要参与方式
沟通目的
主要涉及的利益相关方
主要沟通方式
基本要求
告知信息
员工、股东、投资者、客户（业主）、政府、合作伙伴、社区（媒体/非政府组织）
员工培训、函件往来、公司手册、公司网站、公司展示、新闻发布、工作汇报
选择合适的信息披露方式，及时回答利益相关方关心的问题
了解需求
客户（业主）、合作伙伴、社区（媒体/非政府组织）、员工
问卷调查、专家访谈、专题论坛、专程拜访
充分考虑各方建议、意见
双向交流
员工、股东、投资者、政府、社区（媒体/非政府组织）
多方论坛、高层对话、集体谈判、定期协商
相互信任，平等对话，充分沟通，形成共识，实现共赢
共同合作
客户（业主）、政府、合作伙伴、社区（媒体/非政府组织）、行业组织
参加行业组织、项目合作、联合活动、组织联盟
充分合作，优势互补，共同创造综合价值
3.6社会责任信息披露
MG7建立、健全企业社会责任信息的披露机制，及时向利益相关方披露社会责任信息和绩效。
披露方式包括企业网站、内部刊物等日常信息沟通渠道，定期发布的社会责任或可持续发展报告，以及专项沟通活动。
3.7社会责任危机管理
MG8树立危机和风险意识，根据业务及其运作环境分析确定对外承包工程活动中的社会责任风险及其影响，建立和完善防范机制，并通过与利益相关方的有效沟通避免危机的发生。
MG9建立完整、有效的应对预案，控制和处理社会责任危机和有关事件，防止不利影响的扩大。
4社会责任核心议题
4.1工程质量与安全
工程质量与安全是中国对外承包工程行业的立命之本。
企业应加强质量安全管理体系建设，在项目建设全过程中始终进行严格的质量控制，优化和创新施工工艺，持续提升工程质量，保证施工安全。
4.1.1工程质量
QS1在资质等级许可的范围内承揽工程。
QS2建立工程质量管理体系和制度，开展质量管理体系和资质认证。
QS3设置工程质量管理机构或监理岗位，负责工程质量的日常管理。
QS4建立健全教育培训制度，提升员工的质量意识和质量控制技能。
QS5建立健全原材料和设备等的采购制度以及工程质量检验制度，按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建筑材料、设备、施工方法和流程等进行检验和检查。
QS6对不同类型的承包工程项目，根据合同承担相应的质量责任。
严格选择和要求分包商，并对分包商的工程质量进行统一监督和管理。
QS7优化、创新施工工艺和流程，提高工程质量和效率。
QS8根据工程设计和施工技术标准开展承包工程，业主或所在国的工程质量标准低于本企业或中国标准时，向业主推荐采用较高标准。
4.1.2工程安全
QS9建立工程安全管理制度，设置工程安全管理机构或岗位，负责工程安全日常管理工作。
QS10建立安全教育培训制度，提升员工工程安全意识和技能。
QS11制定工程安全应急预案，妥善处理境外承包工程安全事故，并按规定及时、如实向有关利益相关方通报情况。
4.2员工权益与职业发展
员工是企业最核心的利益相关方之一，是企业发展最具创造性的资源。
企业应尊重人权，保障中外员工合法权益，尊重、关爱员工，实现员工与企业的共同发展。
4.2.1平等和规范雇佣
HR1建立平等雇佣制度，公平对待不同民族、性别、种族、国籍、年龄、宗教信仰、残疾、婚姻状况、性取向等的应聘者，保护应聘者个人信息和隐私。
HR2不招聘使用童工，不使用、不接受任何形式的强迫劳动，遵守当地对劳动时间的规定。
HR3不以盈利为目的向外派员工收取工作服务费、管理费等，不向外派员工收取履约保证金或要求提供中国法律法规禁止的担保。
HR4依法与员工签订劳动合同或提供其它证明雇用关系的文件。
4.2.2薪酬福利
HR5薪酬不低于当地最低工资标准或当地行业一般标准，按时足额发放薪酬，提供法律规定的其它保障，如缴纳社会保险费用等。
HR6建立员工薪酬增长机制。
HR7为外派员工购买境外人身意外伤害保险。
HR8为员工提供符合当地习俗和商业习惯的必要福利。
HR9引导或帮助外派员工合理规划薪酬。
4.2.3职业健康与安全
HR10建立和完善健康安全管理体系、操作规范和应急预案，建立安全生产责任追究制度。
