当今学术道德案例分析大量举例.pptx

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学术道德案例分析,提纲,发表论文的道德准则:

案例分析公平偏见剽窃实验造假捏造和窜改数据违反学术道德的研究一稿多投图片重复被撤销肿瘤学家因造假而引咎辞职,引言：

为什么要发表论文？

发表研究成果是科研过程中不可或缺的重要环节今天的科研工作者始终处于发表更多文章的压力下（为了争取经费、职业发展，等等原因）但我们不能制造无用的垃圾没有的科学意义报道过时的工作重复已有的研究错误、不合理的结论,为什么要发表论文？

Publishorperish（发表或者灭亡）科研成果：

如果没有发表，就等于不曾存在；科研人员：

没有论著发表，职业生涯将难以为继,Therearethreenecessarystepsinusefulresearch：

thefirsttobeginit,thesecondtoenditandthethirdtopublishit.M.Faraday,一篇优秀的学术论文的发表过程,“科学研究的过程同时也是科学信息积累与交流的过程”知识是积累性的，人类历史上每一次突破性的重大发现在很大程度上都是前人研究成果的继续延伸。

引自YaleBulletinandCalendar2000年29（34）卷,近二十年论文撤稿率上升10倍,泰晤士高等教育（TimesHigherEducation）2009年与汤姆森路透合作进行的一项分析显示，过去20年来，学术期刊撤稿率增加了10倍左右研究人员统计了1990年以来同行评议期刊每年发表论文数以及撤稿数。

统计显示，近20年发表的论文数发生了翻番，而论文撤稿数也增加了20倍左右。

可能的原因：

期刊审查力度的加大、学术不端检测技术的进步以及研究人员迫于发表压力而增加学术不端行为等。

纽约时报头版长篇报道中国学界欺诈,。

2010年10月7日，纽约时报以猖狂的欺诈威胁着中国的快速发展（RampantFraudThreattoChinasBriskAscent）一文描述了以中国学术界为主的各行业的各种欺诈现状在以“缺乏诚信”（ALackofIntegrity）为标题的阐述中，文章指出诚信缺乏正在影响研究人员之间的科研合作，论文写作和引用中的抄袭和造假十分严重。

调查显示全球学术不端行为普遍,近几年，各国媒体不断曝光科研人员学术作假行为。

英国一项最新调查发现，科研学术不端行为可能远比人们想像得严重，近半数科研人员表示知道自己的同事存在学术不端行为。

爱丁堡大学丹学者在等人在科学公共图书馆综合上介绍说，对1986年至2005年间进行的21项学术不端行为调查进行了统计分析。

结果发现，有1/7的科学家坦言他们知道同事有严重违反学术规范的行为，比如伪造科研成果等。

大约46%的科学家报告说，自己某些同事在学术研究中的行为“值得质疑”，比如“有选择性地”报告研究数据、迫于研究资助方的压力修改研究结论等。

PLoS综合发表论文,不过，接受调查的科学家谈及自己的职业操守时，只有2%的人承认自己也曾不同程度伪造实验结果。

发表论文的道德准则:

案例分析,发表论文的道德准则,在西方国家，几个主要的学术机构，如英国皇家学会，美国化学学会等，都有详细的条文。

每一个科学家都应该读一下。

关于重复发表科研结果，英国皇家化学学会的道德准则是这样阐述的。

不要过多地发表论文。

这种情况是指两篇或多篇论文在互相不引用的情况下，合用相同的假定，数据，讨论要点或者结论。

已经发表的论文摘要或会议文集预印本不影响以后的投稿。

但是在投稿时应说明全部情况。

用另一种语言重新发表论文是可以接受的，只要在投稿时完全地，显著地说明稿子的原始来源。

因此，我们可以看到，重复发表科研结果并不是完全不可以，而是必须做得规范。

比如，论文一经发表，通常其版权属于出版社。

作者必须申明论文稿子未发表，也不再投寄其它期刊发表。

如果，一稿两投显然违反了这个承诺。

但是，如果不涉及到版权问题，又能注明原始文稿的来源，则是被允许的。

发表论文的道德准则,公平偏见一稿多投重复发表图重复投稿剽窃自我剽窃香肠论文,违反学术道德的行为“可导致稿件被拒，甚至造成作者被禁止在这份期刊上发表任何文章”违反学术道德的行为有:

