国际贸易理论.docx
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国际贸易理论
国际贸易理论
目录
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∙1国际贸易理论概述
∙2一、古典国际贸易理论
o2.1
（一）重商主义
o2.2
（二）重农学派
o2.3（三）绝对优势理论
o2.4（四）比较优势理论
o2.5（五）保护贸易理论
o2.6（六）相互需求理论
∙3二、新古典国际贸易理论
o3.1
（一）要素禀赋理论
o3.2
（二）里昂惕夫悖论
∙4三、国际贸易的当代理论——新贸易理论
o4.1
（一）新生产要素理论
o4.2
（二）偏好相似理论
o4.3（三）动态贸易理论
o4.4（四）产业内贸易理论
o4.5（五）国家竞争优势理论
∙5四、新兴古典贸易理论
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国际贸易理论概述
国际贸易理论的发展大致经历了古典、新古典、新贸易理论以及新兴古典国际贸易理论四大阶段。
古典和新古典国际贸易理论以完全竞争市场等假设为前提，强调贸易的互利性，主要解释了产业间贸易。
二战后，以全球贸易的新态势为契机，新贸易理论应运而生，从不完全竞争、规模经济、技术进步等角度解释了新的贸易现象。
新兴古典国际贸易理论则以专业化分工来解释贸易，力图将传统贸易理论和新贸易理论统一在新兴古典贸易理论的框架之内。
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一、古典国际贸易理论
古典的国际贸易理论产生于18世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的，主要包括亚当·斯密的绝对优势理论和大卫·李嘉图的比较优势理论，古典贸易理论从劳动生产率的角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益分配。
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（一）重商主义
在15世纪末16世纪初的资本主义原始积累时期，出现了重商主义（Mercantilism）的国际贸易观点，也称贸易差额论（晚期重商主义），其核心是追求贸易顺差，代表人物有英国的托马斯·孟（ThomasMun）。
重商主义认为，财富的唯一形式即金银，金银的多少是衡量一国富裕程度的唯一尺度，而获得金银的主要渠道就是国际贸易。
通过奖出限入求得顺差，使金银流入，国家就会富裕。
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（二）重农学派
17世纪下半期，在法国出现了反对重商主义，主张经济自由和重视农业的思想，形成了重农学派（physiocraticschool），其创始人是弗朗斯瓦·魁奈（F.Quesnay）。
重农学派的核心思想是主张自由经济，包括自由贸易，他们认为“自然秩序”（包括自由贸易）是保证市场均衡和物价稳定的重要机制。
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（三）绝对优势理论
18世纪末，重商主义的贸易观点受到古典经济学派的挑战，亚当·斯密（AdamSmith）在生产分工理论的基础上提出了国际贸易的绝对优势理论。
在《国民财富的性质及原因的研究》（国富论）中，斯密指出国际贸易的基础，在于各国商品之间存在劳动生产率和生产成本的绝对差异，而这种差异来源于自然禀赋和后天的生产条件。
亚当·斯密认为在国际分工中，每个国家应该专门生产自己具有绝对优势的产品，并用其中一部分交换其具有绝对劣势的产品，这样就会使各国的资源得到最有效率的利用，更好地促进分工和交换，使每个国家都获得最大利益。
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（四）比较优势理论
鉴于绝对优势理论的局限性，大卫·李嘉图（DavidRicardo）在《政治经济学及赋税原理》中继承和发展了斯密的理论。
