山东省基金从业积极型股票投资策略汇总考试题Word文件下载.docx

山东省基金从业积极型股票投资策略汇总考试题Word文件下载.docx

《山东省基金从业积极型股票投资策略汇总考试题Word文件下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《山东省基金从业积极型股票投资策略汇总考试题Word文件下载.docx（7页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

A：

业绩计算时期

B：

操作策略

C：

风险水平

D：

比较基准

6、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。

基金招募说明书

基金成立公告

基金年报

基金定期公告

7、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第5位的费用，应采用待摊或预提的方法。

A．基金资产净值

B．基金资产总值

C．基金份额净值

D．基金所有者权益

8、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。

A．公司股东情况

B．公司经营情况

C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

9、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。

A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五

B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除

C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准

D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

10、在我国，基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。

A．50%&

B．60%&

C．80%&

D．90%

11、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。

A．10天

B．10个工作日

C．20天

D．20个工作日

12、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____

《证券投资基金会计核算办法》正式实施

《货币市场基金管理暂行办法》正式实施

《管理暂行办法》正式实施

《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施

13、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。

____

当日

当时

收盘后

次日

14、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。

A．2

C．5

D．7

15、关于ETF的交易规则，正确的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

B．上市首日无涨跌幅限制

C．申报价格最小变动单位为0.01元

D．买入申报数量为1000份或其整数值

16、证券发行市场的作用不包括__。

A．为已经发行的证券提供流通转让的机会

B．为资金供应者提供投资和获利的机会

C．为资金需求者提供筹措资金的渠道

D．促进资源配置不断优化

17、下列各项中，__属于基金首次募集披露的信息。

A．基金份额上市交易公告书

B．基金合同

C．基金年度报告

D．基金份额发售公告

18、__是保守型投资者可选择的基金产品。

A．债券型基金

B．股票型基金

C．货币市场基金

D．保本型基金

19、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．票券式债券

20、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。

A．份额申购、金额赎回

B．金额申购、份额赎回

C．金额申购、金额赎回

D．份额申购、份额赎回

21、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。

A．折（溢）价率

B．收益率

C．波动率

D．份额净值增长率

22、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。

相互联系

相互促进

相互竞争

相互制衡

23、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。

D．10

24、下列选项中，属于销售业务流程控制要求的是__。

A．重要业务环节应实施有效复核，确保重要环节业务操作的准确性

B．通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序

C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品

D．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位

25、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。

A．销售人员向他人提供基金未公开的信息

B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序

C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额

D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、基金托管人的职责包括__。

A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B．编制中期和年度基金报告

C．按照规定召集基金份额持有人大会

D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

2、股票具有的特征有__。

A．收益性

B．流动性

C．永久性

D．参与性

3、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。

A．52，13

B．26，5

C．63，13

D．26，5

4、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时，为溢价交易，这时折（溢）价率为______。

__

A．高于；

正数

B．低于；

负数

C．低于；

D．高于；

5、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。

A．股票基金

B．债券基金

D．混合基金

6、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。

A．50%

B．60%

C．80%

D．90%

7、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

B．5

C．10

D．15

8、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____

登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字

涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

9、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有__。

A．人员推销

B．广告促销

C．营业推广

D．公共关系

10、、是基金管理公司的核心业务。

投资运作管理业务

基金募集与销售业务

基金行政业务

受托资产管理业务

11、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近__个完整会计年度的业绩。

A．5

C．8

12、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。

A．中国保监会

B．中国证监会

C．中国银监会

D．国家工商总局

13、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。

A．基金管理人的直销中心

B．商业银行

C．证券公司

D．证券交易所

14、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经____核准后予以公告，同时报中国证监会。

基金上市的证券交易所

基金份额持有人大会

中国人民银行

证券业协会

15、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。

A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定

B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险

C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的

D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型

16、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．暂停履行职务

D．认定为不适宜担任相关职务者

17、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是__。

A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

D．最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

18、根据规定，证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。

基金保管机构

基金保险机构

基金代理机构

基金管理机构

19、信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

B．10

C．15

D．20

20、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。

A．对基金投资范围、投资对象的监督

B．对基金投融资比例的监督

C．对基金投资禁止行为的监督

D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

21、对投资者（包括个人和机构）买卖封闭式证券投资基金__。

A．征收企业所得税

B．征收营业税

C．免征印花税

D．免征所得税

22、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。

A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势

B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎

C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要

D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理

23、零息债券以__面值的价格发行和交易。

A．高于

B．等于

C．低于

D．大于或等于

24、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导

B．内幕交易

C．不公平交易

D．投资损失

25、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。

高于

等于

低于

不确定