证券市场基础知识练习题91.docx

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证券市场基础知识练习题91

一、单项选择题

1.以我国目前的情况，下列各项不属于私募证券的是。

A.信托投资公司发行的集合资金信托计划

B.商业银行和证券公司发行的理财计划

C.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

D.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券

答案：

D

[解答]私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者较少，不采取公示制度。

目前我国信托投资公司发行的集合资金信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属于私募证券；上市公司采取定向增发方式发行的有价证券也属于私募证券。

D项属于公募证券。

2.证券业协会和证券交易所属于。

A.自律性组织

B.政府机构

C.证券监管机构

D.政府在证券业的分支机构

答案：

A

3.目前，已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A.中央银行

B.商业银行

C.保险公司

D.证券经营机构

答案：

C

4.通常，期货交易所规定的大户报告限额限仓限额。

A.小于

B.大于

C.不固定

D.等于

答案：

A

[解答]限仓制度，是期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度，通常，交易所规定的大户报告限额小于限仓限额，所以大户报告制度是限仓制度的一道屏障

5.股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是。

A.资本市场

B.货币市场

C.证券市场

D.金融市场

答案：

C

[解答]证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

6.不标明票面金额的股票被称为。

A.面值股票

B.普通股票

C.特种股票

D.份额股票

答案：

D

[解答]份额股票又称比例股票或无面额股票，是指股票票面上不记载金额的股票。

这种股票并非没有价值，而是不在票面上标明固定的金额，只记载其为几股或股本总额的若干分之几。

7.将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的。

A.期值

B.现值

C.票面价值

D.理论价格

答案：

B

8.增发、配股和转增股本是上市公司常采用的政策，下列说法错误的是

A.增发是指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股

B.配股是面向所有股东，按持股数量的一定比例增发新股，股东可以放弃配股权

C.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，惟一的变动是发行在外的总股数增加了

D.在现实中，由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增股本往往会带来股价上涨

答案：

B

[解答]B项，配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。

9.下列不属于商品证券的是。

A.提货单

B.支票

C.运货单

D.仓库栈单

答案：

B

10.汇率风险中最常见而且最重要的风险是。

A.商业性汇率风险

B.债券债务风险

C.储备风险

D.贸易性汇率风险

答案：

A

11.下列关于股票的叙述，不正确的是。

A.是一种有价证券，它本身有价值

B.不属于物权证券，也不属于债权证券

C.票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

D.账面价值不决定股票的市场价格

答案：

A

[解答]股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。

它本身没有价值。

12.龙债券市场是指在除以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。

A.香港

B.新加坡

C.日本

D.马来西亚

答案：

C

[解答]龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场。

这种债券的发行、定价和承销都在亚洲的几个时区之内。

龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲和南美洲，投资者则来自亚洲的主要国家，而且他们都是债券发行的原始购买者。

13.公司申请其股票上市应有记录。

A.最近3年连续盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.最近5年连续盈利

答案：

A

[解答]《首次公开发行股票并上市管理办法》规定公司申请其股票上市应有最近3年连续盈利记录。

14.股息的来源是公司的。

A.税前利润

B.税后利润

C.所有利润

D.公积金转增收益

答案：

B

[解答]股息是股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利；可以采用现金股息的方式，也可以采用其他形式，其来源是公司的税后利润。

15.在美国发行的外国证券称为。

A.龙债券

B.扬基债券

C.武士债券

D.熊猫债券

答案：

B

16.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括。

A.借贷资金市场利率水平

B.筹资者的资信

C.债券期限长短

D.资金使用方向

答案：

D

17.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是。

A.股票、公司债券

B.公司债券、股票

C.都属于股票

D.都属于债券

答案：

B

[解答]可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

这种债券附加转换选择权，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。

18.国际债券的计价货币通常是，以便在国际资本市场筹集资金。

A.外国货币

B.国际通用货币

C.本国货币

D.本国货币或外国货币

答案：

B

[解答]国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。

这样，发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金。

19.通常情况下，股票的账面价值股票价格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

答案：

A

[解答]通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。

主要原因有两点：

一是会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格；二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。

