工程监理管理及考核办法.docx
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工程监理管理及考核办法
监理考核方案
第一章总则
第一条为规范南部铁路通道工程建设的监理工
作，激励监理企业加强管理，认真履行监理职责，提高监理工
作质量和水平，根据铁道部《铁路建设工程监理规范》（铁建
设[2007]136号）、《铁路建设工程监理信用评价暂行办法》
（铁建设[2008]3号）、《监理委托合同》，结合山西中南
部铁路通道的实际情况，特制定本办法。
第二条监理工作是受公司的委托、替公司对工程建设实
施具体的监督，是公司建设管理的延伸和保证。
监理单位应公
正、科学、独立、自主地开展工程监理工作，做到以事实为依
据，以数据和文字为凭证。
第二章管理机构及职责
第三条公司对全线监理单位及其工作实行统一管理和监
督检查，公司安全质量部负责组织实施；公司指挥部负责对各
自管段内各监理单位的日常管理、监督和对存在问题整改的检
查、落实。
第四条监理单位在本管段现场设置监理项目部，监理项
目部设各专业监理工程师，实行总监理工程师（简称总监）负
责制，对管段内监理工作负总责。
在工程建设现场设置工程试
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验室和若干个监理组，实施现场分段监理。
第五条监理单位依据委托监理合同、国家和铁道部有关
规定开展监理工作。
监理单位的主要职责是负责施工过程中的“五控制、两管
理、一监督、一协调”，即：
质量、安全、进度、投资、环保
控制，合同和信息管理，文明施工达标监督，以及各方关系的
协调，协助建设单位进行相关工作。
第三章监理工作程序
第六条监理单位进场后应按时提交以下资料：
（一）进场一周内，应向公司指挥部提交监理项目部、监
理组、工程试验室布置规划，经公司指挥部审定后实施；
（二）进场两周内，应向公司指挥部提交实际进场人员名
单和检测试验设备清单，经公司指挥部审定后进场。
如有人员
或设备更换，则需提交替换和被替换的对比资料，经公司批准
后方可更换，确保人员和设备更换不低于投标文件中的标准。
第七条编制监理规划和监理实施细则。
（一）监理规划按监理标段编制，在进场三周内编制完成，
经监理单位技术负责人批准后实施，并在第一次工地例会前一
周内分别报公司安质部和公司指挥部。
（二）监理细则以监理规划为依据，按工程专业类别或工
序类别为单元分别编写，在开工前一周内编制完成，经总监批
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准后实施，其中关键工程或工序的实施细则应报公司指挥部核
备，监理细则应当明确实施旁站的具体工程部位和施工工序。
第八条监理和施工用表管理。
（一）监理用各种表格、监理日志，全线要统一，均采用
铁道部《铁路建设工程监理规范》中规定格式。
（二）如需要补充或修改用表，则由监理单位提前两周提
出用表格式，由公司指挥部初审，报公司安质部会同公司指挥
部、监理和施工等单位进行审定后，样表印发各单位，全线统
一执行。
第九条监理日常工作管理。
（一）各监理项目部要制定工作管理制度，建立健全安全、
质量保证体系，明确监理人员各自的责任。
（二）监理人员在施工现场进行监理活动时，必须佩戴明
显的标志（如安全帽、工作服、胸卡、工作包等）；
（三）监理单位要对施工单位的《施工组织设计》、施工
方案、施工工艺、作业指导书、质量安全保证措施等进行审核，
审核批准后方可实施。
（四）监理组监理人员，每两天都要至少到各自负责的工
点进行一次巡查，并按监理日志的记录要求进行详细记录。
（五）监理项目部每两周至少要对本管段内重点工程、关
键工序的安全、质量进行一次核查，核查由总监或副总监组织，
监理项目部各专业监理工程师、本工点监理组长和监理负责人
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以及施工单位相关人员参加。