李嘉图认为国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异，即使一国在所有产品的生产中劳动生产率都处于全面优势或全面劣势的地位，只要有利或不利的程度有所不同，该国就可以通过生产劳动生产率差异较小的产品参加国际贸易，从而获得比较利益。
比较优势理论遵循“两优取其重，两劣取其轻”的原则，认为国家间技术水平的相对差异产生了比较成本的差异，构成国际贸易的原因，并决定着国际贸易的模式。
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（五）保护贸易理论
1841年，德国经济学家弗里德里希·李斯特（FriedrichList）在《政治经济学的国民体系》中提出基于国家主义的贸易保护政策理论，指出保护制度要与国家工业的发展程度相适应，又称幼稚产业保护论。
与重商主义不同的是，他从保护生产力的高度把贸易和国家经济发展结合起来，形成以国家主义为基调的贸易保护理论，在实施贸易保护政策方面也更加客观实际。
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（六）相互需求理论
李嘉图的比较优势理论只论证了建立在各国专业化生产前提下的互利贸易基础和利益所在，没有说明总的贸易利益如何在贸易双方进行分配。
约翰·穆勒（JohnStuartMill）在《政治经济学原理》中，从相互需求角度出发，确定了国际间商品交换的价格问题，以解释两国间贸易利益是如何分配的。
相互需求理论实质上是指由供求关系决定商品价值的理论，是对比较优势理论的完善和补充。
∙该理论用两国商品交换比例的上下限解释双方获利的范围；
∙用贸易条件说明在利益的分配中双方各占的比例；
∙用相互需求强度来解释贸易条件的变动。
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二、新古典国际贸易理论
19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。
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（一）要素禀赋理论
1919年，瑞典经济学家埃利·赫克歇尔（EilFHeckscher）提出了要素禀赋论的基本观点，指出产生比较优势差异必备的两个条件。
1930年代，这一论点被他的学生伯尔蒂尔·俄林（BeltilGOhlin）所充实论证，其代表作《地区间贸易和国际贸易》进一步发展了生产要素禀赋理论，因而这一理论又称为H-O理论。
与古典贸易模型的单要素投入不同，H-O模型以比较优势为贸易基础并有所发展，在两种或两种以上生产要素框架下分析产品的生产成本，用总体均衡的方法探讨国际贸易与要素变动的相互影响。
其核心内容为：
在两国技术水平相等的前提下，产生比较成本的差异有两个原因：
一是两国间的要素充裕度不同；二是商品生产的要素密集度不同。
各国应该集中生产并出口那些充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些密集使用其稀缺要素的产品。
这样的贸易模式使参与国的福利都得到改善。
20世纪40年代，保罗·萨缪尔森（PaluaASamuelson）用数学方式演绎了H-O模型，指出国际贸易对各国收入差距的影响，将必然使不同国家间生产要素相对价格和绝对价格均等化，这也称为生产要素价格均等化定理或H-O-S定理（赫克谢尔—俄林—萨缪尔森模型）。
这一定理潜在地认为，在没有要素跨国流动的条件下，仅通过商品的自由贸易也能实现世界范围内生产和资源的有效配置。
和这一理论相关的还有另外两个基本定理。
国际贸易对本国生产要素收益的长期影响，由斯托尔珀-萨缪尔森定理归纳为：
出口产品生产中密集使用的要素（本国充裕要素）的报酬提高；进口产品生产中密集使用的要素（本国稀缺要素）的报酬降低；不论这些要素在哪个行业中使用。
罗勃津斯基定理认为，在两种商品世界中，如果相对价格固定不变，一种生产要素增长会减少另一种商品产量。
表明要素禀赋的变化决定着资源配置的变化。
