《证券市场法律法规》前12周教案.docx
《《证券市场法律法规》前12周教案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《证券市场法律法规》前12周教案.docx（72页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
《证券市场法律法规》前12周教案
课时授课计划
一、授课时间：
2019年2月25日1、2节。
二、授课课题：
第一章证券市场基本法律法规
第一节证券市场的法律法规体系
三、教学目的：
了解法的概念与特征，了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成
四、教学重点难点：
法的概念与特征；法律关系
五、课型、教学方法：
1．多媒体教学结合实例讲解的课堂讲授方式
2．提问讨论；习题讲解
六、教学用具：
多媒体
七、教学过程：
（含复习提问、教学内容要点板书提纲、课堂练习、教学进程时间分配、课外作业等）。
第一节证券市场的法律法规体系
一、法的概念与特征★
（一）概念
法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意识，以权力和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。
（二）特征
1、调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性
2、由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性
3、以权利和义务为内容的社会规范
4、依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性【小试牛刀】
下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。
A．国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行
B．任何法律行为，都将受到国家强制力的制裁
C．国家强制力是保障法实施的唯一手段
D．法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制力
【答案】C
二、法律关系概述★
（一）概念
法律关系是以法律规范为基础形成的、以权力和义务为内容的社会关系。
【提示】法律规范是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范是不变的。
（二）特征
法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系
法律关系是以权利和义务为内容的社会关系
法律关系是法律主体之间的社会关系
【小试牛刀】
甲乙之间的下列规定，能够产生法律关系的有（）。
A．甲将房租出租给乙B．二人此生不离不弃
C．二人共进晚餐D．甲乙二人一同去西藏旅行
【答案】A
（三）种类
（四）基本构成
1.主体（法律关系的参加者）
（1）自然人（包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人）
（2）组织（包括国家机关、营利性法人或非法人组织、非营利性法人或社会组织）
（3）国家
【注意1】权利能力和行为能力是成为法律关系主体的必备资格。
【注意2】自然人，有权利能力并不等于一定有行为能力。
除自然人以外的其他组织的行为能力，与权利能力是同时产生、同时存在的。
2.客体
3.内容：
法律关系的内容是指法律关系中的权利和义务
课后记要：
理论和实例结合教学还不够，还需要讲解习题才能更好地让学生理解和把握知识点。
教案检查评语：
检查人签字：
年月日
课时授课计划
一、授课时间：
2019年2月26日5、6节。
二、授课课题：
第一章证券市场基本法律法规
第一节证券市场的法律法规体系
三、教学目的：
熟悉证券市场法律法规体系的主要层级，了解证券市场各层级的主要法规。
四、教学重点难点：
证券市场法律法规体系的五个层级；证券市场各层级的主要法规
五、课型、教学方法：
1．多媒体教学结合实例讲解的课堂讲授方式
2．提问讨论；习题讲解
六、教学用具：
多媒体
七、教学过程：
（含复习提问、教学内容要点板书提纲、课堂练习、教学进程时间分配、课外作业等）。
三、证券市场法律法规体系的主要层级★★
第1层级：
全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律；
第2层级：
国务院制定并颁布的行政法规；
第3层级：
由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业
单位等具有行政管理职能的机构制定并颁布的部门规章；
第4层级：
除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并公布的规范性文件；
第5层级：
证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
四、证券市场各层级的主要法规★
【小试牛刀】
下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是（）。
A．《公司债券发行与交易管理办法》B．《客户交易结算资金管理办法》
C．《期货交易管理条例》D．《证券从业人员资格管理办法》
【答案】C
课后记要：
理论和实例结合教学还不够，还需要讲解习题才能更好地让学生理解和把握知识点。
教案检查评语：
检查人签字：
年月日
课时授课计划
一、授课时间：
2019年3月4日1、2节。
二、授课课题：
第一章证券市场基本法律法规
第二节公司法
三、教学目的：
掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
四、教学重点难点：
公司的种类；分公司和子公司的法律地位；公司对外投资和担保的规定。
五、课型、教学方法：
1．多媒体教学结合实例讲解的课堂讲授方式
2．提问讨论；习题讲解
六、教学用具：
多媒体
七、教学过程：
（含复习提问、教学内容要点板书提纲、课堂练习、教学进程时间分配、课外作业等）。
