《证券投资理论与实务》课程标准.docx
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《证券投资理论与实务》课程标准
证券投资理论与实务》课程标准
1.课程性质
证券投资理论与实务是金融管理专业的专业核心课程，本课程是金融管理专业职业核心能力必修课程，也是考取证券从业资格，证券经纪人资格、理财规划师等职业资格证书课程。
开设本课程是为了培养适应社会主义市场经济要求的、全而了解证券投资及证券市场的基础知识、具备证券投资分析的基本方法和和专业技能、正确进行投资决策的现代理财应用性技能人才。
在学习了货币金融学、宏观微观经济学的基础上，为学生以后学习证券投资分析、投资运作与管理工作打下坚实的业务基础，使学生的岗位适应能力与操作技能达到本专业上岗标准。
本门课程以《经济学原理》、《经济数学》、《金融概论》、《金融市场基础》课程学习为基础，也是进一步学习《证券投资分析分析》、《证券交易》等课程的基础，学习完本课程后可以参加证券从业资格考试。
2.课程设计思路
该课程以知识传授为主要特征，按照高职学生认知特点，采用并列与流程相结合的结构展示教学内容，让学生在重点完成理论知识学习的同时，锻炼提高相关实践技能，发展职业能力。
课程内容突出基础理论讲授并穿插实践能力提升，课程理论知识的选取紧紧围绕资本证券市场理论与实务相关工作任务完成的需要来进行，同时又充分考虑了高等职业教育对理论知识学习的需要，并融合了相关职业资格证书对知识、技能和态度的要求。
在教学实施中突出学生的工作角色，采用任务引领、角色扮演、案例教学、启发引导、分组讨论、模拟交易、讲座教学及观摩教学等教学方法，强调学习方法、工具的应用和学生的主动性学习，通过具体任务的完成激发学生的学习积极性。
本课程的实践主要采用案例教学和模拟实践的方式。
以学生所学书本知识为基础，将所学理论和实务知识与实践相结合，增加感性认识。
教学过程中所涉及的每一工作任务模块都以相关的证券市场制度法规为基准，按照业务操作的流程顺序逐项学习各项证券投资业务的操作要点。
另外，根据教学需要安排学生到证券经营机构进行现场观摩，并邀请证券投资分析一线实践专家到校指导学生，为学生创造和提供丰富的体验、感受真实工作氛围的机会，培养学
胜任相关岗位的职业能力。
该门课程总学时为64学时，其中实践课时为30课时。
3.课程目标
3.1知识目标掌握证券和证券市场的基础知识、基础理论；熟悉股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具和金融期货、金融期权等衍生工具；
了解证券中介的类别；熟悉证券市场的结构；了解市场的投资运作；熟悉金融工具的特性；掌握证券的发行和流通理论和实务操作；熟悉证券交易的基本内涵与基本程序；熟悉影响证券市场价格的因素；掌握股票价格指数的计算方法；掌握基本分析和技术分析方法；熟悉证券市场主要法规和职业道德规范；3.2能力目标证券投资理论与实务课程既有丰富的理论、又有实务操作内容，具有一定理论性和较强的实用性。
通过课程教学，使金融管理专业教育与实践密切结合，激发学生学习兴趣，提高学生实际操作能力和对资本市场工具的基础知识和基本原理的运用能力，同时也是提高教学水平、培养理论与实践兼备的应用人才的重要手段。
通过本课程的实践，能正确运用基本分析和技术分析方法，在实践中争取获得较大的投资收益，能控制和防范可能遇到的各种风险并借此举一反三，以提高学生的认知能力和专业技能，掌握证券投资各项业务基本操作技能，养成具有敬业精神、团队精神和求索精神，严格执行证券行业相关法律法规、具有良好人际沟通能力和职业道德品格，为上岗就业做好准备。
3.3态度目标
建立遵纪守法的行为规范；
养成严谨认真的工作态度；
树立耐心细致的工作作风；
培育团结合作的工作精神；
强化廉洁自律的思想意识；
具有爱岗敬业的职业精神。
4.课程内容及要求
本课程分为10项目，以30个模块来组织教学，课程项目结构与课程内容及要求安排如下。
表4.1《证券投资概论》内容及要求
工作任务
知识内容和要求
技能内容和要求
4喙枭如心
1
证券基本概念
1.掌握有价证券的内涵；
2.熟悉有价证券的分类
掌握有价证券的内涵
1
2
投资的基本概
念和基本范畴
1.掌握投资的基本内涵；
2.熟悉投资的基本范畴
掌握投资的基本内涵
2
3
证券投资的涵义、分类和目的
1.掌握证券投资的涵义；
2•熟悉证券投资的分类；
3.了解证券投资得目的
掌掌握证券投资的涵义
2
表4・2《证券市场概论》内容及要求
序号
工作任务
知识内容和要求
技能内容和要求
41易却
1
证券市场的定义
1・熟悉证券市场的内涵2.