这些定理均对H-O理论进行了重要拓展。
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（二）里昂惕夫悖论
按照H-O理论，美国是一个资本丰裕而劳动力相对稀缺的国家，其对外贸易结构应该是出口资本、技术密集型产品，进口劳动密集型产品。
20世纪50年代初，美籍苏联经济学家里昂惕夫（Leontief）根据H-O理论，用美国1947年200个行业的统计数据对其进出口贸易结构进行验证时，结果却得出了与H-O理论完全相反的结论，这一难题称为里昂惕夫悖论。
里昂惕夫悖论虽没有形成系统的理论观点，但它对原有国际分工和贸易理论提出了严峻的挑战，引发了对国际贸易主流思想的反思，推动了二战后新的国际贸易理论的诞生。
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三、国际贸易的当代理论——新贸易理论
二战后，国际贸易的产品结构和地理结构出现了一系列新变化。
同类产品之间以及发达工业国之间的贸易量大大增加，产业领先地位不断转移，跨国公司内部化和对外直接投资兴起，这与传统比较优势理论认为的贸易只会发生在劳动生产率或资源禀赋不同的国家间的经典理论是相悖的。
古典与新古典国际贸易理论都假定产品市场是完全竞争的，这与当代国际贸易的现实也不相吻合，在这样的国际环境下，新贸易理论应运而生。
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（一）新生产要素理论
新生产要素理论赋予了生产要素除了土地、劳动和资本以外更丰富的内涵，认为它还包括自然资源、技术、人力资本、研究与开发、信息、管理等新型生产要素，从新要素的角度说明国际贸易的基础和贸易格局的变化。
1、自然资源理论
1959年，美国学者凡涅克（J.Vanek）提出了以自然资源的稀缺解释里昂惕夫悖论的观点，认为美国进口自然资源的开发或提炼是耗费大量资本的，会使进口替代产品中的资本密集度上升。
扣除资源的影响，美国资本密集型产品的进口就会小于其出口。
2、人力资本理论
人力资本理论以基辛（D.B.Keesing）、凯南（P.B.Kenen）、舒尔茨（T.W.Schultz）为代表，对H-O理论作了进一步扩展，将人力资本作为一种新的生产要素引入。
通过对劳动力进行投资，提高其素质和技能，进而提升劳动生产率。
人力资本充裕的国家在贸易结构和流向上，往往趋于出口人力资本或人力技能要素密集的产品。
3、研究与开发学说
格鲁伯（W.Gruber）、维农（R.Vernon）认为研究与开发也是一种生产要素，一个国家出口产品的国际竞争能力和该种产品中的研究与开发要素密集度之间存在着很高的正相关关系。
各国研究与开发能力的大小，可以改变它在国际分工中的比较优势，进而改变国际贸易格局。
4、信息要素
信息虽然是一种无形资源，但它能够创造价值。
现代信息技术对生产的影响越来越强，对信息的利用状况会影响一个国家的比较优势，从而改变一国的国际分工和国际贸易地位。
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（二）偏好相似理论
1961年林德（S.B.Linder）在《论贸易和转变》一书中提出了偏好相似理论，第一次从需求方面寻找贸易的原因。
他认为，要素禀赋学说只适用于解释初级产品贸易，工业品双向贸易的发生是由相互重叠的需求决定的。
偏好相似理论的基本观点有：
∙产品出口的可能性决定于它的国内需求；
∙两国的贸易流向、流量取决于两国需求偏好相似的程度，需求结构越相似则贸易量越大；
∙平均收入水平是影响需求结构的最主要因素。
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（三）动态贸易理论
动态贸易理论主要从动态角度分析国际贸易产生与发展的原因。
1、技术差距理论
技术差距理论又称创新与模仿理论，M·V·波斯纳（MichaelV.Posner）和胡弗鲍尔（G.G.Hufbauer）将技术作为一个独立的生产要素，侧重从技术进步、创新、传播的角度分析国际分工的基础，扩展了资源禀赋论中要素的范围。