一、公司法概述★
形式上、狭义的公司法
《公司法》＋最高人民法院历次司法解释＋《公司登记管理条例》
实质上、广义的公司法
形式公司法＋其他一切调整公司的法律（《宪法》、《刑法》、《民法通则》《反垄断法》《合同法》等涉及公司规定部分）
二、公司总论
（一）公司概念（★）
公司是以营利为目的，由一个股东单独投资组建或特定人数的股东联合投资组建，股东以其投资额为限对公司负责，公司以其全部财产对外承担民事责任的企业法人。
（二）公司的种类（★★★）
（三）公司的独立人格（★★）
公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。
公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。
（四）公司经营原则（★★）
公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。
（五）分公司与子公司的法律地位（★★★）
【小试牛刀】
1.下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格
Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任
A．Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ
【答案】A
2.下列说法正确的是（）。
Ⅰ.公司是企业法人，有独立财产权
Ⅱ.公司以其全部财产对公司债务承担责任
Ⅲ.有限责任公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
Ⅳ.股份有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、ⅡC．Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
（六）公司设立方式（★）
（七）公司设立登记要求（★）1.名称预先核准2.申请设立登记
3.领取营业执照（意味着取得法人资格）
（八）公司对外投资和担保（★★）
1.对其他企业投资或为他人提供担保
公司可以向其他企业投资；但是，除法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
提供担保的方式：
保证、抵押、质押。
公司向其他企业投资或者为他人提供担保，应在公司章程中与明确规定，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议。
公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定，不得超过规定的限额。
2.为公司股东或实际控制人提供担保
公司法规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。
【提示1】公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。
【提示2】在决议表决时，被担保人不得参加该担保事项的表决。
该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。
【提示3】上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额的30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
【小试牛刀】
下列说法错误的是（）。
A．公司向其他企业投资或者为他人提供担保，必须经股东会或者股东大会作出决议
B．公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额
C．公司向其他企业投资时，除法律另有规定，不得成为该企业的债务承担连带责任人
D．公司为公司股东或者实际控制人提供担保，必须经股东会或者股东大会决议
【答案】A
课后记要：
理论和实例结合教学还不够，还需要讲解习题才能更好地让学生理解和把握知识点。
教案检查评语：
检查人签字：
年月日
课时授课计划
一、授课时间：
2019年3月5日3、4节。
二、授课课题：
第一章证券市场基本法律法规
第二节公司法
三、教学目的：
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
四、教学重点难点：
有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；有限责任公司股权转让
五、课型、教学方法：
1．多媒体教学结合实例讲解的课堂讲授方式
2．提问讨论；习题讲解
六、教学用具：
多媒体
七、教学过程：
（含复习提问、教学内容要点板书提纲、课堂练习、教学进程时间分配、课外作业等）。
三、有限责任公司★★★
（一）设立条件
1.股东符合法定人数。
2.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。
3.股东共同制定公司章程。
4.有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。
5.有公司住所。
（二）组织机构
1.股东会
（1）股东会职责
（2）股东会会议表决
2.董事会
（1）董事会职责
（2）董事会组成（3）董事会会议召集和主持
3.监事会
（1）监事会职责（或不设监事会的监事）
（2）监事会组成（3）监事会会议
（三）股权转让
1.自愿转让2.人民法院强制转让3.瑕疵股权转让的效力4.公司回购股权
5.股权继承
自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外。
【小试牛刀】
1.某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人A转让其股权。
下列关于甲转让股权的表述中，符合公司法律制度规定的表述是（）。
A．甲可以将其股权转让给A，无须经其他股东同意
B．甲可以将其股权转让给A，但须通知其他股东
C．甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的过半数同意