每次核查后监理单位要编制《核
查报告》。
《核查报告》的内容包括：
①核查时间；②参加人
员；③核查各工点名称和里程；④各工点工程进度及存在的问
题；⑤问题发生的原因；⑥整改要求；⑦整改时限。
《核查报
告》要书面发施工单位、监理组，并报公司指挥部。
对存在的
问题由公司指挥部和监理组督促、整改、落实。
问题整改完成
后，施工单位要书面向监理单位申请验收，现场监理检查验收
后在验收单上签署意见并报公司指挥部。
公司指挥部要抽查各
单位整改、落实情况。
（六）监理人员应自觉遵守职业道德，严格履行合同中规
定的责任和义务，做到严格自律，秉公办事。
第十条监理内部技术交底和业务学习制度。
（一）每项分部工程开工前，以监理组为单位，由监理组
长或专业监理工程师主持，向组内监理人员进行监理技术交
底，其内容包括设计图纸、施工方案、监理细则、验收标准、
内业资料等，并形成交底记录；
（二）每个监理组每月应至少进行一次集体业务学习，主
要内容应包括技术标准、新技术和新规定的学习，以及监理工
作经验和对存在问题的处理要求交流等，并形成学习记录。
第十一条监理日记（志）签认制度。
各监理人员应每天记录各自当天的监理工作情况，形成每
个人的监理日记。
对监理日志的检查均要形成记录。
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（一）公司安质部对监理项目部、监理组的监理日志每年
不少于一次检查。
（二）公司指挥部对监理项目部、监理组的监理日志每季
度不少于一次检查，对总监、副总监、监理组长的监理日记每
季度不少于一次检查。
（三）总监对副总监、监理组长的监理日记每月不少于一
次全部检查；对其他监理人员的监理日记每月抽查一次且抽查
人员不少于10%。
（四）副总监对监理组长的监理日记每月不少于一次检
查；对其他监理人员的监理日记每月抽查一次且抽查人员不少
于30%。
（五）监理组长对本组监理人员的监理日记每月检查一
次。
第十二条施工图现场核对、现场设计技术交底和变更设
计按公司编制的相应管理办法执行。
第十三条监理例会制度。
（一）监理例会分①监理内部例会、②监理工地例会、③
监理组工地会议、④专题会议。
（二）监理内部例会，每两周召开一次，由总监或副总监
组织，监理项目部各专业监理工程师、各监理组长、试验室主
任参加；公司指挥部领导或部门负责人及相关人员参加。
会议
内容为：
①由各监理组长和试验室主任汇报近两周监理人员工
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作情况、当前存在的问题及最近工作重点，②与会人员对当前
存在的问题共同讨论、并提出有针对性的整改或处理措施，③
由公司指挥部领导对近两周监理工作做出评价并提出当前监
理工作的重点。
（三）监理组工地会议，每周召开一次，由监理组长组织，
监理组全员及管内各施工单位处级经理部项目经理或分管生
产的项目副经理、总工参加。
会议内容为总结前期工作、研究
当前存在的问题及处理、整改措施，对下一步工作提出要求。
（四）专题会议，设计、监理、咨询、施工和建设单位的
任何一方认为有必要或出现亟待解决的重大问题时，提出申
请，由总监理工程师组织，相关单位、相关人员参加，专题研
究处理所提出的问题。
（五）第一次监理工地例会应在工程开工之前的适当时间，
以建设指挥部管段为单元组织召开，由公司指挥部组织，公司
分管监理的副总经理及有关人员参加。
（六）监理例会应坚持务实、简短原则按时召开，切实解
决工程建设及监理过程中存在的实际问题，并且均要形成《会
议纪要》，《会议纪要》由监理单位编制。
《监理组工地会议
纪要》要报监理项目部和公司指挥部、其它《例会纪要》均要
报公司指挥部和公司安质部，且要分发各有关单位执行。
（七）工地例会召开前，各单位要将本单位需要汇报和介
绍的情况及存在的问题进行汇总、整理，形成书面汇报材料。