技术差距指一国以技术创新和控制技术外流而形成的一种动态贸易格局，会对各国要素禀赋的比率产生影响，从而影响贸易格局的变动。
2、产品生命周期理论
雷蒙德·弗农（RaymondVernon）将市场营销学中的产品生命周期理论与技术进步结合起来阐述国际贸易的形成和发展。
1966年他在《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中指出，美国企业对外直接投资与产品生命周期有密切关系。
这一产品生产的国家转移理论，假设国家间信息传递受到一定的限制、生产函数可变以及各国的消费结构不同，指出产品在其生命周期的不同阶段对生产要素的需要是不同的，而不同国家具有的生产要素富饶程度决定了该国的产品生产阶段和出口状况。
产品生命周期理论将比较优势论与资源禀赋论动态化，很好地解释了战后一些国家从某些产品的出口国变为进口国的现象。
3、“技术外溢”与“干中学”学说
这种观点将技术作为内生变量，罗默提出的“干中学”式的技术进步，大部分是从技术外溢中获得的，即从贸易或其他经济行为中自然输入了技术。
经克鲁格曼（Krugman）论证，若引进国将外溢国的技术用于比较优势产业，则对两国均有利；反之对两国均不利。
假设国内技术外溢的速度高于国际技术外溢，国家原先的领先产业有加速发展的可能，原有的比较优势会增强。
技术的传播使各国的差异不断扩大，强调了技术变动对国际贸易的动态影响。
4、动态比较优势理论
林毅夫等提出，一个国家的产业和技术结构从根本上取决于国内要素禀赋，其升级是产业结构升级的基础。
资本存量的变化对一国要素禀赋的影响最大。
资本存量的增加来自于积累，积累取决于储蓄倾向和经济剩余的规模。
制度性决定的储蓄倾向是固定的，因而影响资本存量的关键是经济剩余的规模。
如果一国的产业和技术结构能够充分利用其资源禀赋的优势，则其生产成本就较低，竞争能力就较强，进而创造更多的经济剩余，积累量也就越大。
因此，通过发挥比较优势能够较快地实现资源结构的升级，从而加快产业结构升级。
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（四）产业内贸易理论
产业内贸易理论又称差异化产品理论，以不完全竞争市场和规模经济为前提，从动态角度出发考虑需求情况，更符合实际。
由于产业内贸易规模的不断扩大，80年代以来许多经济学家陆续建立模型对这一问题从不同角度进行探讨。
1、新张伯伦模型
在产业内贸易理论的发展过程中，克鲁格曼（Krugman）的模型具有开创性作用，他将迪克西特（Dixit）和斯蒂格利茨（Stiglitz）提出的将差异产品和内部规模经济考虑在内的垄断竞争模型推广到开放条件下，创立了“新张伯伦模型”。
模型证明了当市场结构从完全竞争变为不完全竞争，达到规模报酬递增阶段的时候，即使两国间没有技术和要素禀赋差异，产品水平差异性和规模经济也可推动国际贸易，增加两国的福利。
2、兰卡斯特模型
这一基于简单的水平差异产品的产业内贸易模型，以产品特性和消费者偏好的唯一占优选择性为基础解释两国贸易。
兰卡斯特（Lancaster）认为，在具有相同特点的经济体之间，如果不存在贸易壁垒和运输成本，在规模收益最大化和消费偏好差异的影响下，两个经济体间仍能进行产业内分工和贸易。
3、新赫克歇尔—俄林模型
新赫克歇尔—俄林模型基于垂直产品差异，弗尔维（Falvey）等人通过对H-O模型假设前提的调整，将产品差异与劳动和资本等要素的不同组合之间建立一种联系，但仍用要素禀赋来预测贸易，因而又称为“新要素比例学说”。
这一理论认为，资本相对充裕的国家出口同种产品中资本密集的高质量品种，劳动力相对充裕的国家则出口劳动密集的低质量品种，由此形成的产业内贸易实质上还是垂直分工的结果，在对传统贸易理论的最小偏离下，同时解释了产业间和产业内的贸易模式。
4、布兰德—克鲁格曼模型
为解释标准化产品产业内贸易现象，布兰德（Brander）和克鲁格曼构造了一个“相互倾销模型”（差别垄断模型）。
模型指出各国开展贸易的原因只在于垄断或寡头垄断企业的市场销售战略，国际贸易的结构既不受要素禀赋、产品成本差别的限制，也不受生产者和消费者对差异产品追求的限制。
