机械式停车设备安装改造维修施工单位鉴定评审细则试行.docx

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机械式停车设备安装改造维修施工单位鉴定评审细则试行

机械式停车设备安装改造维修施工单位鉴定评审细则（试行）

说明

一、本细则适用于《机电类特种设备安装改造维修许可规则》中机械式停车设备安装、改造、维修类的现场评审工作。

二、本细则分为三部分：

（一）基本条件的评审；

（二）质量安全管理体系的考核评审；（三）业绩考核评审。

三、评审细则中每一项评审内容按符合、有缺陷、不符合、不适用四种结果进行评定。

其中“不符合”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位申请的项目或被抽查的设备。

四、评审报告中评审结论分为：

具备条件、不具备条件。

五、评审结论的判定原则：

（一）具备条件：

1、单项评审结果全部符合。

2、单项评审结果中重要项目（注#项）全部符合、非重要项目（未注#项）存在不符合和有缺陷项，但不得超过5项并认为最长20天内经整改能够达到要求。

（二）不具备条件：

单项评审结果达不到具备条件要求。

六、评审第二部分时，应随机抽取一定数量的申请项目范围内已完工设备的全部文件，以该机械式停车设备安装、改造、维修过程执行质量管理制度情况为主线进行评审。

存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。

．

一、基本条件的评审

评审评审内评审要考核方评价方1.1查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件营业执致，核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应1.1.2查看企业税务登记证应齐全正本应与提出申请时递交现场核实不满足要求时停止评审税务登记机复印件一致，应有独立的财务账号应有法人条码证书并记录企业法人代码1.3法人条码证2.1企业主要负责人应熟悉国家有关劳动保护安全生产及企业主要负械式停车设备安装、改造、维修的政策法规和规定，了解有检查文件及现场座谈进行书面或标准，明确本人的岗位职责头考试

2.2应在本单位管理层中任命一名技术负责人其学历职称同一个人可身兼质量检验人员和技术负责专业、工作经历及掌握政策法规与标准情况等，应能满足规全检查人员两职但必须同时具备两职和《基本条件》中相应级别的规定资格不满足评审要点2.2.3各类技术人员的学历职称专业工作经历及配置数企业主要负责人或企业法人代表的要求判为不符合技术人人等应满足《基本条件》中相应级别的规可兼任质量检验和安全检查人员

企业主要技术负责人员、技术人员质量和安全2.4质量检验人员和安全检查人员的学历职称专业工质量和安全人员作业人员用工符合劳经历及配置数量等应满足《基本条件》中相应级别的规

用工政策要求（合同、保险等中相《基本条件2.5各类作业人员的数量及其资格应满作业人级别的规定

全体雇应符合国家劳动政策用工要求（合同、社会保险等现场查看文本原件核实不满足要求判为不符合

3.1企业应具有满足生产需要的工作场所且维护完好办按企业申证范围检查工作场所的工作场场所应满足《基本条件》中相应级别的规定大能力

检查其现有生产施工按申证范围《基本条件中相应级别规定的生产3.2企业应具有满备和工艺装备的生产、施工能力对不满足评审要生产、施工工设备和工艺装备3.

施工设备和工艺中的申证规格要求的现场任意抽查生产3.3生产、施工设备和工艺装备应与生产、施工能力相适应备和工艺装基础其生产施工能力通过现场为不符合备台生产、施工设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求3.4施提施工进行验证现场核实检查其现产中相应级别规定的检测设备3.5企业应具有满《基本条件检测设备的检测能力3.6检测设备应与生产、施工能力相适宜检测设抽2-个检验项目进行检验验3.7检测设备的性能精度应满足检验要求检测设备能力。