捏造和窜改数据陈述失实实验造假诈骗研究中对人和动物的运用不当作者署名不当,经济学与商学领域共有1470名科学家进入全球前1%,施莱弗（SHLEIFERA）,哈佛大学经济学教授,点击了解进入全球前1%论文,经济学论文总被引频次全球排名第一,数据来源汤姆森路透的ESI统计时间为2003年1月1日至2013年12月31日的SCI、SSCI数据,施莱弗（SHLEIFERA）哈佛大学经济学教授,Shleifer是当今最年轻和最有影响力的经济学家之一，他参与1990年代俄罗斯股票与证券市场改革，并且卷入其中的内幕交易。

后来哈佛大学和Shleifer本人都被美国政府起诉，哈佛大学和Shleifer因此被迫付出了共超过3千万美元的罚金。

汤姆森路透WebofScience收录文献类型更正,在SCI数据库中经常会发现有撤消论文（Retractionnotice）的更正。

更正、勘误是WebofScience收录的主要文献类型。

如果作者发表文章被发现编造或伪造数据、陈述失实、剽窃、或者重复发表（repetitivepublication），多余发表（redundantpublication），期刊会刊登撤消论文的声明。

读者会发现被撤消论文在SCI数据库有2条收录数据，1条为论文收录数据，另1条为论文撤消更正数据。

需要说明的是撤消论文（Retractionnotice）的更正并不全部是剽窃等问题，有些作者发现原发表论文中的某个数据不完善，也会自己主动要求期刊发表撤消论文的更正。

2012年SCI数据库收录了文章中至少有一位美国作者的1408条更正（CORRECTION）信息，收录了文章中至少有一位中国作者的541条更正（CORRECTION）信息。

所以说，SCI的引进有助于改变中国特色的学术标准并与国际学术界接轨，建立学术规范。

SCI收录文献类型更正,检索2012年的SCI数据库发现题目中有（RetractedArticle或者Noticeofretraction）的文章有164篇（其中中国42篇、美国24篇）。

SCI收录文献类型更正,检索2013年的SCI数据库发现题目中有（RetractedArticle）的文章有52篇（其中中国16篇、美国10篇）。

发表在SSCI商业、经济、管理期刊上被撤销的论文,SCI收录文献类型更正,例如：

Elsevier出版社的OrganicElectronics有机电子学2007年撤消了韩国作者发表在2005年文章，该文章属于自我剽窃（self-plagiarism）应主编的要求被撤回，这篇文章的内容已经在至少9本其他期刊上出现过，下面为SCI的撤消记录和收录记录。

撤消记录,l、Title:

Retractionnoticeto:

Propertiesoforganiclight-emittingdiodesbyaluminumcathodesmodificationusingAr+ionbeamOrg.Electron.6（4）（2005）149-160Source:

ORGANICELECTRONICS,8（2-3）:

III-IIIAPR-JUN2007,收录记录,2、Title:

Propertiesoforganiclight-emittingdiodesbyaluminumcathodesmodificationusingAr+ionbeam（RetractedArticle.Sevol8,pgiii,2007）Source:

ORGANICELECTRONICS,6（4）:

149-160AUG2005,代价：

这两条信息将永远被SCI数据库收录。

Elsevier出版社的OrganicElectronics有机电子学2007年撤消韩国作者发表在2005年文章,主编的要求被撤回，这篇文章的内容已经在至少9本其他期刊上出现过，本文是一个严重的滥用科学出版系统的案例。

ElsevierScienceDirect2003-2014年2月已经撤消626篇论文,公平科学行为的一个重要方面就是公平对待你的合作者，承认他们的功劳。

这不仅表现在作者排名顺序上，在致谢、口头发表和讨论中也同样重要。

当你不尊重对本项目做出很大贡献的其他研究者时，你就别指望别人的尊重。

公平在某种意义上也意味着尽可能地开放和共享你所拥有的资源，如试剂、数据、思想。

虽然这种开放可能对机密性带来威胁。

审稿人如果对稿件的论题不熟悉、或者与作者的工作有潜在的利益或观点冲突、或者与作者（之一）存在有可能影响到公正评审的私人关系时，应该回避评审，并将稿件退回给编辑。

公平同行评议倾向性，指审稿过程中对作者的国籍、母语、性别、所属机构等方面的歧视，统计表明，美国、英国、法国等国家的审稿人明显倾向于优先发表本国的论文，非英语国家的作者、非知名研究机构的作者、女性作者的稿件在评审过程中很可能会受到一定程度的歧视，当审稿人与作者存在竞争关系时间，审稿中的倾向性就更为明显。