此模型表明，贸易是扩大竞争的一种方式，不完全竞争的企业可以通过贸易向别国的国内市场倾销以扩大销售，即使存在运输成本，也会存在双向贸易，并由两国间需求弹性的预期差异决定贸易量。
这就为两国相互倾销的行为提供了解释途径。
5、垂直差异产业内贸易模型
与新H-O模型所不同的是，垂直差异产业内贸易模型以寡头垄断市场假定为前提。
弗尔维研究认为，一个产业包括依质量高低排列的一个“产品链”，即垂直差异性产品。
弗尔维（Falvey）和凯克斯基（H.Kierzkowski）建立的F-K模型表明，在完全的垂直型产业内贸易与完全没有这类贸易之间有许多过渡类型，垂直型产业内贸易的程度与特性依赖于要素禀赋、技术和收入分配情况对不同国家的相对影响。
费莱姆（Flamand）和赫尔普曼（Helpman）建立的费—赫模型提出了另一种观点。
假设有两国均生产某种产品，生产效率不同，劳动是唯一的生产要素。
国际分工以产品差异性的形式体现，一国生产高质量的产品具有比较优势，另一国相反，决定产品质量的是劳动投入，这里指“人力资本”。
如果两国生产结构和消费结构不吻合，就可能发生产业内贸易。
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（五）国家竞争优势理论
哈佛大学教授迈克尔·波特（MichelE.Porter）提出的这一理论，从企业参与国际竞争这一微观角度解释国际贸易，弥补了比较优势理论在有关问题论述中的不足。
波特认为，一国的竞争优势就是企业与行业的竞争优势，一国兴衰的根本原因在于它能否在国际市场中取得竞争优势。
而竞争优势的形成有赖于主导产业具有优势，关键在于能否提高劳动生产率，其源泉就是国家是否具有适宜的创新机制和充分的创新能力。
波特提出的“国家竞争优势四基本因素、两辅助因素模型”中，生产要素、需求状况、相关产业和支持产业、企业战略、结构和竞争对手、政府、机遇都是国家竞争优势的决定因素。
波特根据以上各大要素建立了钻石模型，说明了各个因素间如何相互促进或阻碍一个国家竞争优势的形成。
从发展阶段来看，一个国家优势产业的发展可分为四个不同阶段，即生产要素推动阶段、投资推动阶段、创新推动阶段，财富推动阶段。
该理论对当今世界的经济和贸易格局进行了理论上的归纳总结。
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四、新兴古典贸易理论
新兴古典经济学是20世纪80年代以来新兴的经济学流派.新兴古典贸易理论依托新兴古典经济学的新框架,将贸易的起因归结为分工带来的专业化经济与交易费用两难冲突相互作用的结果,从而对贸易的原因给出了新的解释思路,使贸易理论的核心重新回到分工引起的规模报酬递增,是一种内生动态优势模型,是贸易理论和贸易政策统一的模型,是国内贸易和国际贸易统一的模型,能够整合各种贸易理论,是贸易理论的新发展。
20世纪80年代以来，以杨小凯为代表的一批经济学家用超边际分析法将古典经济学中关于分工和专业化的经济思想形式化，将消费者和生产者合二为一，发展成新兴古典贸易理论。
该理论使研究对象由给定经济组织结构下的最优资源配置问题，转向技术与经济组织的互动关系及其演进过程，力图将外生的比较利益因素引入到基于规模报酬递增的新兴古典经济学的贸易理论模型中，把传统贸易理论和新贸易理论统一在新兴古典贸易理论框架之内。
此理论的内生分工和专业化新兴古典贸易模型（Sachs,YangandZhang,1999）表明，随着交易效率从一个很低的水平增加到一个很高的水平，均衡的国际和国内分工水平从两国都完全自给自足增加到两国均完全分工，在转型阶段，两种类型的二元结构可能出现。
经济发展、贸易和市场结构变化等现象都是劳动分工演进过程的不同侧面，贸易在交易效率的改进过程中产生并从国内贸易发展到国际贸易，两者之间有一个内在一致的核心。
什么是对外贸易政策
对外贸易政策是指一国政府根据本国的政治经济利益和发展目标而制定的在一定时期内的进出口贸易活动的准则。
它集中体现为一国在一定时期内对进出口贸易所实行的法律、规章、条例及措施等。
它既是一国总经济政策的一个重要组成部分，又是一国对外政策的一个重要组成部分。