掌握证券市场的外延
掌握证券市场的外延
2
2
证券市场组成要
素
1.熟悉证券市场组成要素；
2.掌握证券市场组成要素
Z间的关系
掌握证券市场组成要素之间的
关系
2
3
证券发行市场的
特点、参与者
1、熟悉证券发行市场的
特点；
2、掌握证券发行市场参
与者的内涵
掌握证券发行市场参与者的内
涵
2
4
证券流通市场机
制和组织形式
1•熟悉证券流通市场机制；
2.掌握证券流通市场组织
形式
掌握证券流通市场组织形式的
内涵
2
表4.3《股票》内容及要求
序号
工作任务
知识内容和要求
技能内容和要求
41易知4
1
股份公司的特点
1、了解股份公司的演变
过程；
2、掌握股份公司的特点
掌握股份公司的特点
1
2
股东权利和义务
1.掌握股东的权利；
2.熟悉股东的义务
掌握股东的权利
2
3
股份有限公司的组织形式
掌握股份有限公司的组织
形式
掌握股份有限公司的组织形式
3
表4.4《债券》内容及要求
序号
工作任务
知识内容和要求
技能内容和要求
4谟Ar
1
债券的定义和基本要素
1•熟悉债券的定义；
2.掌握债券基本要素的内
涵
掌握债券基本要素的内涵
2
2
债券的种类
掌握债券的具体分类
掌握债券的具体分类
3
3
政府债券、公司债
券和金融债券
1.熟悉政府债券；
2.掌握公司债券；
3.了解金融债券
掌握公司债券的内涵
3
表4.5《证券投资基金》内容及要求
序号
工作任务
知识内容和要求
技能内容和要求
4诰Ar
1
证券投资基金的
定义
1.了解证券投资棊金的演
变；
2.掌握证券投资基金定义
的内涵
掌握证券投资基金定义的内涵
2
2
证券投资基金的种
类
掌握证券投资基金的种类
掌握证券投资基金的具体类别
2
3
证券投资基金的
设立和运行
1.掌握证券投资基金的设
立条件;
掌握证券投资基金的设立条件
3
2.熟悉证券投资基金的运行
表4.6《金融衍生品》内容及要求
序号
工作任务
知识内容和要求
技能内容和要求
41易知4
1
金融衍生产品的
定义
1.了解金融衍生品的演变；
2.掌握金融衍生品定义的
内涵
掌握金融衍生品定义的内涵
1
2
金融期货和期权
1•掌握金融期货的内涵和
特点；
2.熟悉金融期权的内涵和
特点
掌握金融期货的内涵和特点
2
3
可转换债券
1.熟悉可转换债券的内涵；
2.掌握可转换债券的转股条件
掌握可转换债券的转股条件
2
表4.7《证券发行》内容及要求
序号
工作任务
知识内容和要求
技能内容和要求
4谟Ar
1
证券发行方式
1.了解证券发行方式的历史演变过程；
2.掌握目前重要的几种证
券发行方式
掌握目前重要的几种证券发行方式
1
2
股票发行的目的
掌握股票发行的目的主要
目的
掌握股票发行的目的主要目的
1
3
新股发行条件
掌握我国主板和创业板市
场新股发行条件
掌握我国主板和创业板市场新
股发行条件
2
表4.8《证券交易》内容及要求
序号
工作任务
知识内容和要求
技能内容和要求
4谟Ar
1
证券交易的疋义
和特点
1・熟悉证券交易的定义2.