同行评议权利滥用。

作者的权利滥用包括论文被作者支解发表或重复发表、资深研究人员侵占年轻人的研究成果。

审稿人的权利滥用包括审稿人剽窃其所审稿件中的未发表的内容。

审稿人拖延发表与其本人具有潜在竞争关系的稿件。

自然子刊综述文章因剽窃被撤回,2010年科学家杂志报道，一篇两年前美国密歇根州立大学学者发表于自然综述遗传学（NatureReviewsGenetics）的文章被撤回。

原因在于作者作为植物科学（PlantScience）匿名审稿人时抄袭了其所评审的一篇综述。

根据密歇根州立大学调查委员会的调查，这篇关于利用转基因生物燃料作物提高乙醇产量的研究进展综述的作者，在2008年当这篇综述进入自然综述遗传学最后修正阶段时，将其所评审过的一篇文章（关于提高乙醇产量技术的研究进展综述）中一个段落的大部分插入综述中，并最终得以发表。

作者在担任匿名审稿人时抄袭了其所评审的一篇综述,调查发现两篇文章十分相似，很明显属于抄袭。

最明显的是作者在文章中引用了两个与主题毫无关系的参考文献。

审稿人不应当未经允许使用所提交手稿中的材料欧洲科研诚信行为准则,公平：

SCI高被引论文致谢案例,被引4,3619次作为“致谢”的一部分形式注明感谢了提供相关资料以及与其进行启发式讨论的同行们的案例：

AcknowledgmentsThisworkissupportedbytheNaturalSciencesandEngineeringResearchCouncilofCanada.WethankProfessorJ.A.PopleandDr.P.M.W.GillforapreprintofRef.13,andProfessorT.ZieglerandProfessorR.A.Friesnerforenlighteningdiscussions.题目：

Density-FunctionalThermochemistry.3.TheRoleofExactExchange作者:

BECKE,ADJOURNALOFCHEMICALPHYSICS卷:

98期:

7页:

5648-5652出版年:

APR11993作者首先提供了基金资助方面的信息，接着分别感谢了提供相关资料以及与其进行启发式讨论的同行们。

公平：

SCI高被引论文致谢案例,作为“致谢”的一部分形式感谢数位同行或朋友让其分享尚未公开发表的文献或数据的案例AcknowledgmentsMyworkwassupportedbyNationalInstitutesofHealthgrantsCA31798,CA31799,A131921,DK45104,andHL48675.Manyreferenceshadtobedeletedtoshortenthisreview,andIapologizetoauthorsandreadersforworkthatcouldnotbecited.IthankAndrewandTomIssekutz,AlfHamann,EugeneButcher,MikeBrenner,lanColditz,AdrienneBrian,RonenAlon,DougRinglet,MichelleCart,andStephenRothforsharingpreprintsorunpublisheddataandDavidChang,ChadesMackay,WalterNewman,andFredRosenforcriticalreviews.题目:

TRAFFICSIGNALSFORLYMPHOCYTERECIRCULATIONANDLEUKOCYTEEMIGRATION-THEMULTISTEPPARADIGM作者:

SPRINGER,TA期刊：

CELL卷:

76期:

2页:

301-314出版年:

JAN281994这是一个唯一作者发表的论文，因而以个人名义表示感谢相关基金资助（Myworkwassupportedby）本文是一篇14页的综述有105篇参考文献，作者可能应编辑要求删除了部分参考文献，因而为此向读者和被删除了文献的相关作者表示歉意。

作者还感谢,数位同行或朋友让其分享尚未公开发表的文献或数据，并感谢FredRosen的批评性审阅。

被引4327次,AcknowledgmentsW.M.andZ.Z.aresupportedbygrantLm05110fromtheNationalLibraryofMedicine.WethankDr.WarrenGishforhelpfulconversations,Dr.EugeneKooninforassistancewiththethesamples,andDr.GregorySchulerforproducingseveralofthefigures.题目:

GappedBLASTandPSI-BLAST:

anewgenerationofproteindatabasesearchprograms,期刊:

NucleicAcidsResearch25（17）:

3389-3402SEP11997核酸研究英国W.M.和Z.Z.分别是本文的第6和第5作者，二人共同受到来自NationalLibraryofMedicine的资助，因此表示感谢。