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对外贸易政策的目的
∙保护本国的市场；
∙扩大本国产品的出口市场；
∙促进本国产业结构的改善；
∙积累资本或资金；
∙维护本国对外的经济、政治关系；
∙促进经济发展与稳定。
（生产力、内外均衡）
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对外贸易政策的构成
一项完整的贸易政策应包括：
政策主体、政策客体、政策目标、政策内容和政策手段。
从对外贸易政策的内部构成看应包括三个层次：
1、对外贸易总政策，其中包括进口总政策和出口总政策
这是根据本国国民经济的总体情况，本国在世界舞台上所处的经济和政治地位，本国的经济发展战略和本国产品在世界市场上的竞争能力以及本国的资源、产业结构等情况，制定的在一个较长时期内实行的对外贸易基本政策。
2、对外贸易国别（或地区）政策
这是根据对外贸易总政策及世界经济政治形势，本国与不同国别（或地区）的经济政治关系，分别制定的适应特定国家（或地区）的对外贸易政策。
3、对外贸易具体政策，又称进出口商品政策
这是在对外贸易总政策的基础上，根据不同产业的发展需要，不同商品在国内外的需求和供应情况以及在世界市场上的竞争能力，分别制定的适用于不同产业或不同类别商品的对外贸易政策。
对外贸易政策的制定，一般反映本国统治阶级的利益和意志。
在资本主义国家，占统治地位的资产阶级内部，一般存在着若干不同的利益集团。
在一定时期，某一集团在政治上占上风，则该国的对外贸易政策就反映这个集团的利益和意志，主要为这个集团服务。
因此，在资本主义国家的不同利益集团之间常在此问题上发生争吵。
一个国家对外贸易政策的制定，一般是由该国的立法机构进行。
在资本主义国家是由其议会直接通过贸易法案，或由议会授权总统或政府制订、颁布有关的法令或规章，如进出口商品关税的提高或降低、进出口商品的限额、是否实行许可证制、商品检验规章以及与外国签订贸易协定等。
对外贸易政策在制定以前，立法机构一般要征询各大企业集团的意见。
大企业主也必然通过各种方式，包括通过其组织──企业主协会或商会向立法机构提出建议，施加影响。
在对外贸易政策的执行和贯彻方面，国家一般设立一系列专门机构，按照对外贸易政策的规定对进出口商品进行管理。
如在政府中设立外贸部或商业部作为对外贸易的行政管理机构；在对外开放的口岸地点设立海关作为进出口商品的通道，对商品进行监督查验、征收关税、查禁走私；设立进出口银行，从金融上支持商品的进出口，发放出口信贷、办理国际支付结算；设立商品检验局和卫生检疫机构，从进出口商品的质量、卫生和技术标准等方面进行把关。
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对外贸易政策的主要类型
从国际贸易的历史考察，以国家对外贸的干预与否为标准，可以把对外贸易政策归纳为三种基本类型：
自由贸易政策、保护贸易政策和管理贸易政策。
1、自由贸易政策
自由贸易政策是指国家对商品进出口不加干预，对进口商品不加限制，不设障碍；对出口商品也不给以特权和优惠，放任自由，使商品在国内外市场上自由竞争。
自由贸易政策产生的历史背景是资本主义自由竞争时期（18世纪至19世纪），主要在英国、荷兰等首先进入资本主义，在经济上和竞争上居优势的国家实行，其主要代表人物是英国的古典经济学家亚当·斯密和大卫·李嘉图。
2、保护贸易政策
保护贸易政策是指国家对商品进出口积极加以干预，利用各种措施限制商品进口，保护国内市场和国内生产，使之免受国外商品竞争；对本国出口商品给予优待和补贴，鼓励扩大出口。
保护贸易政策，在不同的历史阶段，由于其所保护的对象、目的和手段不同，可以分为：
∙重商主义。
∙幼稚工业保护政策
∙超保护贸易政策
∙新贸易保护主义
3、管理贸易政策
管理贸易政策，又称协调贸易政策，是指国家对内制定一系列的贸易政策、法规，加强对外贸易的管理，实现一国对外贸易的有秩序、健康的发展；对外通过谈判签订双边、区域及多边贸易条约或协定，协调与其他贸易伙伴在经济贸易方面的权利与义务。
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