HSE管理管理体系审核检查表和审核记录文档格式.docx

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——公司建立和实施《法律法规及其他要求识别及获取控制程序》。

查2014年《适用质量、环境、职业健康安全法律法规清单》，按质量、环境、职业健康安全分类、按国家、行业、地方等法规效力排序（如人大单行法、国务院部门规章、地方规章、国家标准、行业标准等），所收集的法规基本完整、适用，如常用：

1《施工升降机安全规程》GB10055-2007

2《建筑基坑工程监测技术规范》GB50497-2009

3《塔式起重机安全规程》GB5144-2006

4《施工升降机》GB/T10054-2005

5《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-2005

6《龙门架及井架物料提升机安全技术规范》JGJ88-2010

7《建筑基坑支护技术规程》JGJ120-2012

8《建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范》JGJ128-2010

9《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ130-2011

10《建筑施工现场环境和卫生标准》JGJ146-2004

11《施工现场机械设备检查技术规程》JGJ160-2008

12《建筑施工模板安全技术规范》JGJ162-2008

13《建筑施工碗扣式钢管脚手架安全技术规范》JGJ166-2008

14《建筑施工土石方工程安全技术规范》JGJ180-2009

15《建筑施工塔式起重机安装、拆卸安全技术规程》JGJ196-2010

16《建筑施工工具式脚手架安全技术规范》JGJ202-2010

17《建筑施工升降机安装、拆卸安全技术规程》JGJ215-2010

18《建筑施工承插型盘扣式钢管支架安全技术规程》JGJ231-2010

——清单定期更新，如纳入最新颁布实施的：

中华人民共和国劳动合同法（修订）；

《中华人民共和国特种设备安全法》（中华人民共和国主席令第4号公布、实施）

JGJ59-2011《建筑施工安全检查标准》

GB/T50640-2010《建筑工程绿色施工评价标准》

GB12523-2010《建筑施工场界环境噪声排放标准》

GB50656-2011《施工企业安全生产管理规范》

GB50720-2011《建筑工程施工现场消防安全技术规范》

——公司建立定期获取法规的渠道：

如行业行政主管单位、地方政府行政主管单位、行业及地方协会、上级主管单位、业主、中国工程建设标准化杂志、出版社或书店等，明确了地址或网址、路径或联络方式、访问频次、责任人、获取法规处置方式等。

——查《重大环境因素清单》、《重大危险源清单》等文件，对其所应用的相应法规都引用了适用法规及条款。

，目标指标、管理方案建立保持

——建立和实施《环境、职业健康安全管理目标和管理方案》，内容包括安全环保管理目标、指标及管理目标，实施目标指标的方法、职责和时间表等。

如污水排放管理方案规定目视为清水排放、沉淀池定期清掏指标，项目部“三池”建立、二级沉淀、雨污分离等要求；

安全方案明确了按建质87#文要求专项论证、重大方案报批或备案等要求。

——项目环保水保方案、分部分项工程专项安全技术施工方案由项目技术负责人组织编制，经安全、技术部门会审、公司总工批准，报总监审查备案。

安全、技术部门对其方案实施情况实施监控。

抽：

温州生态园福滋垟绿地建设工程项目《安全施工专项方案》《基坑及土方工程施工方案》《钻孔灌注桩施工方案》《桥、驳坎围堰支护方案》《脚手架专项方案》《施工临时用电方案》《冬季施工安全技术措施》《文明施工专项方案》等；

有报审表、编制人及审批人签署审批意见，抽查《施工临时用电方案》包括用电工程总平面图、配电装置布置图、配电系统接线图等，编制内容满足要求。

抽查重大风险《脚手架专项方案》等，按建质87#文要求专项论证控制有效，按专家意见修改及审批控制、实施、检测验收控制有效。

内部信息沟通交流

外部信息沟通交流

内部参与协商

外部相关方参与协商

——公司建立保持《信息交流与协商控制程序》，内部信息沟通与交流见企业管理审核记录。

——外部信息沟通与交流分公司和工程项目部二个层面：

公司主要是与工程建设等有关行政主管部门、行业协会和上级主管单位及分包协力单位、社会沟通与交流：

施工资质、安全生产施工许可、环境和职业健康安全绩效报告和报表、社会责任报告公示、社会保障、分包协议、安全文明与绿色施工工地申报验收及评优评奖等信息。

工程项目部主要是与工程建设、环保、防疫卫生、城管等行政主管部门、质量安全监督站、监理单位、分包单位、周边社区沟通与交流：

规划和施工许可、开工报告、监管手续备案、排污许可、夜间施工许可、施工现场消防安全许可证、项目五牌一图与安民告示、施工扰民补偿协议、分包单位劳务用工注册手续、分包队伍入场报验与作业人员进场教育与培训、与监理单位信息沟通交流与答复、行政稽查问题或相关方投诉抱怨整改回复等。

——与分包队伍协商包括分包合作协议、管控模式、协力单位会员会议等。

与社会保障部门、医疗卫生、消防交通、商业保险的协商与实施。

ES:

运行控制规定与实施

——公司建立运行控制规定包括：

《环境和职业健康安全运行控制程序》、《污染物控制程序》、《能源资源管理程序》、《化学危险品管理程序》、《消防控制程序》、《分包控制程序》、《员工劳动保护管理程序》、《安全防护控制程序》、《安全用电管理程序》、《施工机具控制程序》、《起重机械与作业控制程序》、《安全专项方案管理程序》等及支持性管理制度、办法、实施细则；