HR11组织员工接受安全施工培训，提高员工职业风险意识，掌握安全知识和技能。
HR12建立系统的健康安全风险评价和检测体系，分析境外承包工程中的健康安全风险，记录和调查工作场所发生的健康安全事件和问题。
HR13控制和消除威胁员工健康安全的隐患，加强施工设备的经常性维护管理，提供健康安全的作业、生活条件，提供预防职业伤害、疾病和事故以及处理紧急情况所需要的安全设备，最大限度降低工作环境中的健康安全隐患。
HR14针对工程项目所在地卫生状况，开展员工健康知识宣传和培训，完善疾病，尤其是传染性疾病、艾滋病等的防护措施。
4.2.4员工职业发展
HR15建立员工培训制度，对员工进行岗位职业技能培训。
HR16开展外派员工出境前的语言、文化、法律和心理等培训。
HR17指导员工规划职业生涯，建立健全员工晋升机制。
HR18重视培养当地员工，推进员工本地化，促进不同文化背景员工间的相互尊重、理解和融合。
HR19支持员工参加提升业务能力和综合素质的培训教育，并保障必要的费用对员工进行职业技能培训和教育。
4.2.5员工沟通和参与
HR20依据当地法律和惯例，建立劳资双方的协商机制，支持员工参与企业管理。
HR21尊重员工，建立企业与员工的双向沟通渠道和机制，了解并回应员工的期望与诉求。
4.2.6员工关爱
HR22帮助员工平衡工作与生活，开展必要活动消除员工的不利心理影响。
HR23关心员工及其家庭，帮助困难员工，鼓励员工互助。
4.3客户（业主）权益
客户（业主）是企业生存发展的基础，客户需求是企业存在价值的体现。
企业应信守合同，为客户提供优质工程服务，保障客户权益，不断提升客户满意度，帮助客户创造最大价值。
4.3.1信息沟通
CL1提供真实、公正和完整的承包工程服务信息，使客户在信息透明和对称的情况下做出决策。
CL2与客户建立畅通的沟通渠道，进行定期和专题沟通。
CL3与业主及时沟通工程规划、施工工艺、材料变更等情况。
4.3.2客户权益和隐私
CL4依法签订符合业界惯例的、公平合理的承包工程合同，按照合同要求施工和交付工程。
CL5以公正、合法的方式获取客户信息，采取必要措施保障客户隐私和工程信息安全。
CL6开展客户满意度调查，最大程度满足客户的合理要求。
4.3.3负责任的工程和服务
CL7为客户提供符合项目所在国法律法规关于质量、安全、环保等要求的工程和服务，并确保承包工程项目在生命周期中有利于当地社会和环境。
CL8采取宣传和教育等方式，倡导客户选择可持续、负责任的工程或服务。
CL9以合理方式提供承包工程后续维护等必要服务。
CL10对新型或特殊建筑材料、施工工艺或生产方法开展风险评估和生命周期评价，避免给承包工程项目带来隐患。
4.4供应链管理
供应链是为企业直接提供商品及服务的供应商的集合，包括制造商、经销商、分包商和其他中介商等。
对外承包工程企业的供应链包括材料供应商、设备提供商、分包商、劳务公司等供应商。
供应链管理是对外承包工程行业规避运营风险，建立竞争优势，实现健康发展的重要环节。
企业应加强对供应商的统一管理，保障供应商权益，提升供应商社会责任意识和能力。
4.4.1权益保护
SU1制定保障供应商和分包商合法权益的相应措施，公开采购原则、标准和对供应商和分包商的政策及承诺。
SU2预防并治理采购、分包过程中的商业贿赂和其它腐败行为。
SU3签订采购、分包合同，不恶意拖欠合同款项。
4.4.2责任采购与责任分包
SU4制定境外工程采购和分包管理制度，选择具有相应资质的供应商和分包商，统一管理分包商的工程质量、安全生产、环境保护和用工状况。
SU5对供应商和分包商明确社会责任要求，将道德、环境等企业社会责任标准纳入采购和分包合同，倡导分包商使用安全、节能环保设备和材料，尽可能降低施工对人和环境的影响。
SU6通过保持或增加订单等措施，鼓励和支持积极履行社会责任的供应商。
SU7通过审核、培训等方式，协助供应商和分包商提升社会责任意识并持续改进社会责任绩效。
SU8鼓励和支持供应商和分包商适用社会责任标准和体系或参加社会责任倡议。
SU9创新分包合作方式，整合各方优势和资源，实现风险共担和利益共享。
4.4.3本地化采购