．

二、质量安全管理体系建立与运行的考核评审

评审项目

评审内容

评审要点

考核方法

评价方法

1.1企业应形成质量方针、质量目标文件、安全方针和安全目标文件；这些文件应经过企业主要负责人批准。

安全施工改进和持续改

1.不符合---

a）未按要求建立质量管理体系；

b）质量管理体系

1.2质量安全方针和质量安全目标应包括安装工程质量改进、进质量管理体系和安全管理体系有效性的内容；全体员工应理解质量方针和安全方针。

质量目标和安全目标应分解到企业的相关职能和层次上；应可测量；应与质量方1.3针和安全方针保持一致。

1.质量安企业应建立质量全管理体系和安全管管理体系，形成理文件，加以实施体和保存。

系总要

质量管理手册》和《安全管理手册1.4企业应编制切实可行的《至少应包括：

a）质量管理体系的范围包括任何删减的细节与合理性；

》《质量管理手册》通过审查企业的正式文件和座谈寻找客观证据。

运行无效；c）未建立质量方针和质量目标；d）质量目标未进行分解；e）未提供质量手册；f）缺少规定的程序文件；g）缺少大部分过

b）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c）质量管理体系过程之间的相互作用的表述。

《安全管理手册》至少应包括：

安全管理体系的范围a）,包括任何增、减的细节与合理性；b）各工作岗位的安全责任制度；

各工作岗位（或工种）的安全操作规程；b）为安全管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；c）

d）安全管理体系过程之间的相互作用的表述。

：

1.5企业应建立（质量与安全并重）

a）文件控制程序；

程运行和控制所需

求

记录控制程序；b）c）内部审核控制程序；

通过审查企业的正式文件和座谈寻找客观证据。

的文件；2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。

质量问题控制程序；d）不安全因素控制程序；e）纠正措施控制程序；f）g）质量事故预防措施控制程序；

安全事故预防措施控制程序。

h）企业应明确施工方案编制、外采购部件、施工、质量检验和服务等过程，并建立1.6

为确保上述过程有效运行和控制所需的文件。

针对影响施工安全的外包过程，应明确对其实施控制的要求。

1.7

评审项目

评审内容

评审要点考核方法

评价方法

质2.量与安全管理职责3.文件4.对合同工程或服务要求评审

职责、权限管理者代表管理评审质量与安全管理体系所要求的文件应予以控制。

企业应确定并评审合同中对工程或服务的要求

检查文件规定，应以文件形式明确企业机构及其职能分配；应以文件形式明2.1管理者代表和主主要负责人、文件应经企业主要负责人批确企业内部各岗位人员的职责、权限；要岗位有关人员集中或分别准。

座谈了解职责沟通及履行情2.2各岗位有关人员应了解其职责。

况。

企业主要负责人应指定管理者代表；应以文件形式规定其职2.3与企业主要负责人座谈责和权限。

了解管理评审情况并检查管2.4管理者代表应了解并履行其职责和权限。

理评审记录。

企业主要负责人应按企业规定的时间间隔评审质量管理体2.5系；评审结果应包括与体系有效性的改进或服务的改进或资源需求的变化；应保存管理评审的记录。

3.1文件控制程序应规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。

文件发布前应得到授权人批准；应保证文件中的要求是充分3.2检查文件控制程序。

与适宜的。

分别在文件管理、文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。

3.3门各抽3-5种文件检查程序应在使用处可获得适用文件的有效版本。

3.4执行情况。

3.5文件应清晰、易于识别。

并与企业---

1.不符合无文件规定各岗位人员的a）职责、权限；b）各岗位人员不了解其职责、权限；c）未进行管理评审或管理评审结果无改进决定。

---有缺陷2.未满足要求的情况。

1.不符合---a）文件控制程序不符合要求；b）使用部文件的审批、发放、回收、更改未按程序执行。

2.有缺陷---

除上述不符合外的除上述不符合外的未对合同中的工程除上述不符合外

3.6作废文件应进行适当的标识。

3.7外来文件应能得到识别，并控制其发放；企业应确定合同中对工程或服务的有关要求。

包括：

4.1

a）顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求；但规定的用途或已知的预期用途所必需的b）顾客虽然没有明示，要求；与工程或服务有关的法律法规要求；c）抽查合同和评审记录d）企业确定的任何附加要求。