D．甲可以将其股权转让给A，但须经其他股东的2/3以上同意
【答案】C
2.某有限责任公司股东李某欲转让其股权，于2017年2月15日发出书面转让通知，股东张某2017年3月
1日收到该转让通知，张某需要在（）之前对该转让事项进行答复，否则视为同意转让。
A．3月15日B．4月15日
C．3月31日D．4月30日
【答案】C
课后记要：
理论和实例结合教学还不够，还需要讲解习题才能更好地让学生理解和把握知识点。
教案检查评语：
检查人签字：
年月日
课时授课计划
一、授课时间：
2019年3月11日1、2节。
二、授课课题：
第一章证券市场基本法律法规
第二节公司法
三、教学目的：
掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
四、教学重点难点：
股份有限公司的设立方式与程序；股份有限公司的组织机构
上市公司组织机构的特别规定。
五、课型、教学方法：
1．多媒体教学结合实例讲解的课堂讲授方式
2．提问讨论；习题讲解
六、教学用具：
多媒体
七、教学过程：
（含复习提问、教学内容要点板书提纲、课堂练习、教学进程时间分配、课外作业等）。
四、股份有限公司★★★
（一）设立条件
1.发起人符合法定人数；
2.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额；
3.股份发行、筹办事项符合法律规定；
4.发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；
5.有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；
6.有公司住所。
（二）设立程序
1.订立发起人协议2.订立公司章程
3.认缴资本4.选举两会（董事会、监事会）
5.申请设立登记（创立大会后30日）
（三）组织机构
1.股东大会
（1）职责（同有限责任公司）
（2）股东大会会议表决
2.董事会
（1）董事会组成
（2）董事会会议召集和主持
【小试牛刀】
某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。
该董事会某次会议发生的下列行为不符合公司法规定的有（）。
Ⅰ.因董事长李某不能出席会议，董事长指定一位副董事长孙某主持该次会议
Ⅱ.通过了增加公司注册资本的决议
Ⅲ.通过了由副董事长孙某兼任监事并给予年薪20万元的决议
Ⅳ.会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长孙某和记录员张某签名存档
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
3.监事会
（四）股份发行
1.股份存在形式：
股票（公司签发的证明股东所持股份的凭证）
2.股票发行原则：
公平、公正原则；同股同权原则
3.股票发行价格：
可按票面金额，也可超过票面金额，但不得低于票面金额。
4.公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：
①新股种类及数额；②新股发行价格；
③新股发行的起止日期；
④向原有股东发行新股的种类及数额。
（五）股份转让
1.转让方式
2.股份回购（公司不得收购本公司股份。
但是，有下列情形之一的除外）
①减少公司注册资本；
②与持有本公司股份的其他公司合并；
③将股份奖励给本公司职工；
④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
3.发起人及董事、监事、高级管理人员股份转让的限制
（六）上市公司
1.上市公司的股份转让
上市公司的股票，依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易。
上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每会计年度内半年公布一次财务会计报告。
2.上市公司组织机构的特别规定
上市公司设立独立董事，独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，发表独立意见。
上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当经股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不20得代理其他董事行使表决权。
【小试牛刀】
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．三分之一B．三分之二C．半数D．十分之一
【答案】B
Ⅳ.股份有限公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、ⅡC．Ⅱ、ⅢD．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
课后记要：
理论和实例结合教学还不够，还需要讲解习题才能更好地让学生理解和把握知识点。
教案检查评语：
检查人签字：
年月日
课时授课计划
一、授课时间：
2019年3月12日5、6节。
二、授课课题：
第一章证券市场基本法律法规
第二节公司法
三、教学目的：
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
四、教学重点难点：
高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念；公司财务会计制度
五、课型、教学方法：
1．多媒体教学结合实例讲解的课堂讲授方式
2．提问讨论；习题讲解
六、教学用具：
多媒体
七、教学过程：
（含复习提问、教学内容要点板书提纲、课堂练习、教学进程时间分配、课外作业等）。
五、董事、监事、高级管理人员的义务和责任★
（一）董事、监事、高级管理人员应尽职责
（二）董事、高级管理人员不得有的行为
（三）不得担任公司的董事、监事、高级管理人员的情形
六、公司财务会计制度★★★
（一）财务会计制度的基本要求
1.公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。