所有作者对与Gish博士的有益讨论、Koonin博士在样品方面的帮助、Schuler博士在处理几张图件方面的帮助表示感谢。

公平：

SCI高被引论文致谢案例被引3,5012次作为“致谢”的一部分形式感谢数位博士在讨论、样品、图片帮助的案例,偏见设计科学实验时对实验结果的假设往往具有主观性。

然而，有不少科学家在真正进行实验之前就确定了自己的实验结果，这意味着他们对实验过程和实验结果的解释会不自觉地产生很多偏见，请他人审查原始数据、分析结果，或重复实验都有可能避免此类问题的发生。

偏见,删改数据可能是最常见的造假行为。

特别是在外界因素的巨大诱惑下，某些科学家就很有可能删减不合要求的数据以达到预期结果。

数据的删改必须有明确的删减原则，并且所有参与实验的人员一致同意后才能删减数据。

美国化学会志（JACS）的撤稿声明称，因为使用了“不正确的数据处理方法”而致使得出的结果“不精确”，“所以这篇文章被撤销”，作者对由此带来的“困惑”表示抱歉。

伪造数据被撤回十篇学术论文,2010年科学家杂志报道，美国明尼苏达州梅奥医学中心（MayoClinic）LarryPease免疫学实验室的一名高级研究人员被发现有伪造数据的行为，该实验室已发表的10篇论文已遭撤回，另外的5篇论文也有可能被撤。

除此之外，相关的临床试验也已被取消。

这次数据造假规模之大和延续时间之长，让人震惊。

梅奥医学中心发言人表示，到目前为止，发表在美国国家科学院院刊（PNAS）和免疫学期刊（JournalofImmunology）等期刊上的10篇论文已经被撤回，这些被撤的文章总共被引用了将近250次，未来的一周将有更多的文章被撤销。

另外，与美国国家癌症研究所合作的相关临床试验也已被取消。

科学家相关报,SCI收录撤销,伪造生物标记和癌症疗法数据论文被撤销,2009年科学家杂志报道，美国研究诚信办公室（ORI）报告称，美国加州大学洛杉矶分校（UCLA）前生物学家伪造生物标记和癌症疗法数据，伪造行为涉及2篇论文和多项资助申请。

在2000年肿瘤学报告（OncologyReports）发表的论文和2001年柳叶刀（TheLancet）发表的论文中使用了伪造的数据。

在提交给美国国立卫生研究院（NIH）、国立补充与替代医学中心、国立癌症研究所和国立糖尿病与消化及肾病研究所的资金申请中，该学者也伪造了实验和图表。

SCI柳叶刀被撤销论文,科学家杂志报道,偏见,统计分析是另一个存在潜在造假行为的领域，因为统计人员往往会从多种统计方法中选择更有可能产生预期结果的一种。

摆脱这种现象的方法是保持自己的客观性，可以找与此实验无关的人员共同讨论分析数据，以避免盲目地寻求结果。

不管虚假结果是出于误差、草率还是无意的偏见，它们都会在文章提交或公布后被发现。

所以，一旦发现此类问题，最好是在这之前通过写信等各种方式收回实验结果，以免造成尴尬局面。

撤销声明称，该论文在mate分析中存在数据提取、统计分析和结果阐述等几部分存在失误。

声明同时也特别指出，这些错误不被认为是学术不端，而是作者无意造成的错误。

剽窃“剽窃是指盗用他人的想法、程序、结果或语言而没有给出来源，其中包括盗用通过秘密评审他人的研究建议和论文而获得的信息”FederalOfficeofScienceandTechnologyPolicy,1999,剽窃,“使用他人的数据或解释但不给出来源，从而坐享他人成果，这是盗窃行为。

这种行为会导致科研工作者失去发现新数据和新解释的动力”BruceRailsback,Professor,DepartmentofGeology,UniversityofGeorgia即使正确地给出参考文献，但不恰当的意译重述也会被看成是剽窃。

从手稿、基金申请书或是私底下谈话等方式中获取信息。

意译重述,依着个人偏见翻译不恰当的意译重述也会被看成是剽窃,意译重述,涉嫌剽窃被撤销,2009年自然网站报道，伊朗科学部长2009年3月发表的一篇论文近日被曝抄袭韩国科学家2002年发表的一篇论文，一时间在伊朗科学界掀起轩然大波。

伊朗学者发表于计算机工程学（EngineeringwithComputers）为通讯作者，韩国科学家的这篇论文2002年10月发表于物理学杂志D：

应用物理学（JournalofPhysicsD:

