下半年四川省证券从业资格《证券投资基金》基金份额的转换考试题.docx
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下半年四川省证券从业资格《证券投资基金》基金份额的转换考试题
2016年下半年四川省证券从业资格《证券投资基金》：
基金份额的转换考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．资金账户
B．证券公司
C．席位
D．证券账户
2、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。
A．时间和条件
B．资金和数量
C．品种和数量
D．时间和资金
3、甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为__。
A．不构成犯罪
B．构成内幕交易罪
C．构成泄露内幕信息罪
D．构成侵犯商业秘密罪
4、以下属于原生金融工具的是__。
A．远期
B．期权
C．货币
D．期货
5、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
6、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是__。
A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
7、关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者
C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
8、下列各项中，__不是普通股票股东的权利。
A．公司重大决策参与权
B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权
D．优先分配公司剩余资产
9、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。
A．美国存托凭证
B．国际存托凭证
C．国外存托凭证
D．欧洲存托凭证
10、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。
A．征收营业税，免征企业所得税
B．免征营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．免征营业税，免征企业所得税
11、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。
A．证券公司总部
B．证券公司总部授权融资融券机构
C．证券公司总部授权分支机构
D．证券公司总部及其分支机构
12、证券市场的基本功能包括（）。
A．筹资一投资功能
B．资本定价功能
C．资本配置功能
D．增资减资功能
13、公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。
A．1
B．2
C．3
D．4
14、下列对指数基金的认识正确的是__。
A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
15、发行人披露的招股意向书不含（），与招股说明书（）同等法律效力。
A．发行价格和筹资金额具有
B．发行股数和发行价格不具有
C．每股面值和发行价格具有
D．发行股数和筹资金额不具有
16、下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。
A．申购费
B．基金管理费
C．基金托管费
D．信息披露费
17、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式
B．美国式
C．缴款期
D．都可以
18、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A．财政政策
B．景气变动
C．货币政策
D．心理因素
19、关于投资收益与风险的关系，下列表述错误的是__。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C．收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
20、金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。
A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明
D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延
21、按（），有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
A．证券发行主体不同
B．是否在交易所挂牌交易
C．募集方式分类
D．证券所代表的权利性质分类
22、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A．《证券交易所法》
B．《格林斯潘法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格林斯—斯蒂格尔法案》
23、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。
A．证券交易所的必要补充
B．是证券发行的主要场所
C．及时准确地传递上市公司的财务状况
D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所
24、以下不属于面额股票特点的是__。
A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据
25、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。
A．9:
00
B．11:
00
C．13:
00
D．15:
00
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）
1、可交换债券与可转换债券的相似之处是__。
A．发债主体和偿债主体
B．适用的法规
C．发行要素
D．所换股份的来源
2、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额__，交易单位为债券面额__。
A．1万元，1万元
B．10万元，10万元
C．10万元，1万元
D．10元，1元
3、下列关于证券过户的说法中，正确的是__。
A．记名证券申报时，申请人不要输入证券账号
B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券
C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券
D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券
4、基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．全部负债
B．全部资产
C．高收益资产
D．扣除负债后的资产
5、下列关于股票性质的描述，正确的是__。
A．股票是设权证券
B．股票所代表的权利本来不存在
C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式
D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
6、基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的__等报表内容进行核对的过程。
A．基金现金流量表
B．基金资产负债表
C．基金经营业绩表
D．基金净值变动表
7、自营业务与经纪业务相比具有的特点有__。
A．决策的自主性
B．收益的不确定性
C．交易的风险性
D．交易过程的高效性
8、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具
9、在金融期货合约中，有标准化的条款规定的是__。
A．合约的标的物
B．合约规模
C．合约交割时间
D．标价方法
10、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述资料的保存期限不得少于__年。
A．7
B．10
C．15
D．20
11、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投__票。
A．1100
B．110
C．11000
D．11
12、下列不属于基金信息披露的作用的是__。
A．有利于投资者的价值判断
B．有利于消除证券市场的系统性风险
C．有利于防止利益输送
D．有利于提高证券市场的效率
13、__，我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底
B．2005年4月底
C．2005年5月底
D．2006年1月底
14、对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有__。
A．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D．应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
15、__把“长期持有”投资战略作为原则，以获取平均的长期收益率为投资目标。
A．基本分析流派
B．技术分析流派
C．心理分析流派
D．学术分析流派
16、根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事项是__。
A．在严格的管理之下，自有资金投资证券交易
B．以营利为目的的业务
C．新闻出版业务
D．安排证券上市
E．提供便利优化的交易场所
17、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。
A．公开招标
B．议价
C．上网竞价方式
D．累计投标询价方式
18、股票发行的定价方式，包括__。
A．协商定价方式
B．一般询价方式
C．累计投标询价方式
D．上网竞价方式
19、__是股票价格的基石。
A．市场供求关系
B．股份公司的经营状况
C．宏观经济因素
D．政治因素
20、大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行，申报方式有__。
A．意向申报
B．成交申报
C．双边报价
D．定价申报
21、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。
A．董事长妻子
B．持有上市公司已发行股份的3%的股东
C．相关专家
D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
22、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。
A．资产的流动性
B．资产的收益性
C．规避资产的风险
D．用定价过低的债券来替换定价过高的债券
23、下列各项属于首批在综合协议交易平台挂牌交易的产品的有__。
A．国债
B．A股
C．分离交易可转换公司债券
D．基金
24、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。
A．1名
B．至少2名
C．3名以上
D．5名以上
25、证券市场监管的手段__。
A．法律手段
B．经济手段
C．政策手段
D．行政手段
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