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如果主持单位有特别要求时，应提前通知相关单位准备相应材
料。
（八）各单位汇报材料要言简意赅、以数据为依据，避免
长篇大论，并做到；
1.概要本期内的主要情况和重要事件；
2.说明上期例会或过程中发现问题的处理和落实情况；
3.指出目前存在的问题及对策。
4．报告下期工作安排。
（九）各类工地例会纪要参照附件3格式编制，做到格式、
字体、排版整齐美观；内容全面但文字言简意赅，图文并茂。
第十四条监理周报、月报、年报制度。
（一）监理单位每周日上午要向公司指挥部和公司安质部
以电子版的形式报监理周报。
周报内容包括：
①各施工单位进
场人员及进场设备情况；②重点工程进展情况；③施工中存在
的安全及质量问题；④施工中存在的其他问题；⑤对已发现问
题的整改情况；⑥监理工作情况；⑦需要公司指挥部或公司协
调的问题。
（二）监理单位的监理工作要形成《监理月报》和《监理
年报》（格式参见附件4）。
且要做到格式、字体、排版整齐美
观，内容全面但文字要言简意赅，用图表或数据表述。
（三）报告时间和上报份数。
1.报表统计的时间规定如下：
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（1）月报：
上月26日至本月25日。
（2）年报：
上年12月26日至本年12月25日。
2.月报、年报由总监组织编写，分别报送公司指挥部和公
司安质部。
报送到达的最晚期限分别为下月5日、次年元月10
日。
各类报表均一式两份报送。
第十五条过程检查制度。
按规定程序及时进行施工过程巡检和旁站，按规定项目和
频次进行平行检验和见证检验，及时发现问题及时纠正，并形
成检查记录。
（一）用于反映工程质量形成过程的重要记录（如监理旁
站记录、监理工程师通知单、监理日记等）要图文并茂，对隐
蔽工程按规定留存图像资料，对指出的存在问题，应附相应图
片、数据和文字说明，并留存相应的影像资料。
（二）监理人员进行现场工程质量检查时，必须携带必要
的检查工具，对实物工程进行实测实量，用数据说话。
对现场
问题的整改指令，均以书面为准，并对问题整改情况进行验证
和记录，保证问题得到及时纠正和闭合消项。
1.监理过程中发现的重要或急需纠正的问题由现场监理工
程师按监理用表TB1“监理工程师问题通知书”填写，直接快
速通知责任单位尽快整改并反馈整改情况。
同时重要问题报监
理组或监理项目部备案，并对整改情况进行跟踪验证。
2.会议通知、一般事务联系或告知事宜的问题由监理组或
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监理项目部填写“工作联系单”，通知相关单位。
（三）凡需监理签字的记录，必须由具备相应资质的监理
人员签字。
第十六条平行检验和见证检验制度。
（一）保证平行检验和见证检验频次。
1.一般常规检测项目必须进行平行检测且不低于施工单位
检验数量的10%，对路基过渡段的压实指标等关键项目的平行
检测不低于施工单位检验数量20%，并同时进行不低于施工单
位检验数量10%的见证检验；
2.验标中规定的平行检验项目的频次超过10%的项目按验
标规定频次执行，并同时进行不低于施工单位检验数量10%的
见证检验；
3.验标中对平行检测频次没有明确规定的，应按不低于施
工单位检验数量20%的进行见证试验，对特殊项目或关键项目
应进行全部见证检验。
（二）保证平行检验和见证检验手续完备。
1.平行检测试验报告按规定格式填写，并签字、印章等手
续齐全；
2.见证试验应在施工单位试验报告上加盖见证试验印章和
签字。
第十七条监理人员请假和变更制度。
（一）监理人员请假。
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请假人一般应向批准人提前7天提出书面申请，并按下列
程序办理：
1.总监、副总监离开项目不超过7天时，报公司指挥部指
