HSE体系内部审核表.docx
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HSE体系内部审核表
R**·**－**/A
QHSE管理体系内部审核检查表
受审单位：
xx公司部门：
电仪中心接待人：
日期：
序号：
标准条款
审核事项
事实记录
备注
总要求
4.1（Q/E/0）
4.1—手册
文件控制
4.4.5（E/O）
4.2.3（Q）
4.2.3—手册
QHSE目标
4.3.3（O/E）
5.4.1（Q）
5.4.1—手册
职责与权限
4.4.1（E/O）
5.5.1（Q）
5.5.1—手册
职责和权限
1.主管部门如何组织协调本单位管理体系的工作？
（询问）
1.部门是否建立了文件发放记录，是否得到严格履行；
2.相关文件的修订是否符合要求？
（查阅公司程序文件是否更新）各岗位是否得到并使用有效版本文件；
3.“作废”文件是否得到了妥善处理，废旧文件的处理程序是否符合标准规定（查阅回收相关记录）？
4.文件的编制、审核、批准符合规定的要求，有相关人员的签字；文件内容完整，字迹清晰，易于识别；外来文件得到识别确认并进行有效控制
1.是否制定比较明确的厂目标，是否与公司一致，如何开展本单位目标分解工作的？
（查阅分解表是否有职业健康安全目标）
2.对目标是否进行了有效分解；定期对目标完成情况进行统计目标完成情况的证据（抽取季度目标情况，包括定性和定量目标）指标、目标中是否涉及职业病防治并有分解？
（询问、查看）
1.部门内部的分工是否合理，是否有比较明确的职责和权限，能否满足管理体系要求？
（职能分配）
2.是否进行职能分配。
（查职能分配表和职能分配说明）职能分配是否与职能部门进行沟通并得到确认。
（查沟通确认的相关记录）
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QHSE管理体系内部审核检查表
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标准条款
审核事项
事实记录
备注
监视和测量
4.5.1（O）
7.6（Q）
7.5—手册
纠正和预防措施
4.5.2（E/O）
8.5.4—手册
1.安全管理相关数据的收集是否及时、齐全、完整（查阅相关记录）；月度、季度、年度生产面各种报表是否及时报送？
相关数据是否准确？
2.职业卫生监测和测量是否及时符合标准（查阅相关记录）针对分析发现的问题，采取了是否制定了计划或措施（记录）
3.安全生产有关的各种仪表、报警仪维护记录是否完整、真实，并经过校验？
（安技装备）
1.对事故的后续处理，是否执行“四不放过”，是否严格执行公司规定（查事故台帐）
2.“安全检查”活动的整改措施落实情况；（查QHSE检查台帐是否按照时间要求）
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审核事项
事实记录
备注
4.3.1（O）
4.6.1—手册
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
4.4.1（O）
5.5.1—手册
结构和职责
1、危险源辨识因素评价是否充分。
2、评价方法是否正确。
1、内部的分工是否合理，是否有比较明确的职责和权限，能否满足管理体系要求？
针对运行管理、节能管理、可靠性管理、检修质量管理、技术监督、环境保护、安全生产等专业管理工作是否有明确的分工，是否规定了职责、权限，以便于工作的顺利开展？
2、是否设置有职业安全卫生管理机构，是否有专人进行负责
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QHSE管理体系内部审核检查表
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审核事项
事实记录
备注
4.4.3----O/E
5.5.3Q
5.5.3—手册
协商和沟通
4.4.7（O）
7.6.7—手册
应急准备与响应
1、与分厂以及其它部门有哪些沟通渠道，沟通渠道是否畅通，是否建立了相关记录？
（询问）
2、针对沟通中从在的问题，相应采取了哪些措施？
（询问，查相关记录
部门设立了几个员工代表，其职责是什么？
针对影响环境和职业健康安全的问题（比如：
工作环境、人员防护、分厂管理方案）部门是如何与公司沟通的？
（查阅相关记录）
1.演练计划是否得以落实.针对应急预案，组织演习情况如何？
（查阅相关记录）
2.应急设备、器材的准备能否满足实际需要？
保管是否合理？
（询问，实地察看）
3.是否对应急预案组织了分析、评审和改进？
（询问，查阅相关记录）
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审核事项
事实记录
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总要求
4.1（Q/E/O）
4.1手册
法律及其他要求
4.3.2（E）
4.3—手册
目标、指标和方案
4.3.3（E/O）
5.4.1—手册
能力、培训和意识
4.4.2（E）
6.2.1—手册
1、部门是否建立了环境管理体系，加以实施，并持续改进？
（询问）
2、通过何种方式对体系的各过程进行控制。
（询问）
1、组织有哪些获取法律法规的渠道，这些渠道是否畅通？
（询问）
2、本部门在环境管理中落实相关法律法规、国家及行业标准情况如何？
（询问）
3、是否对本专业涉及到相关的法律法规、国家及标准等进行了识别？
（询问、查证）
1、是否制定比较明确的环境管理目标和指标？
（询问、查证）
2、环境管理目标的实施和控制的落实情况。
（询问、查证）
3、是否要求各部门建立相应的目标指标和控制方案？