另建立公司《安全管理制度、规程、规范汇编》（2012年6月8日修订），包括：

各级各类人员（公司管理人员、项目部管理人员、施工班长等）安全生产责任制16项、安全管理制度（包括：

安全目标考核、安全培训教育、安全技术措施、安全生产奖罚、施工机具维护、安全生产检查、事故报告统计调查、各分项工种安全交底制度等14项，建筑工程安全作业规程28项等）；

——项目安全生产管理目标责任书签订与考核：

查《安全生产管理目标责任书》，内容包括：

安全生产、环境保护、文明施工目标、双方责任、奖惩办法等；

另查：

项目部与项目管理人员（技术负责人、施工员、安全员、质检员、材料员等）、施工班组签订《安全生产责任书》，内容包括：

安全生产、环境保护、文明施工目标、双方责任、奖惩办法等。

查工程部《工程项目部综合管理目标责任状考核兑现一览表》，根据综合管理目标实施完成情况、形象进度、产值计划等兑现、奖励。

——专项安全方案编制、专项论证及实施管理：

见本部门管理方案建立实施审核记录。

——安全培训教育、安全技术交底管理：

三级安全生产教育在项目开工前，由本部门派员组织公司级安全教育，平时结合安全生产检查进行，三级教育卡保留在项目现场，项目上报报表、备案；

安全技术交底由项目部组织实施，本部门结合日常安全生产检查形式对此项活动进行监管、对其实施情况进行监控。

——三类人员培训取证及继续教育、特种作业人员培训取证换证、证书管理建立和实施培训计划，查培训计划、培训台账，实施率100%，满足公司建筑施工执业上岗要求。

——特种设备管理：

建立各项目垂直起重、运输设备台账，实施动态管理，查芜湖楚江府第室外景观工程二台塔吊、四台室外电梯等，均通过安装使用验收、维护保养完好。

——劳保用品发放与使用：

由公司统一采购、发放至项目部，提供《劳保用品发放清单》，由项目发放至作业人员，发放标准执行建设部《建筑施工工人个人劳动用品使用管理暂行规定》等；

查安全网、安全帽、安全绳等采购及供货验收，有效。

——职业病防治与员工体检管理：

对特种作业体检结合年度复审进行；

公司规定员工每年一次普检、女职工专检。

查公司于月组织1次全体管理人员体检，参加人员30人，查体检报告和员工健康监护台账，未发现职业病和职业多发病。

——项目环境及职业健康安全报表管理：

查PMIS系统及项目月度报表台账，各模块数据及管理报表内容包括：

管理方案建立实施、运行控制实施及绩效监视测量结果，如项目沉淀池建设、雨污分离、绿化硬化湿化作业、噪声源封闭、固废分类回收及消纳、安全专项方案编制与安全设施验收、安全教育培训、特种作业人员管理、安全防护、安全用电、起重机械管理、脚手架搭设与验收等。

部门对数据进行分析、总结以利于纠偏、干预、调整。

——安全生产例会管理：

每月安排1次安全生产例会或远程视频会议，查所提供的2015年度1-5月《安全生产会议纪要》，内容主要有政策及法规精神传达、安全环保绩效总结与评比、存在问题及管理要求等。

应急响应预案建立、演练、评审

——建立和实施《应急预案》等文件，以指导、规范项目部做好应急预案控制工作，识别触电，机械伤害，火灾，高空坠落，坍塌，水电、通讯、煤气设施损坏事故、台风等潜在或紧急事故建立相应专项应急预案，预案内容包括：

应急组织及联系方式、基本救援程序（方法）、应急物资等，及事故先兆预警、应急避险与疏散、救援过程个体防护、二次伤害预防等相关内容。

——查火灾，高空坠落，坍塌等应急预案编制、审核批准，备案控制。

——应急演练计划,组织了脚手架、模板支撑体系整体跨塌应急演练，台风应急演练，火灾应急演练；

提供《应急情况演习记录表》、记录载明演练参加人员。

——年末对《公司应急预案》进行评审，并进行相应修订、完善。

绩效监测及整改纠偏、事件调查处置、数据分析、改进与创新策划与实施

——公司建立和实施《监视和测量控制程序》、《专项监督检查管理办法》及《事故事件控制程序》、《纠正和预防措施控制程序》等，公司各职能和层次、各岗位负责归口管理的监测、分析、改进与创新的策划与实施，包括制定和实施纠正措施、预防措施和管理创新活动，见企业管理审核记录。

——安全、工程、技术等部门通过例行自上而下日常检查、专项检查、联合集中大检查，监控项目管理方案、运行控制实施的有效性，及时通报、分析存在问题、提出整改要求、复查整改结果等。

查2015年度一季度检查通报，依据JGJ59-2011《建筑施工安全检查评分标准》，检查重点包括安全管理、文明施工、脚手架、基坑工程、模板支架、高处作业、施工用电、垂直运输设备、起重吊装、施工机具等控制，通报内容包括：

检查情况综述、各项目排名、共性存在问题、个性存在问题、整改要求、整改回复、复查结论等——近一年公司未发生重大事故事件、相关方严重投诉等。

——通过对在建项目开展安全生产、文明施工例行检查，对存在问题以口头或《隐患整改通知书》形式提出整改意见，并对其整改情况进行复查；

抽4分整改通知单的整改情况。

合规性评价控制

——公司建立和实施《合规性评价控制程序》，查《2003年度合规性评价报告》，评价涉及适用环境及职业健康安全法规及其他要求58项，报告包括：

重大环境因素或危险源、适用法规及条款、评价证据、评价结果等，评价结果：

守法。