2.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。
对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。
（二）公司财务会计制度的内容
1.公积金
（1）公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。
（2）法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
（3）分类：
法定公积金、任意公积金、资本公积金（股份有限公司发行溢价款，资本公积金不得用于弥补公司的亏损）
2.公司财务会计制度的内容
七、公司合并、分立★
（一）公司合并、分立的类型
（二）公司合并、分立的程序
八、高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念★★
九、法律责任★★
【小试牛刀】
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）的罚款。
A．10%以上20%以下B．5%以上15%以下
C．5%以上20%以下D．1%以上10%以下
【答案】B
课后记要：
理论和实例结合教学还不够，还需要讲解习题才能更好地让学生理解和把握知识点。
教案检查评语：
检查人签字：
年月日
课时授课计划
一、授课时间：
2019年3月18日1、2节。
二、授课课题：
第一章证券市场基本法律法规
第三节合伙企业法
三、教学目的：
掌握合伙企业的概念;了解合伙企业与公司的区别;掌握合伙企业的种类;掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求;掌握合伙协议的订立形式与基本原则。
掌握设立合伙企业的条件;熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定;掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项;了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则;了解新合伙人入伙的条件;掌握合伙人退伙、除名的情形或条件;掌握特殊普通合伙企业的内容。
四、教学重点难点：
合伙企业的种类；普通合伙人的主体适格性的限制性要求；合伙协议的订立形式与基本原则；合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项；合伙人退伙、除名的情形或条件；特殊普通合伙企业的内容。
五、课型、教学方法：
1．多媒体教学结合实例讲解的课堂讲授方式
2．提问讨论；习题讲解
六、教学用具：
多媒体
七、教学过程：
（含复习提问、教学内容要点板书提纲、课堂练习、教学进程时间分配、课外作业等）。
一、法规概述★
二、合伙企业总论
（一）合伙企业的概念★★★
合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。
（二）合伙企业与公司的区别★
（三）合伙企业的种类★★★
1.按照合伙人对合伙企业债务承担责任不同划分有限合伙企业和普通合伙企业
2.普通合伙企业与有限合伙企业的区别【权利越大、责任就越大、限制也就越大】
【小试牛刀】
1.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。
A．普通合伙企业B．有限责任公司
C．有限合伙企业D．国有独资公司
【答案】A
2.下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。
A．投资投入不同B．法律地位不同
C．财产独立性不同D．承担的责任不同
【答案】A
（四）普通合伙人的主体适格性限制★★★
为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。
另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。
三、普通合伙企业
【小试牛刀】
1.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。
A．普通合伙企业B．有限责任公司
C．有限合伙企业D．国有独资公司
【答案】A
2.下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（）。
A．投资投入不同B．法律地位不同
C．财产独立性不同D．承担的责任不同
【答案】A
三、普通合伙企业
（一）设立条件★★★
1.有2个以上合伙人。
合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力
2.有书面合伙协议
3.有合伙人认缴或者实际缴付的出资
✿货币✿实物✿知识产权✿土地使用权✿其他财产权利✿劳务
4.有合伙企业的名称和生产经营场所
（二）财产的分割、转让和处分★★
【合伙企业的财产】合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益、依法取得的其他财产
（三）合伙事务的执行★★★
1.执行人
按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托1个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务，其他合伙人不再执行合伙事务。
2.【经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项】（重点）
改变合伙企业的名称
改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点
处分合伙企业的不动产
转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利
以合伙企业名义为他人提供担保
聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员
3
升级会员 