企业应评审合同中对工程或服务的有关要求。

包括确保：

4.2a）在企业向顾客做出提供工程或服务的承诺之前进行；b）企业有能力满足规定的要求。

评审的结果应保存。

4.3

未满足要求的情况。

1.不符合---或服务要求进行确定和评审。

2.有缺陷----的未满足要求的情况。

评审项目

评审内容

评审要点

考核方法

评价方法

需求输入

5.1企业应确定与工程或服务要求有关的输入，并保存记录。

5.2需求输入应包括：

a）功能和性能要求；b）适用的法律、法规要求；c）适用时,以前类似方案可参考的信息；d）方案编制与论证所必需的其他要求。

5.3企业应具有《基本条件》中相应级别规定的政策法规及标准＃申证工程或服务所覆盖5.4企业应形成完整的方案输出文件。

的各规格类型图纸应齐全。

检查企业申报的最高规格工程或服务的安装方案编制文件应符合评审要点的要求。

检查所有申证覆盖的工程或服务图纸应齐全。

抽最高规格工程或服务的安装方案文件重点检查是否符合需求输出的要求。

1.不符合---

5.工程施工方案的编制与论证

＃方案输出

5.5方案输出文件应：

a）满足需求输入的要求；施工方案技术指标应符合有关法规、标准要求；方案文件的编制、标注、技术指标、编号、书面质量等应符b）合理，技术要求等应明确、合有关标准和规定要求（尺寸及公差、符合有关法规、标准和设计规则）；给出指导外采购部件、施工、质量检验和服务的适当信息；c）d）包含或引用工程或服务接收准则；规定对工程或服务的安全和正常使用所必需的工程或服务e）

a）企业申报的最高规格工程或服务的安装方案文件未按要求进行需求输入控制；b）方案输出文件主要性能参数未满足法律法规或标准要求；2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。

3.申证覆盖的安装工程或服务施工方案中，有缺陷时，发证不

方案评审＃方案确认

特性；f）发放前得到批准。

5.6企业应对安装工程施工方案进行系统的评审。

5.7方案评审应确保：

a）评审的参加者应包括与评审内容有关的职能的代表；b）评审记录应予以保存。

5.8企业应对安装工程施工方案进行确认。

5.9方案确认应确保：

a）工程或服务能够满足规定的使用要求或预期用途的要求；

方案评审、确认可以提供最高规格工程或服务的自检报告。

能覆盖该规格。

4.未对最高规格的工程或服务进行设计确认需降规格发证。

b）确认记录应予以保存。

评审评审内容评价方法考核方法评审要点项目

6.安全

企业应确定并评审

6.1企业应确定合同中对工程或服务的有关安全要求。

包括：

a）与工程或服务有关的法律法规要求；

1.不符合---未对合同中的工程

要求的确定和评审7.采购

合同中对工程或服务的安全要求

b）顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求；c）企业确定的任何附加要求。

6.2企业应评审合同中对工程或服务的有关要求。

6.3评审的结果应保存。

6.1企业应制定选择、评价和重新评价供方的准则。

6.2企业应根据上述准则评价和选择供方。

6.3评价记录应予以保存。

6.4采购信息（包括采购计划、采购合同等）应充分与适宜地

抽查合同和评审记录检查企业是否确定了选择、评价和重新评价的准则。

抽查重要零部件的供方档案，确定评价是否符合要求。

抽查采购文件并在企业的现场进行核实，确认重要零部件是否在合格供方中采购。

抽查采购文件，确定其是否充分、适宜且经过批准。

抽查重要零部件的型式试验报告和进货检验记录，确定其是否按规定进行。

或服务要求进行确定和评审。

2.有缺陷----除上述不符合外的未满足要求的情况。

1.不符合---a）未对供方进行评价；b）重要零部件未在合格供方中采购；c）对重要零部件未按规定进行型式试验和进货检验。

2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。

企业应确保采购的零部件或材料符合规定和安全的要求。

表述拟采购的零部件或材料，适当时包括：

a）对采购零部件或材料的要求；b）对采购零部件或材料安装过程、机械式停车设备安装、改造、维修方法、加工设备的认可要求；c）对外包过程人员资格的要求；d）对供方质量管理体系和安全管理体系的要求。