（询问，查阅相关文件，比如：
目标分解通知等）
1、人员是否进行上岗前培训教育。
（查阅相关记录）
2、持证上岗人员是否符合上岗条件？
（询问、抽查记录或证书）
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审核事项
事实记录
备注
文件
4.4.4（E/O）
4.2.2—手册
4.2.1总则
4.2.1—手册
文件控制
4.4.5（Ｅ／Ｏ）
4.2.3（Ｑ）
4.2.3—手册
监视和测量
4.5.1（E/O）
7.6（O）
7.5—手册
合规性评价
4.5.2（E）
8.2.6—手册
1、查询相关文件（比如：
管理手册）的途径？
是否能够及时查到？
（询问、查证）
１、部门是否建立了文件发放记录，是否得到严格履行？
2、受控文件和非受控文件的标识是否正确？
（查阅相关文件）
3、相关文件是否在受控范围（新颁布或修改的文件是否通过有关人员审批？
）（查证）
4、文件是否清晰、易于识别和查询？
（查证）
1、环保相关数据的收集是否及时、齐全？
（查阅相关记录）
2、环境保护相关资料的保存是否完整？
（查阅相关记录）
1、本部门对遵循适用环境法律法规的情况定期评价结果的记录。
（查阅记录）
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审核事项
事实记录
备注
4.4.7---O/E
7.6.7—手册
应急准备与响应
1、制定了那些应急预案有哪些？
2、各项应急预案的组织体系是否完善（分工、责任等），是否合理？
3、是否对相关部门在应急预案的准备工作进行过检查，相关责任落实如何？
（查阅相关记录）。
4、针对应急预案，组织演习的演习情况如何？
（询问，查阅相关记录）
5、是否对应急预案组织了分析、评审和改进？
（询问，查阅相关记录）。
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审核事项
事实记录
备注
4.5.1---O/E
8.2.3—手册
绩效测量和监视
1.特种作业人员要求的标准（国家、行业标准）的收集能否满足实际需要（查阅相关文件）？
2..安全管理相关数据的收集是否及时、齐全、完整（查阅相关记录）；月度、季度、年度生产面各种报表是否及时报送？
相关数据是否准确？
3.职业卫生监测和测量是否及时符合标准（查阅相关记录）针对分析发现的问题，采取了是否制定了计划或措施（记录）
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R13·01－09/A
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审核事项
事实记录
备注
4.5.2O/E
8.3.2—手册
事故、事件、不符合、纠正和预防措施
1.（事件）、重大故障的处理中是否严格遵照相关处理规定执行，技术标准相关规定能否是否满足实际需要。
都有哪些预防措施？
执行程序是否符合有关规定？
2.事故的后续处理，是否执行“四不放过”，是否严格执行《事故调查与处理管理标准》。
（查资料）。
3.全性评价”及“季节性安全大检查”活动的整改措施落实情况；
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R13·01－09/A
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审核事项
事实记录
备注
4.5.3---O/E
4.2.4（Q）
4.2.4—手册
记录控制
记录管理
1、部门是否建立了记录清单；
2、相关标准规定的记录是否建立并保持记录；
3、记录的标识是否符合标准要求，并易于识别和查索；
4、记录（包括电子形式的记录）内容是否清楚、完整（抽查相关记录比如值班日志、设备台帐以及计算机相关记录等）；对记录进行有效管理的证据，包括内容、保存和处置等。
（抽取1份记录，如记录清单相关记录）
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审核事项
事实记录
备注
资源、作用、职责与权限
4.4.1---O/E
5.5.1（Q）
5.5.1—手册
1、部门内部的分工是否合理，是否有比较明确的职责和权限，能否满足管理体系要求？
针对运行管理、节能管理、可靠性管理、检修质量管理、环境保护、安全生产等专业管理工作是否有明确的分工，是否规定了职责、权限，以便于工作的顺利开展？
2、是否设置有职业安全卫生管理机构，是否有专人进行负责？
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R13·01－09/A
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审核事项
事实记录
备注
不符合、纠正和预防措施
4.5.3O/E
8.5.4—手册
环境因素
4.3.1（E）
7.6.3—手册
1、针对安全环境管理目标有无进一步的改进措施？
是如何落实的？
2、针对公司、本部门安全环境保护、运行分析、环境问题分析、节能分析中发现的问题，是否有进一步的改进措施？
是如何落实的？
3、如何纠正日常工作中出现的不合格（比如：
管理评审、内审、外审、日常监督检查等发现的问题）；落实情况如何？
3、本部门环境因素排查和辨识工作开展是否充分？
4、针对重要环境因素的评价是否合理？
评价方法是否正确；
5、通过识别和评价，部门是否建立了相关控制措施，控制措施是否得到了严格执行？
（查清单记录）
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R13·01－09/A
