四川省下半年证券从业资格考试我国的股票类型考试题.docx

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四川省下半年证券从业资格考试我国的股票类型考试题

四川省2016年下半年证券从业资格考试：

我国的股票类型考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

A．12B．10C．7D．5

2.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的__。

A．法人机构B．行业组织C．事业单位D．非法人机构

3.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为__。

A．3%B．4%C．5%D．6%

4.凉燥证之咳嗽，治疗时宜选A．银翘散B．杏苏散C．二神散、止嗽散D．清金化痰汤

5.上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。

A．2B．3C．4D．5

6.单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。

A．2年以下B．3年以下C．4年以下D．5年以下

7.中国存托凭证（CDR）是指__。

A．在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

8.根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖__。

A．国债B．股票C．基金D．企业债券

9.建业股息是__。

A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润

10.记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。

A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更

11.外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

（）A．10%；10B．10%；20C．25%；10D．25%；20

12.以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。

A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数

13.上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

14.境内居民个人开立B股资金账户开户时账户的最低余额为__。

A．100美元B．1000美元C．100人民币D．1000人民币

15.国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。

A．降低系统风险B．保持证券市场的公平、效率和透明C．稳定市场价格D．保护投资者

16.证券代销包销最长不得超过（）。

A．20B．一个月C．40日D．90日

17.在一般国家，社保基金分为两个层次：

其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。

A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金

18.B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。

A．T+3B．T+2C．T+1D．T+0

19.证券营业部电脑的软件管理包括__。

A．机型、容量、数量B．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C．运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D．机型先进、容量充足、数量足够

20.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。

A．基金金泰B．基金开元C．华安创新证券投资基金D．南方稳健发展证券投资基金

21.根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是__。

A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元（最近1年的利润不低于2000万港元，再之前2年的利润之和不少于3000万港元），并且市值（包括该公司所有上市和非上市证券）不低于3亿港元B．公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1年至少盈利5亿港元，并且在过去3年合计净现金流入至少2亿港元C．如果公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收人至少5亿港元，则可以豁免连续3年营业记录的规定，但是管理层至少要有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变D．发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的25%

22.中国证监会于__发布了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号》。

A．2009年7月1日B．2009年7月10日C．2009年7月15日D．2009年7月20日

23.基金__是证券投资基金投资的起点。

A．募集B．交易C．登记D．赎回

24.对平衡型基金认识不正确的是__。

A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

25.国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。

A．降低系统风险B．保持证券市场的公平、效率和透明C．稳定市场价格D．保护投资者

26.__对证券交易实行实时监控。

A．中国证监会B．证券交易所C．证券公司D．证券登记结算机构

27.米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。

A．手续费B．因为负债而增加的权益资本成本C．个人所得税D．公司税

28.为充分保障投资者的利益，业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由__会制定。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．国务院D．证券公司

29.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的__以上。

A．10%B．20%C．25%D．30%

30.公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券是（）。

A．可转债B．抵押证券C．担保证券D．金融债券

31.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。

A．30B．2个月C．3个月D．6个月

32.下列不属于宏观经济分析的是__。

A．价格总水平分析B．银行贷款总额分析C．经济结构分析D．区位分析

33.货币市场基金是以__为投资对象的投资基金。

A．货币市场工具B．资本市场工具C．债券D．股票期权

34.__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

A．合法性原则B．完整性原则C．有效性原则D．独立性原则

35.2005年10月9日，（）在全国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元，是中国债券市场首次引入外资机构发行主体之一。

A．国际金融公司B．亚洲开发银行C．亚洲商业银行D．亚洲银行

36.如果__没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。

A．证券代理商B．受托人C．委托人D．证券交易所

37.投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。

A．缴存交易决算资金B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

38.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。

A．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B．是债券投资者所面临的主要风险C．债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D．购买力风险即通货膨胀的风险

39.ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。

A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代

40.以发起方式设立的股份有限公司的章程须经__发起人同意。

A．1/2的B．2/3的C．3/4的D．全体

41.封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．10B．15C．20D．30

42.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立的证券账户数目是__个。

A．5B．10C．15D．20

43.基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。

A．技术B．信息C．资源D．专业

44.下列说法正确的是__A．分散化投资使系统风险减少B．分散化投资使因素风险减少C．分散化投资使非系统风险减少D．分散化投资既降低风险又提高收益

45.下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。

A．中国已有中外合资基金B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

46.在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资计划

47.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为__日。

（R为股权登记日）A．RB．R+1C．R+2D．R+3

48.基金财务会计报表一般不包括__。

A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．所有者权益变动表

49.基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于__人。

A．1B．2C．3D．4

50.无记名股票持有人应当于股东大会召开__日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。

A．10B．15C．7D．5