6.5企业应对采购文件进行审批。

企业应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的零部件或材料满足规定的采购要求。

．

评审项目

评审内容企业应在受控条件下8.1

评审要点8.1.1工程开工前必须进行技术交底和安全交底；

8.1.2技术交底和安全交底必须有记录。

8.1.3企业应对机械式停车设备安装、改造、维修过程制定必要的工艺文件，关键工序应制定作业指导书和安全操作规程；

考核方法

8.电梯安装过

设停车进行机械式装、改造、维修。

＃企业应对特殊过程8.2实施确认。

并在使用处可获得；安备8.1.4工艺文件等指导性文件应正确、完整、统一、可行。

8.1.5应使用适宜的设备进行机械式停车设备安装、改造、修；8.1.6应使用监视和测量装置进行机械式停车设备安装、改造、维修。

8.2.1有焊接过程和无损检测时，应任命了有资格的焊接责任人和无损检测责任人。

8.2.2特殊过程的操作人员应进行了资格认可。

焊接工艺应规定了焊接工艺规程、7.2.3重要受力构件焊接，评定、焊缝检查方法和返工操作程序，应按规定实施。

特殊过程的设备应进行了设备能力认可和安全性能认7.2.4可。

维检查工艺文件是否正确、完整、统一。

是否进行了传递；检查现场是否获得有关信息、作业指导书等；检查现场执行工艺情况；重点检查关键工序、特殊过程；检查设备管理部门对设备的控制情况；重点

1.不符合a）未制定工艺文件；b）工艺文件主要性能参数未满足法律法规或标准或图纸要求；c）未对特殊过程进行控制或控制基本无效；

7.2.5应对特殊过程操作进行监视。

d）未对工程或服务进行防护，检查关键工序和特殊过程造成大量工程或服务不满足要程的设备控制情况；企业应在机械式停8.3控求。

8.3.1应采用适宜的方法识别工程或服务确保零部件或材料车设备安装、改造、维修检查现场设备的适制2.有缺陷宜性、完好性；不混用。

的全过程中使用适宜的方生产、8.3.2应采用适宜的方法识别工程或服务的检验状态确保不检查仓库、未满足要求的情况。

法识别工程或服务。

并应施防护工现场的标识情况、针对监视和测量要求识别合格产品不投入使用。

工程或服务的状态。

情况及可追溯性；检查可追溯的有关在有可追溯性要求8.4

记录。

的场合，企业应控制并记在有可追溯性要求时，应按规定控制和记录。

8.4.1录工程或服务的唯一性标识。

在内部处理和交付8.5企业应对采购部件或配件进场到大型游乐设施交付全7.5.1到预定的地点期间，企业包装、搬运、这种防护应包括标识、过程提供工程或服务防护，应针对工程或服务的符合贮存和保护。

性提供防护。

．

评价方-----除上述不符合外

评审项目

评审内容

评审要点

考核方法

评价方法

＃9.监视装置和检测设备的控制＃10.工程质量检验＃11.安全检查

9.1行校准或检定；并保存校准和检定记录。

企业应根据工9.2艺要求和检验要求校准或检定的规程，并按规程进行校准。

确定所需的监视装9.3置和检测设备，确保9.4监视和检验的结果有效性进行评价和记录。

有效。

9.5足预期用途的能力。

监视装置和检测设备应按照规定的时间间隔或在使用前进文件和记录；当不能溯源到国际或国家标准进行校准或检定时，应制定和检测设备能否满足测量要求并识别其校准状应能识别监视装置和检测设备的校准状态。

态；当发现检测设备不符合要求时，企业应对以往检测结果的验能力是否具备，当计算机软件用于规定要求的监视和检验时，应确认其满申报工程或服务的最大规格的要求。

检查计量管理部门1.不符合a）现场抽查监视装置校准或检定；b）2.有缺陷足要求的情况。

验证工程或服务检3.工程或服务检验能力不满足申报并满足的某工程或服务要求时，覆盖该工程或服务。

不符合1.a）检查工程或服务检b）并抽查各类型工c）检查型式试验报告求d）e）现场抽取某规格工部分项目检验不合格。

有缺陷2.足要求的情况。

不符合1.检查工程或服务检a）并抽查各类型工b）c）求检查型式试验报告d）e）现场抽取某规格工部分项目检验不安全。

有缺陷2.足要求的情况。

．

---对监视装置和检测设备未进行工程或服务检验能力不具备除上述不符合外的未满---发证时不能---未按要求进行检验；没有证据证明工程合格；工程或服务检验不符合标准要型式试验不符合要求。

