版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题 附答案.docx
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版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习试题附答案
省（市区）姓名准考证号
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2021版证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题练习
试题附答案
考试须知：
1、考试时间：
120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单项选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。
A.40％
B.25％
C.30％
D.15％
2、证券公司承销证券时，以不正当竞争手段招承销业务，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。
A.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
B.警告
C.罚款
D.行政拘留
3、依法对保荐代表人进行注册登记管理的主体是（）。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证券监督管理委员会
D.证券交易所
4、根据《证券公司另类投资子公司管理规范）》，关于另类投资子公司的业务范围，下列说法正确的是（）。
A.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品代销业务
B.《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等投资业务
C.上市公司并购重组业务
D.《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券的投资业务
5、下列关于投资者参与科创板股票交易的具体条件的说法，正确的是（）。
A.个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元
B.个人投资者参与证券交易36个月以上
C.机构投资者可直接申请开通科创板股票交易权限
D.投资者需要向其委托的证券公司申请，还须在中国结算开立新的证券账户
6、ETF的场内申购对价不包括（）。
A.现金替代
B.现金差额
C.组合证券
D.组合外证券
7、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告，予以公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
8、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体
9、由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券是指（）。
A.金融债券
B.企业债券
C.存托凭证
D.银行大额可转让定期存单
10、某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东大会对另一公司分立的事项作出决议。
在股东大会表决时可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是（）。
A.出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1900万股的股东同意
B.出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股的股东同意
C.出席大会的股东共持有1800万股，其中持有1100万股的股东同意
D.出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的股东同意
11、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审计委员会应当由（）担任负责人。
A.董事长
B.内部董事
C.执行董事
D.独立董事
12、证券交易内幕信息的知情人不包括（）。
A.发行人的高级管理人员
B.持有公司4％股份的股东
C.发行人控股的公司
D.证券监督管理机构工作人员
13、根据《合伙企业法》规定，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力
14、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7
15、采取（）销售的股票，其限售期限最长不得超过90日。
A.转销方式
B.代销方式
C.直销方式
D.助销方式
16、关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。
[2015年6月证券真题]
A.加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位
B.基金信息披露有利于投资者的价值判断
C.加强基金信息披露可以防止信息的滥用
D.基金信息披露是一种自愿性信息披露
17、微软雅黑下列关于有限合伙企业协议特别载明事项的说法，正确的是（）。
A.协议特别载明争议的解决办法
B.协议特别载明损失分担
C.协议特别载明利润分配
D.协议特别载明不同合伙人相互转变程序
18、在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（）。
A.人格
B.人身
C.天然物
D.生产物
19、证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（）。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺
20、关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
A.20天
B.1个月
C.3个月
D.10天
21、下列有关证券账户的表述，正确的是（）。
A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C.投资者可将本人证券账户借给好友使用
D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
22、下列关于“深港通”的说法中，错误的是（）。
A.深股通股票包括市值60亿美元及以上的深证中小创新指数的成分股
B.深港通包括深股通和深港通下的港股通两部分
C.深股通股票包括市值60亿元人民币及以上的深证成分指数
D.深股通股票包括深圳证券交易所上市的A+H股公司股票
23、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
A.风险说明书
B.交易费用说明书
C.交易种类清单
D.交易规则说明书
24、下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
25、国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（）。
A.社会意义上的权利
B.社会意义上的义务
C.法律意义上的权利
D.法律意义上的义务
26、期货合约标准化指的是除（ ）外，其所有条款都是预先规定好的，具有标准化的特点。
A.交割日期
B.货物品质
C.交易单位
D.交易价格
27、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。
A.最近3年个人年均收入超过30万的个人
B.总资产不低于1000万的机构
C.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
D.金融资产200万的个人
28、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。
A.合规负责人不是证券公司高级管理人员
B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或检查
C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
D.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
29、证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A.业务执行部门
B.业务决策机构
C.董事会
D.分支机构
30、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
A.1
B.3
C.4
D.6
31、证券公司对证券经纪人进行研究不少于（）个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。
A.20,15
B.30,20
C.50,30
D.60,20
32、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2
B.5
C.7
D.10
33、伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，也即由存托人签发、以境外证券为基础，在中国境内发行，代表境外基础证券权益的证券是指（）。
A.东向业务
B.西向业务
C.南向业务
D.北向业务
34、股份有限公司的股份发行应遵循的原则不包括（）。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
35、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。
A.董事会一业务决策机构一业务执行部门一业务风控部门
B.股东（大）会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
C.股东（大）会一董事会一业务决策机构一业务执行部门
D.董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
36、根据《证券法》，发行人不得在公告（）前发行证券。
A.股东大会决议
B.财务报告
C.公开发行募集文件
D.董事会决议
37、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。
A.单一客体
B.复杂客体
C.简单客体
D.任何客体
38、上市公司并购重组顾问的职责不包括（）。
A.向中国证监会报送有关并购重组的申报材料
B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导
C.持续督导委托人依法履行相关义务
D.就并购重组事项出具盈利预测报告
39、根据《公司券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当（）至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
A.每半年
B.每两年
C.每年
D.每三年
40、证券公司必须将其（）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
A.证券融资业务
B.证券经纪业务
C.让券担保业务
D.证券咨询业务
41、期货公司（）期货自营业务。
A.不得从事或变相从事
B.在获得许可的情况下可从事
C.可以从事
D.可绕道从事
42、以下关于现金替代相关内容的说法错误的是（）。
A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购
B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点
C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券