掌握证券交易的特点
掌握证券交易的特点
2
2
证券交易原则
掌握证券交易原则
掌握证券交易原则
2
3
证券交易规则
掌握证券交易规则
掌握证券交易规则
2
表4.9《证券投资基本分析》内容及要求
序号
工作任务
知识内容和要求
技能内容和要求
4喙枭如心
1
基本分析的理论
基础
1.掌握基本分析的理论基
础；
2.熟悉基本分析的主要类
别
掌握基本分析的理论基础
1
2
宏观分析
掌握宏观分析的主要方法
掌握宏观分析的主要方法
2
3
行业分析
1.了解行业的定义；
2.掌握行业的分类；
3.熟悉行业的生命周期
掌握行业的分类
2
4
企业分析
1.了解企业的定义；
2.熟悉企业的分类；
3.掌握财务报表分析方法
掌握财务报表分析方法
2
表4.10《证券投资技术分析》内容及要求
序号
工作任务
知识内容和要求
技能内容和要求
宀聖学矿参
1
技术分析的理论
基础
1.了解技术分析的历史演
变；
2.掌握技术分析方法的假
设前提；
3.熟悉技术分析方法的具
体分类
掌握技术分析方法的假设前提
2
2
K线分析
1.了解K线定义；
2.掌握K线图的绘制方法；
3•熟悉K线图的具体分类
掌握K线图的绘制方法
3
3
技术指标分析
1.了解技术指标的疋义；
2.熟悉技术指标的种类；
3.掌握技术指标的内在含
义和推导方法
掌握技术指标的内在含义和推
导方法
3
5•教学方法与教学条件
5.1教材的使用及辅助教学资源金融管理专业“证券投资理论与实务”课程使用的教材是陈月生
主编的《证券投资理论与实务》（2013年9月由教育科学岀版社出版）。
该教材知识点涵盖而广,内容设置目标明确，结构合理，同时兼顾学生参加证券从业资格考试需求。
课外资料辅以较为丰富的网络教学资源，具体包括教学课件与软件、习题与案例、试题库、图书与文献资料；音像、动画素材和视频教学资料，电子书籍、电子期刊和数字图书馆，互联网和金融教育在线等信息资源进行教学活动。
5.2师资条件
本课程专任教师任职条件为：
具有高校教师资格证；具有相关岗位工作经历或实践经历，熟悉证券投资理论与实务工作；精通本专业的基本理论与知识；具有较强的教学与科研能力。
兼职教师任职条件为：
具有5年以上相关岗位工作经历，有丰富的实际工作经验；具有中级以上专业技术职务或和相关本专业职业资格，具有一定的教学组织能力。
5.3实验实训条件
在校内实训室建设方面，已经投入使用的金融综合模拟实训室，除实现对学生金融职业素养、金融文化礼仪、金融业务流程、金融业务技能等方面的职业能力培养和训练，还具备较宽的实训平台拓展空间，能够为学生提供证券投资业务仿真实训软件操作平台，该套实训软件仿真程度高，学生只要按要求在校内完成分岗位、分阶段、分情境的实训学习活动，即可对证券行业相关岗位工作任务与流程形成较为全面的了解，该实训系统能够满足学生证券投资业务内容的教学与实训需要，提高学生相关业务岗位的适应能力。
另外，学院积极与金融企业开展产学合作，建设紧密型校外实习基地，用于满足学生工学结合、顶岗实习等教学活动的开展，全面提高学生证券投资业务的实际操作能力和水平。
6.考核评价
（1）考核方式和成绩构成本课程采用形成性考核与终结性考核相结合的考核方式，形成性考核
成绩
占总成绩的60%,终结性考核成绩占总成绩的40%o
（2）形成性考核标准
考核内容
考核要求
赋分原则
出勤状况
15分，旷课一节扣出勤成绩2分，迟到或早退一次扣1分•扣分达到10分者，取消该课程期末考试资格，按旷考处理规定
优秀：
90—100分
良好：
75—89分
合格：
60—74分不合格：
60分以下
作业完成情况
15分，缺交一次扣2分，完成质量由任课老师确定扣分分值。
课堂表现
30分，上课认真，积极回答教师提问，不玩手机
（3）终结性考核标准
本课程考试设计注重考查学生对证券投资理论与实务课程所涉及的基本概念、基本原理和方法的掌握程度，考查学习者运用原理、方法解决实际问题的能力以及资本市场工具的灵活运用能力，考试设计基于教学内容，但不局限于教学内容，可适时考查当前证券行业改革等前沿问题。
本终结性考核占总成绩40%
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