挥长批准；超过7天时，报公司分管生产的副总经理批准，且
均要通知公司安质部。
2.试验室主任、各专业监理工程师和监理组长离开项目超
过3天时，经总监批准后要报公司指挥部备案；
（二）监理人员变更。
监理单位变更监理人员时，需对新进场人员试用一个月，
待考察合格后再正式提出申请。
一般应提前14天向指挥部提
出书面申请，并按下列程序办理：
1.总监、副总监及监理项目部各专业监理工程师和试验室
主任的变更，应经指挥部审核，报公司领导批准；
2.其余监理人员的变更应经总监审核，报指挥部批准，其
中监理组长和部门负责人的变更应报公司备案；
第十八条工作时效性制度。
（一）工序质量检查验收时效性。
监理单位或监理人员接
到施工单位要求派员进行现场检查验收时，必须按约定时间到
达现场，不得延误。
（二）报批工作时效性
监理单位或人员接到施工单位报送需要签字或批复资料
时，
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必须按下列时间完成：
1.工序质量验收记录的签字应在工序质量验收合格后当场
完成，如填写不合格的，应当面指出存在的问题并在重新报来
1小时内完成；
2开工报告应在收到后2天内答复是否批准，不予批复的
要明示理由，退回补充；
3.施工组织方案、专项施工方案应在收到后3天内答复是
否批准，不予批复的要明示理由，退回补充。
第十九条信息化管理制度。
监理单位要按公司及指挥部要求，配齐信息化管理系统有
关设备和人员，做到专人管理，及时录入相关工作信息，并督
促施工单位信息化管理工作，提高项目信息化管理水平。
第四章信用评价与考核
第二十条公司安全质量部和公司指挥部对监理单位建立
诚信记录（附件1）。
凡发现有第二十二条所列情况之一的，
记入诚信记录，作为对监理单位信用评价时的依据。
第二十一条信用评价周期。
根据铁道部规定，每年4月
-9月，10月-次年3月各为一个考核期。
第二十二条评价结果分为甲、乙、丙三级。
（一）甲级：
监理单位认真履行合同，严格按照《铁路建
设工程监理规范》实施工程监理，所监理工程全部合格，监
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理工作成绩突出的。
（二）有下列情况之一的为乙级：
（1）未经公司同意，擅自调整专业监理工程师的；
（2）应检查的施工单位内业资料出现虚假或与现场不符
的；
（3）施工现场没有场地平面布置图、或未按平面图布置、
或泥浆污水直接排放的；
（4）所监理的工程发生一起一般生产安全事故，或一起
质量大事故，或三起（含）以上一般质量事故的；
（5）监理人员因不称职或廉洁问题被公司清退1～2人及
以上的。
（三）有下列情况之一的为丙级：
（1）未经建设单位同意，擅自更换总监或调整专业监理工
程师人数累计达总人数20%及以上的；
（2）未按规定对地材、填料、击实实验、密实度检测等进
行平行或见证试（检）验的、或检验试验频次不够的，或出具
虚假试（检）验报告的；
（3）未按验标对隐蔽工程进行检查验收，或对隐蔽工程进
行检查验收而由他人代签字或事后补签验收记录的；
（4）未按规定核实验工计价资料，发生虚假验工的；
（5）与其他单位相互串通，变更设计弄虚作假的；
（6）在既有线施工，施工单位没有与设备管理部门签订安
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全协议的；
（7）所监理的工程发生较大及以上等级生产安全事故、发
生重大及以上等级质量事故的，或发生两起及以上一般生产安
全事故、两起及以上质量大事故，或一起一般安全生产事故并
一起质量大事故的；
（8）监理人员因不称职或廉洁问题被公司清退3人及以
上的、或监理人员在本项目监理行为触犯法律的；
第二十三条考评方式。
（一）对监理单位的信用评价采用“诚信记录”和对监理
工作及现场工程质量“平时检查”、“集中检查”与“安全质
量事故日常登记”相结合的方式。