SU10在可能条件下，优先考虑采购项目所在地的产品和服务，提升属地化经营水平。
SU11帮助项目所在地的供应商和分包商提升技术和管理水平，扶持其发展。
4.5公平竞争
公平竞争是指对外承包工程企业间，包括中国企业与国外同行间进行的公开、公正、平等的竞争。
企业应尊重竞争对手，依法公平竞争，维护行业发展秩序。
4.5.1维护行业发展秩序
FC1遵守行业自律规则，提高公平竞争意识。
FC2根据法律规定和合同约定，提高企业经营的透明度，营造行业透明经营的氛围。
FC3以公平方式开展竞争，建立反对商业贿赂的制度和长效机制，杜绝商业贿赂及其他不正当竞争行为。
FC4支持行业鼓励公平竞争的公共政策的制定和执行。
FC5帮助对外承包工程行业中的中小企业提升社会责任意识和能力。
4.5.2尊重知识产权
FC6遵守保护知识产权和传统文化的政策与惯例，确保使用或支配的资源拥有合法的所有权。
FC7对获得或使用的知识产权支付合理的补偿。
4.5.3自主创新和技术进步
FC8建立和完善技术创新机制，增加研究开发投入，提高自主创新能力，强化核心竞争优势。
FC9加大行业关键技术创新力度，促进对外承包工程行业技术进步，增强行业整体国际竞争力。
4.6环境保护
环境是人类生存和繁荣的先决条件，是企业社会责任的重要方面。
企业应积极避免或减少施工对环境的负面影响，坚持绿色运营，建造绿色工程，保护工程所在地生态环境，并采取有效措施控制温室气体的排放。
4.6.1环境管理
EN1建立、实施、改进环境管理体系，制定承包工程环境管理制度，聘请专业机构对环境管理体系进行认证/注册。
EN2施工前实施环境影响评价，从基于风险和可持续发展的角度评估承包工程活动给环境带来的风险和影响，并采取预防性措施控制给环境带来的风险和影响。
EN3实施环境风险管理，设置工程环境管理机构或岗位，确定环境保护目标和方案，定期审查环保绩效。
EN4建立承包工程环保培训机制,通过宣传教育和培训等形式，提升从事承包工程活动员工的环境保护意识和能力。
4.6.2资源节约与综合利用
EN5建立科学合理的资源、能源利用控制体系，将节约资源、能源的理念融入承包工程项目设计、施工的全过程，负责任地使用能源、原材料、土地、水等资源，提高资源利用率。
EN6积极开发利用可替代资源，如可再生能源和清洁能源。
EN7提高承包工程废弃物的再利用与资源化水平，发展循环经济。
4.6.3降污减排
EN8制定承包工程降污减排的相关制度，提供专项资金，确保污染物、化学品与其他危险物质的排放数量、处理与销毁的程序与标准达到或超过适用的法律法规要求。
EN9防治污染的措施应当与承包项目主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
EN10在承包工程项目执行中，采用环保施工工艺和建筑材料，减少施工中的建筑垃圾。
EN11承包工程发生紧急、重大环境污染事件时，应当启动应急机制，及时报告和处理。
EN12将适应气候变化纳入决策过程，采取措施控制温室气体的排放量，减少承包工程对气候变化的影响。
4.6.4生态保护
EN13保护珍稀动植物物种及其自然栖息地，减少承包工程对生物多样性的影响。
EN14在承包工程项目执行过程中，注重生态系统（湿地、野生动物走廊、保护区和农业用地）保护，对造成的损害给予及时修复。
EN15倡导和组织企业员工和项目所在地居民开展保护和恢复生态系统的公益行动。
4.7社区参与和发展
社区是企业重要的外部利益相关方。
企业应尊重当地社区传统和文化，尊重人权，参与和支持社区建设、改善民生，实现与当地社区的共同发展。
4.7.1社区参与和沟通
SC1在施工前实地考察工程项目所在社区，评估承包工程活动对社区可能造成的影响，了解社区需求并确认优先发展事项。
SC2主动与社区沟通工程相关信息，了解并回应利益相关方的意见和建议。
SC3制定社区参与计划，参与社区公共服务和管理。
SC4组织和支持员工发挥工程技术专业优势，参与社区志愿活动。
4.7.2就业和培训
SC5结合工程项目实际，为社区提供尽可能多的就业岗位。
SC6结合社区实际，组织、参与或开发职业技能培训项目，提升社区居民技能水平。