AppliedPhysics），两篇文章有多处存在雷同。

计算机工程学出版编辑AnthonyDoyle表示，这篇论文将会被标记“撤销”。

土耳其70篇论文卷入集体抄袭丑闻,大篇幅地模仿或借用他人的论文表达方式在国际科学界也是不被容忍的，2007年自然（Nature）曾报道来自土耳其4所大学15位作者的约70篇论文卷入集体抄袭丑闻（Turkishphysicistsfaceaccusationsofplagiarism,Nature449（6September2007）,doi:

10.1038/449008b）。

尽管被指控抄袭的作者解释“我们仅仅是借用了更好的英语”（Plagiarism?

No,werejustborrowingbetterEnglish,Nature449,658（11October2007）,doi:

10.1038/449658a）,但这些涉嫌的论文还是全部从arXiv中剔除了。

自然刊登指责剽窃的反驳文章,“人造精子”论文因涉嫌剽窃被撤销,2009年7月7日英德两国科学家在干细胞与发育（StemCellsandDevelopment）上在线发表论文，称利用人类胚胎干细胞成功培育出人造精子（科学家首次利用胚胎干细胞培养出人造精子）。

7月28日因被控剽窃，这篇论文被干细胞与发育主编撤销。

干细胞与发育主编7月10日收到生殖生物学（BiologyofReproduction）编辑们的电子邮件，论文言中有两个段落是拷贝于加拿大麦吉尔大学的学者于2007年发表在生殖生物学一篇评述文章，但却没有注明出处。

剽窃他人科研创意论文被撤销,因为被指控剽窃他人科研创意，济南大学两名研究人员日前撤销了发表在分子微生物学与生物技术期刊（JMMB）上的一篇文章。

这两名研究人员其中第一作者在加拿大康考迪亚大学（ConcordiaUniversity）生物学家ElaineNewman名下从事博士后研究工作，而正是后者指控了这两名研究人员在这篇撤销文章中剽窃她的创意。

作者在撤销声明中对Newman表示歉意，称“虽然我们文章的着重方向和Newman博士的设想有所不同，但我们承认文章的一个重要创意是从她（Newman）那获得的”，“我们也在文章的致谢部分对她的支持表示了感谢”，“出版商、期刊编辑和审稿人一致认为我们的文章对科学文献具有重要贡献，但我们决定遵从Newman博士的要求，撤销这篇文章”，“以避免引起更大争执”。

剽窃他人科研创意论文被撤销,分子微生物学与生物技术期刊相关撤稿声明及回应,Newman博士随后发表回应，称对自己课题组的研究实验和想法被肯定感到“欢喜”，但她仍坚持自己的研究由自己来发表的一贯原则。

自我剽窃,据美国化学学会（ACS）网站报道，因涉嫌“自我剽窃”，ACS旗下权威期刊美国化学会志（JACS）网站2012年5月16日取消发表ACS前会长罗纳德布雷斯洛（RonaldBreslow）的一篇学术论文。

JACS表示，这篇论文与作者之前发表的两篇综述性论文内容相似。

自我剽窃:

美国化学会期刊撤销前会长一篇论文,这篇发表在2012年3月25日JACS网络版上的论文，因指出太空中可能存在恐龙的高级生命形式而引起关注。

但是，随后该论文的重要部分被发现与布雷斯洛之前发表的论文高度相似。

在被质疑涉嫌自我剽窃（self-plagiarism）后，布雷斯洛曾表示自己没有做错任何事。

自我剽窃:

美国化学会期刊撤销前会长一篇论文,ACS网站相关报道,ACS和JACS对此进行调查。

ACS表示，如果学会的道德准则被践踏，,期刊将会采取适当的处理措施。

在调查完成之前，JACS首先从网站上取消了这篇论文。

ACS出版中心主任BrianCrawford称：

“我们对待剽窃的指控是非常严肃的。

”,实验造假,任何做实验的人最后都会有一个实验结果，这个结果可能是别人甚至自己本人都无法重复的。

出现这种现象的原因有很多，如实验方案的不同，自然变异，还有就是实验造假。

造假行为有故意行为和非故意行为两种。

后者往往是由无知、缺乏经验、疲劳、草率或无意的偏见引起的。

为了自己的成绩，某些科学家有意遗漏不符合预期或期望的数据，则是造假行为。

黄禹锡实验造假,韩国著名干细胞研究先锋人物黄禹锡伪造实验