（二）评价期末汇总“诚信记录”和“安全质量事故日常
登记”形成对监理单位信用评价意见之一。
（二）公司指挥部对各监理单位的监理工作及现场工程质
量进行平时检查，每月不少于1次。
检查结果形成对监理单位
信用评价意见之二。
（三）集中检查由公司组织，每季度不少于1次。
检查结
果形成对监理单位信用评价意见之三。
（四）检查前要事先通知监理、施工单位，对检查中发现
的问题要做好记录并及时书面通知监理单位，对监理单位的平
时检查结果亦应书面通知监理单位，没有给监理单位书面通知
的检查意见不能纳入评价范围。
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（五）诚信记录作为否决指标按第二十二条执行，平时检
查、集中检查作为信用评价的依据。
（六）监理单位信用评价工作完成后2日内，公司将向总
监理工程师通报监理单位信用评价意见。
总监理工程师应认真
研究监理单位信用评价意见。
对监理单位信用评价意见有异议
的，可在收到通知后3日内提出申诉。
（七）公司将分别于每年4月10日前和10月10日前将各
监理单位信用评价结果报铁道部工程质量安全监督总站，同时
抄送铁道部建设管理司。
（八）铁道部工程质量安全监督总站区域监督站对信用评
价平时及集中检查的组织工作、评价过程、申诉处理等进行抽
查，抽查情况分别于每年4月10日和10月10日前报铁道部
工程质量安全监督总站。
第五章奖励和违约处理
第二十四条监理单位信用评价为甲级的，按考核期费用额
度100%予以奖励；考核等级为乙级的，按考核期费用额度的
50%予以扣减合同价款；考核等级为丙级的，按考核期费用额
度的100%予以扣减合同价款。
公司将每个信用评价周期作为一
个考核期，考核结果通报全线。
第二十五条每一年公司组织一次对监理单位的全面考核
评比，随二、四季度的集中检查同时进行。
其中平时检查占考
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核期权重60℅，集中检查占考核期权重40℅；平时检查和集
中检查均按照附件2“监理单位考核评价表”进行检查。
对前
5名的监理单位进行通报表彰并奖励。
第二十六条公司及指挥部发现监理人员严重违约时，除
按第二十条进行诚信记录外，对其进行签发红黄牌或清退等违
约处理。
（一）凡发现有下列情况之一的，给责任监理单位红牌警
告一次、扣除其10‰的履约保证金、全线通报，并将责任人清
退出场：
1.与施工单位串通一气，给工程建设造成严重影响和损失
的；
2.故意刁难被监理单位或接受其礼金、礼物，经核查属实
且情节较重的；
3.发生与监理人员职责有关的工程质量等级事故的；
4.经核查所审核的变更设计不属实的，或与施工单位串通，
造成工程验工计价超计或错计的；
5.对工程重点部位、关键工序检查不到位，或旁站不到场
的；
6.执行和掌握技术标准、规范、设计图纸、施工承发包合
同不严格，且造成较大损失或较大影响的；
7.伪造原始资料、监理凭证、未经检查盲目签字的；
8.业务水平和综合素质明显不能胜任监理工作岗位的；
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9.发生违法或严重违纪行为或失职行为，经核查属实的；
10.同一监理人员黄牌累计达到3次的。
（二）凡发现下列情况之一的，给责任监理单位黄牌警告
一次、扣除其5‰的履约保证金：
1.现场监理人员不执行巡检制度、不认真填写监理日记或
未及时完成监理业务工作，经提醒不纠正的；
2.监理项目部不执行现场核查制度、不按时召开各种例会，
经提醒不纠正的；
3公司或指挥部在现场发现明显安全质量隐患而监理人员
未在此之前发现并从未要求整改的，或未按规定时间到达现场
进行验收的；
4.监理人员签认的资料中，个别资料出现明显错误或与现
场不符的；
5.没有按规定报批专项施工方案就已经开始施工，监理项
目部从未要求整改的，或不认真审核专项施工方案，方案中有