20.股权登记日期之后认购的普通股票可以称为。

A.附权股

B.含权股

C.除权股

D.复权股

答案：

C

[解答]股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。

前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。

21.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是。

A.国际债券

B.亚洲债券

C.外国债券

D.欧洲债券

答案：

A

22.通常被称为金边债券的是。

A.金融债权

B.政府债券

C.公司债券

D.可转换公司债券

答案：

B

23.是指发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。

A.参与优先股票

B.可转换优先股票

C.非参与优先股票

D.不可转换优先股票

答案：

B

[解答]可转换优先股票是指发行后在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票。

在大多数情况下，股份公司的转换股票是由优先股票转换成普通股票，或者由某种优先股票转换成另一种优先股票。

24.下列说法正确的是。

A.我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费

B.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%

C.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

D.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

答案：

D

25.目前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是。

A.结构化金融衍生工具

B.金融期权

C.金融期货

D.金融互换

答案：

A

26.ETF的汉译名称为。

A.存托凭证

B.交易所交易基金

C.上市开放式基金

D.指数参与份额

答案：

B

27.某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为元。

A.1

B.1.5

C.2

D.2.5

答案：

B

[解答]基金份额净值：

基金资产净值/基金总份额＝（40－10）/20＝1.5（元）。

28.在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必需的?

A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券

B.将所购买的证券存放在托管银行

C.存券银行命令托管银行移送证券

D.存券银行发出ADR

答案：

C

29.在以下几种基金中，管理费率最低的是。

A.货币基金

B.股票基金

C.债券基金

D.认股权证基金

答案：

A

[解答]在选项4种基金中，管理费率由低到高是：

货币基金（0.25%～1%）、债券基金（0.5%～1.5%）、股票基金（1%～1.5%）、认股权证基金（1.5%～2.0%）。

最低的是货币基金；最高的是认股权证基金。

30.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括。

A.现金

B.可转换债券

C.期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

D.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

答案：

B

31.信用风险是的主要风险。

A.公债．

B.普通股

C.优先股

D.公司债券

答案：

D

32.根据划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A.选择权的性质

B.合约所规定的履约时间的不同

C.金融期权基础资产性质的不同

D.协定价格与基础资产市场价格的关系

答案：

B

33.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是。

A.互换

B.期货

C.期权

D.远期

答案：

A

34.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有。

A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.结算风险

答案：

B

[解答]信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性；结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割可能带来的损失的可能性。

35.作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是。

A.股票股息

B.负债股息

C.财产股息

D.建业股息

答案：

D

[解答]建业股息，又称建设股息，是指经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于其建设周期长，不可能在短期内开展业务并获得盈利，为了筹集所需资金，在公司章程中明确规定并获得批准后，公司可以将一部分股本作为股息派发给股东。

建业股息并不是来自于公司的盈利，而是对公司未来利润的预分，因此是无盈利无股息原则的一个例外。

36.安全性最高的有价证券是。

A.国债

B.股票

C.公司债券

D.企业债券

答案：

A

37.下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是。

A.A股

B.B股

C.H股

D.N股

答案：

A

38.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是。

A.两者均不包含

B.两者都包含

C.前者不包含，后者包含

D.前者包含，后者不包含

答案：

C

[解答]封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不一定必然反映单位基金份额的净资产值；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其中购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。

因此，封闭式基金的交易价格不包含交易手续费，而开放式基金的交易价格则包括。

投资者在买卖开放式基金时，还需支付申购费和赎回费。

39.通常由直接为投资者开立资金结算账户。

A.证券登记结算公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.证券业协会

答案：

B

40.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A.60%

B.30%

C.40%

D.20%

答案：

B

[解答]大宗交易在交易所正常交易收盘后的限定时间进行，有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

41.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是。

A.涨跌幅限制

B.价格决定

C.大宗交易

D.报价方式

答案：

A

42.证券业协会性质上是一种。

A.证券监督机构

B.证券服务机构

C.自律性组织

D.证券投资人

答案：

C

[解答]证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，不属于政府机构。

43.新上证综合指数选择组成样本。

A.已完成股权分置改革的沪市上市公司

B.沪市排名前300的上市公司

C.沪市全部上市公司

D.已完成股权分置改革的沪深两市上市公司

答案：

A

[解答]新上证综合指数，简称新综指，指数代码为000017，于2006年1月4日首次发布。

新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第2个交易日纳入指数。

44.基金的托管费用通常计算并累计。

A.逐日

B.逐周

C.逐月

D.逐年

答案：

A

[解答]基金托管费，是指基金托管人为基金提供服务而向基金或基金公司收取的费用。

托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计，至每月末时支付给托管人，此费用也是从基金资产中支付，不需另向投资者收取。