抽取的某规格工程或服务进行---除上述不符合外的未满---未按要求进行检验；没有证据证明工程或服务合格；工程或服务检验不符合标准要型式试验不符合要求。

抽取的某规格工程或服务进行除上述不符合外的未满---

10.1安装、改造、维修施工、工程完工）的检验明确要求，包括检验项目、检验方法、检测器具要求、抽样要求、判定准则、记录要企业应对工程求等。

或服务的特性进行10.2检验，这种检验应在10.3工程或服务实现过员。

程的适当阶段进行。

10.4

应对适当阶段（如采购部件、配件进库、机械式停车设备验文件，程的检验记录。

应按规定要求进行检验。

是否符合要求。

应保存检验记录，记录应指明有权放行工程或服务的人应确保工程或服务质量合格，合格工程或服务应附有自检程或服务进行部分项目

合格证明，安装及使用维修说明等文件。

10.511.1企业应对工程具要求、判定准则、记录要求等。

或服务的安全性能11.2

的检验。

如需型式试验，应按要求进行。

应对全部阶段的检查明确要求，包括检验查方法、检查器验文件，程或服务的检验记录。

应按规定要求进行检查。

进行检查，这种检查11.3应在工程或服务实员。

11.4现过程的全部阶段进行。

合格证明，安装及使用维修说明等文件。

应保存检查记录，记录应指明有权放行工程或服务的人是否符合要求。

应确保工程或服务合格，合格工程或服务应附有施工安全程或服务进行部分项目

11.5

的检验。

型式试验应按要求进行。

评审项目

评审内容

评审要点

考核方法

评价方法

12.质量问题控制

企业应确保不符合要求的工程或服务得到识别和控制。

制质量问题控以及处置的有关职责和权限应在程序文件中做出规定。

不企业应确保

12.1质量问题控制程序应明确对质量问题标识、记录、隔离、评审和处置的职责和权限。

12.2应按质量问题控制程序进行控制。

应保存质量问题的性质以及随后所采取的任何措施的记12.3录，包括所批准的让步的记录。

在质量问题得到纠正之后应对其再次进行验证。

12.412.5在交付或使用后发现工程或服务存在质量问题时，应采取相应的措施13.1不安全因素控制程序应明确对不安全因素标识、记录、隔

检查文件和记录。

检查现场对质量问题控制的情况。

（如果存在）检查文件和记录。

1.不符合---

a）质量问题控制程序不符合要求；b）对质量问题未按要求进行控制；c）在交付或开始使用后发现大量质量问题。

2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。

1.不符合---

13.不安全因素的控制

安全因素得到识别和控制。

控不安全因素制以及不安全因素处置的有关职责和权限应在程序文件中做出规定。

企业应对服务进行

离、评审和处置的职责和权限。

13.2应按不安全因素控制程序进行控制。

13.3在不安全因素得到纠正之后应对其再次进行验证。

13.4在交付或使用后发现工程或服务不安全时，应采取相应的措施。

14.1在规定有服务要求的情况下（如法规、标准或合同规定），企业应明确对服务的实施、验证和报告的控制要求。

检查现场对不安全因素控制的情况。

a）不安全因素控制程序不符合要求；b）对不安全因素未按要求进行控制；c）在交付或开始使用后发现大量工程或服务不安全。

2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。

1.不合格---未明确对服务的控制要求或未按要求提供服务或

14.服务15.记录

确保满足用户控制，要求。

企业应对记录进行控制。

15.2服务人员应经培训并进行资格认可。

15.3服务用的检测设备应满足服务要求并进行检定。

15.4企业应按要求提供服务，并确保用户满意。

15.1应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。

15.2应建立并保存记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。

如检验记录等。

记录应保存清晰、易于识别和检索。

15.3

检查文件和记录，与有关人员座谈了解。

检查程序文件并抽查记录的控制情况。

主要用户有投诉。

2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。

1.不符合---记录控制程序不符合要求或未按程序要求进行控制。

2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。

评审项目

评审内容

评审要点

考核方法

评价方法

16.内部审核

企业应按规定的时间间隔进行内部审核。

企业应采取措施，以消除质量问题和潜

16.1内部审核程序应对策划和实施审核方案、报告结果以及保存记录的职责和要求做出规定。

16.2审核方案应规定审核的准则、范围、频次和方法。

16.3审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性（如审核员应不审核自己的工作）。

16.4应按审核方案实施审核，并保存记录。

16.5对审核中发现的不合格应采取纠正措施。

17.1企业编制的程序文件应规定：

检查文件和记录、座谈了解。

1.不符合---内部审核程序不符合要求或未进行内部审核或内审不符合要求。

2.有缺陷---除上述不符合外的未满足要求的情况。

17.纠正和预防措施＃18.

在质量问题的原因，同时消除不安全和潜在不安全的原因；防止质量问题和不安全的发生和再发生。

企业应执行国家特

a）确定质量问题、潜在质量问题、不安全和潜在不安全及其原因；b）防止质量问题、潜在质量问题、不安全和潜在不安全发生的措施；c）记录所采取措施的结果；d）评审所采取的纠正和预防措施。

18.1应建立并保存接受质量监督部门安全质量监察和监督监检的程序规定。

18.2应建立并保存《特种设备机械式停车设备安装、改造、维

检查文件和记