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事实记录
备注
目标、指标和方案
4.3.3（E/O）
5.4.1（Q）
5.4.1—手册
1、是否制定了明确的目标和指标控制方案（包含：
质量管理、职业健康安全、环境管理），与公司相关目标指标是否相一致，能否满足实际需要；
2、对目标和指标是否进行了有效分解；是否将重要环境因素列为目标？
3、目标实现情况的证据（抽取若干月份目标实现情况的证据，包括定性和定量目标）
4、管理方案是否有明确的分工，是否落实了职责、权限，方法、周期，以便于项目的顺利开展？
5、管理方案的措施、职责是否落实和执行到位。
（询问和查证）
6、是否定期对方案实施前、中都制定了环境风险削减措施？
是否对方案的有效性进行评价？
7、是否对方案根据实际情况定期进行评审和更改？
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R13·01－09/A
QHSE管理体系内部审核检查表
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审核事项
事实记录
备注
能力、意识和培训
4.4.2-----O/E
6.2（Q）人力资源
6.2—手册
为了满足各岗位人员能力要求，采取了哪些措施？
对培训及其他有关措施如何评价，是否有效？
（察看、询问对以上人员能力、意识、培训措施的实施、考核情况）查看员工教育、培训、技能方面的记录（查阅相关证件和培训记录，特别是特殊工种人员，比如，化学化验人员、环境检测人员
1、是否制定了部门培训工作计划，计划是否得到落实（查阅相关记录）；
2、相关人员是否符合上岗条件规定，比如：
化验人员、电工、焊工等（查阅相关证件和培训记录，特别是特殊工种人员）；
3、部门培训工作计划是否符合公司实际工作需要，计划是否得到落实（查阅相关记录）；
4、持证上岗人员是否符合上岗条件（抽查几份档案记录和证书）；
5、职工培训相关档案管理是否完善？
6、是否对主要负责人、管理人员及上岗前的劳动者进行职业卫生进行培训？
7、是否定期对在岗期间的劳动者进行环保知识、技能、技术培训？
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审核事项
事实记录
备注
不符合、纠正和预防措施
4.5.3O/E
8.5.4—手册
1、针对安全环境管理目标有无进一步的改进措施？
是如何落实的？
2、如何纠正日常工作中出现的不合格（比如：
管理评审、内审、外审、日常监督检查等发现的问题）；落实情况如何？
3、本部门环境因素排查和辨识工作开展是否充分？
4、针对重要环境因素的评价是否合理？
评价方法是否正确；
5、通过识别和评价，部门是否建立了相关控制措施，控制措施是否得到了严格执行？
（查清单记录）
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QHSE管理体系内部审核检查表
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事实记录
备注
6.4Q
6.4—手册
工作环境
7.5.4Q
7.4.4——手册
顾客财产
1、询问主要对那些工作环境进行控制？
工作环境是否能满足生产需要？
（现场观察、验证）
1询问是否有顾客财产？
若有如何管理？
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QHSE管理体系内部审核检查表
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审核事项
事实记录
备注
8.2.2Q
8.2.2—手册
内部审核
1内审相关记录是否完整，评价是否合理？
2审核相关信息（内审报告、不符合通知单是否保存？
3审核计划的编制是否完整、合理，能否确保内审工作的有效开展？
4对内审发现的不符合项或观察项是否进行了纠正和预防。
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R13·01－09/A
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审核事项
事实记录
备注
8.4Q
8.4—手册
数据分析
8.5Q
8.5.1—手册
改进
1为确保QHSE体系的适宜性、有效性，本部门对哪些数据资料进行收集、测量和分析？
都采用了哪些统计技术？
1、从哪几个方面进行了QHSE管理体系改进？
2、是否针对不符合采取相应的纠正措施？
3、在生产方面采取了哪些预防措施？
（查预防措施联系单）
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R13·01－09/A
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审核事项
事实记录
备注
4.5.1（E）
8.2.3—手册
监视和测量
1、针对重要的、主要的计量仪器、仪表等是否建立了清单和校验台帐？
相关设备的检验周期是否符合有关标准要求（查阅相关文件）？
2、计量相关标准（国家、行业标准）的收集能否满足实际需要（查阅相关文件）？
3、针对计量人员是否建立相关档案，以确保监视测量的有效性？
4、计量器具、设备或仪器报废、封存、启用等是否符合标准要求？
5、运行分析、节能分析、经济性分析等分析活动开展是否正常？
相关资料的保存是否完整？
针对上述分析发现的问题及缺陷，是否制定了纠防计划或措施？
（查阅相关记录）
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