45.关于股利政策，下列叙述错误的是。

A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策

B.股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期

C.现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税

D.取股票股利暂免纳税

答案：

C

[解答]对于现金股利，股东需支付息税。

46.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

答案：

C

47.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是。

A.《证券投资基金会计核算办法》正式实施

B.《货币市场基金管理暂行办法》正式实施

C.《管理暂行办法》正式实施

D.《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

答案：

D

48.上市公司要设立，负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A.监事会

B.董事会

C.监事会秘书

D.董事会秘书

答案：

D

49.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.10

B.15

C.20

D.25

答案：

A

[解答]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

50.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

答案：

A

[解答]《证券法》第八十六条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

51.资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。

A.10；5

B.20；10

C.30；10

D.30；20

答案：

D

[解答]参见《关于从事证券、期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》第一条。

52.关于注册会计师申请证券许可证应当符合的条件，下列叙述错误的是。

A.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B.取得注册会计师证书2年以上

C.不超过60周岁

D.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

答案：

B

[解答]注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件有：

①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第六条所规定的条件并已提出申请；②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书；③取得注册会计师证书1年以上；④不超过60周岁；⑤执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

53.为了有效实施投资计划并降低风险，《证券投资基金管理暂行办法》规定，单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的。

A.10%

B.40%

C.50%

D.60%

答案：

D

[解答]《证券投资基金管理暂行办法》规定：

单个股票基金投资于股票比例，不得低于该基金资产总值的60%。

54.单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役。

A.2年以下

B.3年以下

C.4年以下

D.5年以下

答案：

D

55.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过个交易日。

A.7

B.15

C.30

D.45

答案：

B

[解答]《证券法》第一百八十条第七款规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。

56.证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了。

A.健全性原则

B.独立性原则

C.制衡性原则

D.防火墙原则

答案：

C

[解答]证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这是制衡性原则的主要体现。

57.结算所实行的结算制度是。

A.逐日盯市制度

B.限仓制度

C.大户报告制度

D.即时结算制度

答案：

A

58.金融衍生工具产生的最基本原因是。

A.避险

B.利润驱动

C.金融自由化

D.新技术革命

答案：

A

59.关于公司发行新股的条件：

公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：

C

60.“合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设的职责。

A.市场监管部

B.机构监管部

C.期货监管部

D.基金监管部

答案：

D

[解答]基金监管部的主要职责有：

①草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；②审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；③与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；④监管证券投资基金的销售和运作；⑤合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批；⑥负责拟订托管银行业务规则并实施监管，负责基金信息披露、基金投资与交易行为监管；⑦负责拟订基金产品的业务规则并实施监管；⑧负责拟订合格境外机构投资者（QFII）、基金管理公司合格境内机构投资者（QDII）等国际业务规则并实施监管；⑨负责拟订基金销售的业务规则并实施监管。

二、不定项选择题

以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求。

1.当股票的市场价格认购价时，认股权证仍有价值。

A.高于

B.低于

C.等于

D.近似于

答案：

ABCD

[解答]当普通股的市价高于认股价格时，认股权证具有理论价值：

当普通股的市价等于或低于认股价格时，认股权证的理论价值等于零，但市场价格处于不断的波动之中，仍可能出现高于认购价的情况，因此不管哪种情况，认股权证都仍有价值。

2.财务顾问业务的具体业务范围包括。

A.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

B.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务

C.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

D.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

答案：

ACD

[解答]B项为证券资产管理业务的具体业务范围。

其余三项都是财务顾问业务范围。

3.下面关于无面额股票的阐述正确的是。

A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中占比例的股票

B.无面额股票也称为比例股票或份额股票

C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

D.我国的《公司法》允许发行无面额股票

答案：

ABC

4.证券的发行方式有。

A.上网发行

B.定向发行

C.招标发行

D.承购包销

答案：

BCD

5.我国有关法规规定基金收益分配原则是。

A.基金收益分配比例不得低于基金净收益的90%。

基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次

B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

C.基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配

D.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值

答案：

ABCD

6.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的。

A.35%

B.45%

C.55%

D.65%

答案：

A

7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括。

A.发行国债

B.再贴现政策

C.公开市场业务

D.存款准备金制度

答案：

BCD

8.