D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券
43、下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。
A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
44、有限责任公司的权力机构是（）。
A.股东会
B.董事会
C.职工代表大会
D.监事会
45、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.地方证监会
D.证券交易所
46、下列选项中，说法正确的是（）。
A.向特定对象发行证券累计超过200人的，为公开发行
B.公司一旦制定公司章程，不得再进行变更
C.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营
D.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
47、控股股东控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（）以上的股东。
A.50%；50%
B.30%；50%
C.50%；30%
D.30%；30%
48、下列关于有限责任公司股权的自愿让与的说法，错误的是（）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当建议其他股东购买该转让的股权
D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
49、已经取得证券业执业证书的人员，连续（）年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
50、分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后果。
A.分公司
B.总公司
C.证券公司
D.证券交易所
二、组合型选择题（共50小题，每题1分，共50分）
1、微软雅黑下列属于操作证券市场行为的是（）。
I.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
II.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
IV.利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
2、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（）等行为。
I.法律、行政法规
II.监管部门规章及规范性文件
III.行业规范
IV.自律规则
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
3、公司的经营原则有（）
I.合法经营原则
II.自负盈亏原则
III.自主经营原则
IV.依法接受国家宏观调控原则
V.实现资产保值增值的原则
A.I.II.III.IV.V
B.I.II.III.IV
C.I.II.III.V
D.I.III.IV.V
4、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。
I.由普通合伙人组成
II.除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任
III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织
IV.对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
5、下列属于基金托管人违规操作的是（）。
I.单独为基金设立资金和证券账户
II.为托管的所有基金设立一个账户
III.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产
Ⅳ.垫付基金管理人20％的注册资本
A.II.III.IV
B.I.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III
6、证券投资咨询机构向客户提供的投资建议服务的内容包括（）。
I.投资决策
II.品种选择
III.投资组合
IV.理财规划
A.I.II、III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.III.IV
7、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。
Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ.专业基金销售机构从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、微软雅黑下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。
Ⅰ.客户进行证券的申购
Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ.客户支付企业所得税款
A.ⅠⅡⅡⅠ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
9、证券市场对有关责任人员采取终身禁入措施的期限情形有（）。
I.严重违反法律、行政法规或中国证监会有关规定，构成犯罪的
II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的
III.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的
IV.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
A.I.II.III.IV
B.I.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
10、微软雅黑下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。
I.《证券质押登记业务实施细则》
II.《反洗钱法》
III.《证券业从业人员执业行为准则》
IV.《上海证券交易所股票上市规则》
A.I.II
B.I.III.IV
C.I.II.III
D.II.III
11、证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（）。
Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益
Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成
Ⅲ.有助于形成以个人投资者为主的投资
Ⅳ.推动股指持续上升
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
12、在部门规章及规范性文件中，涉及证券经纪业务具体规范要求的有（）
I.《客户交易结算资金管理办法》
II.《证券公司开立客户账户规范》
III.《证券公司融资融券业务管理办法》
IV.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
13、微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（）。
I.挪用公司资金
II.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
III.接受他人与公司交易的佣金归为己有
IV.擅自披露公司秘密
A.I.II.III
B.I.III.IV
C.II.III.IV
D.I.II.III.IV
14、微软雅黑法律关系的主体包括（）。
I.自然人
II.组织
III.国家
IV.智力成果
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
15、证券承销业务分为（）两种方式。
Ⅰ代销
Ⅱ包销
Ⅲ分销
Ⅳ全额包销
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
16、证券公司经纪业务的服务可以分为（）主要层次。
I.交易通道服务
II.客户招揽
III.有形服务
IV.附加服务
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.III.IV
17、微软雅黑证券公司发行与承销业务的主要法律法规主要包括（）。
I.《中华人民共和国公司法》
II.《中华人民共和国证券法》
III.《上市公司证券发行管理办法》
IV.《证券发行上市保荐业务管理办法》
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.I.III.IV
18、客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。
主要体现在（ ）。
Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行，不能存入其他任何机构
Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
Ⅲ.客户、证券公司和指定的商业银行通过签订合同的形式，明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
Ⅳ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定商业银行办理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。
Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是（）。
I.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保
II.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议
III.在决议表决时，被担保人可以选择参加表决
IV.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效
A.I.II.III
B.I.II.IV
C.III.IV
D.I.III.IV
21、根据《刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
Ⅲ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金或者没收财产
Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22、诚信信息的效力期限为（）。
I.基本信息长期有效
II.奖励信息效力期限为3年
III.处罚处分信息效力期限为5年
IV.因违法处罚信息效力期限为5年
A.III.IV
B.I.II.IV
C.I.III.IV
D.I.III
23、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（）条件。
I.有100万元人民币以上的注册资本
II.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
III.有公司章程
IV.有健全的内部管理制度
A.I.II.III
B.II.III.IV
C.I.II.IV
D.I.II.III.IV
24、财务顾问可通过（）等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作。
I.日常沟通
II.定期回访
III.事前调查
IV.事后追究
A.I.II
B.II.III
C.I.IV
D.I.II.III.IV
25、下列关于利用未公开信息交易罪的说法，正确的有（）。
I.保险公司从业人员可以构成该罪主体
II.该罪和内交易罪的信息范围相同
III.该罪主观方面包括故意和过失
IV.该罪只能是在明知为未公开信息的情
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