明显缺陷、漏洞、错误的；
6.未及时审验工程材料/构配件/设备，并已经用于工程的。
7.其他一般违纪行为的。
第二十七条根据铁道部《引起铁路行车事故的工程质量
责任调查及经济赔偿暂行规定》（铁建设[2007]79号）、《铁
路建设工程质量事故调查处理规定》（铁建设[2009]171号）
和《铁路建设工程质量安全事故与招投标挂钩办法》（建建
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[2009]273号）文件规定，监理的工程在建设或交付运营后合理
使用期内，发生因工程质量原因造成行车事故和经济损失的，
按认定责任大小承担相应责任及赔偿。
第六章附则
第二十八条本办法未涉及的其他监理工作程序、要求和
惩罚，均按《铁路建设工程监理规范》（TB10402-2007）和《铁
路建设工程监理管理暂行规定》（铁建设[2007]176号）中的
规定执行。
第二十九条附件
（一）监理单位诚信记录（附件1）；
（二）监理单位考核评价表（附件2）；
（三）监理工地例会会议纪要格式（附件3）；
（四）监理月（季年）报格式（附件4）；
（五）铁路工程旁站监理部位（附件5）。
第三十条本办法由公司安全质量部负责解释。
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附件1：
监理单位：
时间
监理单位诚信记录
主要事实描述
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记录人
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附件2
项目监理机构：
监理工程项目：
序
监理单位考核表
扣分
号
考核项目及内容
评分标准（满分为300分）
扣分
原因
一、监理单位履约（本项满分为30分）
1总监
2总监在岗时间
3专业监理工程师
4监理人员持证率和参加培
未按投标承诺派出总监扣20分；未经建设单位批准擅自更换总监扣20分。
在岗时间小于95%扣5分；每少5%增扣5分；
专业配置和人数与工程需要不相符，每少1人次扣5分；未经公司同意自行调整，
每人次扣5分。
监理人员未持证上岗，每人次扣5分；未参加业主专项培训，每人次扣2分；参
训情况
5监理必备的检测仪器及工
具
6交通、通讯设备
二、监理规划及监理细则（本项满分为50分）
1监理规划和细则
2监理人员职责
3监理工作制度
4监理工作程序方法及措施
是否健全
三、开工前的监理工作（本项满分为30分）
1核对图纸和交桩资料
2审核施工组织设计
3审核开工报告
加业主专项培训但未考试合格，每人次扣1分。
未按投标承诺配备或不满足监理试验要求，每少1件扣3分。
交通工具不符合投标承诺扣2分。
因通讯不便或不畅延误工作扣2分。
无监理规划、实施细则，各扣20分；监理规划或实施细则不符合要求，每处扣2
分；监理规划或细则没有及时修订，每处扣4分。
无岗位责任，每岗位扣6分；有岗位责任但不明确，每岗位扣2分。
无监理工作制度扣20分；工作制度不健全，每项扣2分。
无工作程序、方法及措施扣20分；不完善，每项扣2分。
未核对图纸和交桩资料，每次扣10分；图纸或交桩资料有明显错误而未发现，
每次扣3分。
未审核，每次扣20分；审核不认真，施组存在明显错误或不合理，每次扣4分。
未审核开工报告，每次扣20分；开工条件不满足但同意开工，每次扣10分。
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4审核施工单位进场
5审核施工单位资质
6审核施工方案、施工工艺、
作业指导书、质量保证措施
7审核施工单位进场机械设
未审核而默认施工单位人员进场，每次扣5分。
未审核施工单位资质，每次扣20分；分包单位是否合法或劳务使用
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