SC7通过与当地机构或组织合作、定制培训等方式，增加社区弱势群体的就业机会。
4.7.3社区发展
SC8按照当地法律纳税，保障社区发展。
SC9发挥工程技术专业优势，支持社区交通、通讯、饮水、卫生等公共基础设施建设。
SC10帮助提高社区公共服务、管理水平和卫生医疗水平，改善社区居住环境。
SC11结合社区实际，开发特色资源，帮助社区发展特色产业。
4.7.4文化和教育
SC12尊重和保护社区文化传统和遗产，并在必要时为社区文化活动和项目提供便利。
SC13支持社区教育发展，增加社区儿童和弱势群体受教育机会，减少社区文盲。
SC14帮助社区学校改善教育设施，提高教育质量。
4.7.5捐赠和救灾
SC15支持社区慈善事业发展，为社区发展和防灾减灾提供捐赠。
SC16发挥工程技术和设备优势，参与社区防灾减灾活动。
附件
1．定义和术语
1）利益相关方
任何可能受到组织决策与活动的影响，或可能影响组织决策与活动的各利益个体或群体。
2）责任层次
企业履行社会责任有层次之分，通常可分为必尽责任、应尽责任和愿尽责任。
其中必尽责任指法律法规规定的必须承担的责任；应尽责任指高于法律法规要求、利益相关方有明确期望、有助于增强竞争力的、企业应该承担的责任；愿尽责任指法律法规没有明确规定、利益相关方没有明确期望，但有助于社会可持续发展的、企业自愿承担的责任。
3）组织治理
组织为实现特定目标而制订和实施决策的系统。
4）社会责任信息披露
企业就其决策和活动产生的经济、社会和环境影响所进行的系统性信息披露，包括企业履行社会责任的理念、行动、绩效和未来计划等内容。
社会责任报告是企业披露社会责任信息的重要载体和工具。
5）属地化经营
企业在境外经营活动中，遵守东道国法律法规和商业习惯，制定发展战略和规划，合理配置当地资源，实现与东道国共同发展的行为。
属地化经营既是一种管理方式和管理规范思路，也是对外承包工程企业应当履行的重要社会责任。
6）职业健康与安全
影响或可能影响工作场所中员工、暂时性工作人员、供应商与承包方人员、参观者以及其他人员的健康和安全的条件与因素。
7）童工和未成年工
童工是指未满16周岁，与企业发生劳动关系从事有经济收入的劳动的少年儿童。
如果当地法律规定最低工作年龄低于16周岁且符合国际劳工组织相关公约的例外规定，则以较低年龄为准。
未成年工是指任何超过上述最低工作年龄但不满十八周岁的人。
8）强迫劳动
以惩罚相威胁，强迫任何人从事的非本人自愿的一切劳动或服务
9）业主
工程建设项目的投资主体或投资人专门为工程建设项目设立的独立法人。
10）供应商
直接提供商品及服务的企业及其分支机构、个体工商户，包括制造商、经销商、分包商和其他中介商等。
对外承包工程企业的供应商包括建材供应商、设备提供商、分包商、劳务公司等。
11）商业贿赂
企业为销售或者购买产品或服务而采用无对价或对价虚假地给付财物或者其他手段贿赂交易对方或者个人的行为。
企业的员工采用商业贿赂手段为其销售或者购买产品和服务的行为属于企业的商业贿赂行为。
12）环境评价
对规划和建设项目实施后可能造成的环境影响进行分析、预测和评估，提出预防或者减轻不良环境影响的对策和措施，进行跟踪监测的方法与制度。
13）生物多样性
指所有来源的活的生物体间的变异性和多元性，这些来源主要包括陆地、海洋和其他水生生态系统及其所构成的生态综合体。
生物多样性包括物种内、物种之间和生态系统的多样性。
2．参考文件
参照的法律法规、国际公约、标准体系及相关文件：
（1）中华人民共和国相关法律、法规、政策
1-1《中华人民共和国宪法》
1-2《中华人民共和国公司法》
1-3《中华人民共和国合同法》
1-4《中华人民共和国对外贸易法》
1-5《中华人民共和国反不正当竞争法》
1-6《中华人民共和国反垄断法》
1-7《中华人民共和国产品质量法》
1-8《中华人民共和国企业所得税法》
1-9《中华人民共和国科学技术进步法》
1-10《中华人民共和国商标法》
1-11《中华人民共和国专利法》
1-12《中华人民共和国
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