下半辽宁省证券证券发行与承销第九章短期融资券发行的操作要求考试试卷Word文档格式.docx
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C．基金合同
D．基金托管协议
6、世界上第一个股票交易所于1602年在__成立。
A．荷兰的阿姆斯特丹
B．英国的伦敦
C．美国的纽约
D．德国的柏林
7、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。
A．供求关系
B．交易价格
C．市场秩序
D．交易量
8、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。
A．道·
琼斯分类法
B．联合国的《国际标准产业分类》
C．北美行业分类体系
D．以上都不是
9、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起__个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．5
B．8
C．10
D．15
10、同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。
A．资本市场
B．货款市场
C．货币市场
D．长期资金融通市场
11、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。
A．短期融资债券
B．不动产抵押公司债券
C．可转换公司债券
D．附认股权证的公司债券
12、__是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A．合法原则
B．合规原则
C．效率原则
D．“三公”原则
13、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。
A．财务账户分开、业务人员合一
B．业务人员分开、财务账户统一
C．业务人员、财务账户均应分开
D．业务人员、账户财务均可合一
14、关于人气型指标的内容，说法正确的是__。
A．如果PSY＜10或PSY＞90这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信号
B．PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，是买入或卖出的行动信号
C．今日OBV＝昨日OBV+sgn×
今天的成交量（sgn＝+1，今日收盘价≥昨日收盘价；
sgn＝-1，今日收盘价＜昨日收盘价）。
其中，成交量指的是成交金额
D．OBV可以单独使用
15、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会
16、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目__的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
17、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。
A．R日（R为到期日）14:
00
B．R+1日（R为到期日）14:
C．R日（R为到期日）17:
D．R+1日（R为到期日）17:
00
18、A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。
A．B的身份证件及其复印件
B．A的证券账户卡及其复印件
C．B的证券账户卡及其复印件
D．A的身份证件及其复印件
19、权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。
A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力
C．有健全的公司治理结构和内部管理制度
D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录
20、估值错误的处理包括__。
A．基金管理公司应将情况向中国证监会报告
B．基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大
C．基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案
D．基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正
21、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
22、完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A．20%
C．5%
D．0
23、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将__。
A．快速上升
B．加速下跌
C．持续上升
D．大幅波动
24、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。
A．法律主体资格
B．投资者的地位
C．基金营运依据
D．基金营运规模
25、__是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。
B．债券互换
C．应急免疫
D．骑乘收益率曲线
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务，其信息披露的基本原则有__。
A．信息披露内容真实
B．发行人只需披露定期报告
C．证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查，对其内容不承担责任
D．发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记
E．发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记
2、证券营业部成本与费用的管理应遵循__以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。
A．凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制
B．证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
C．必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
D．财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支
3、在我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。
A．加权平均法
B．移动加权平均法
C．派许加权综合价格指数
D．几何加权平均
4、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了__。
A．《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》
B．《中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知》
C．《凭证式国债质押贷款方法》
D．《关于坚决制止国债卖空行为的通知》
5、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；
对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
6、我国基金监管的首要目标是__。
A．保护和维护投资者的利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业的规范发展
7、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是__。
A．发行人的董事、监事、高级管理人员
B．持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C．公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
8、__不属于证券服务机构。
A．会计师事务所
C．投资咨询机构
D．资产评估机构
9、我国设立了__基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
A．证券发行风险
B．证券交收风险
C．证券结算风险
D．证券交易风险
10、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是__。
A．并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见
B．并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
C．并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见
D．并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录
11、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括__。
A．有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B．有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C．有权按规定收取服务费用
D．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿
12、不属于限价委托的优点的是（）。
A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B．市价与限价一致时才有可能成交
C．成交速度慢
D．没有价格上的限制
13、在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。
A．基金份额上市交易公告书&
nbsp;
B．招募说明书&
C．基金合同&
D．基金托管协议
14、金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有__。
A．金融衍生工具是表外业务
B．衍生工具可以规避风险
C．金融机构可以自营以扩大利润来源
D．新技术革命的支持
15、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000
16、收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率__短期债券收益率。
A．等于
B．低于
C．高于
D．不能确定
17、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
ETF结合了__的运作特点。
A．契约型基金与公司型基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．股票基金与货币基金
D．成长型基金与收入型基金
18、资产负债比率中的资产总额是扣除__后的资产净额。
A．累计折旧
B．无形资产
C．应收账款
D．递延资产
19、关于红筹股描述正确的是__。
A．红筹股不属于外资股
B．红筹股属于境外上市外资股
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
20、我国基金的会计年度为公历__。
A．每年1月1日至12月31日
B．每年7月1日至12月31日
C．每年1月1日至6月30日
D．每年1月1日至次年1月1日
21、信用公司债券属于__范畴。
A．抵押债券
B．担保债券
C．无担保证券
D．金融债券
22、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为_______。
A．全额包销
B．余额包销
C．包销
D．代销
23、我国的投资者在ETF募集期间可以采取（）方式认购。
A．网上现金订购
B．网下现金订购
C．网上股票认购
D．网下股票认购
24、发行人应披露（）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。
A．股东大会
B．董事会
C．薪酬委员会
D．独立董事
25、下面的陈述中（）是正确的。
A．开放式基金的申购价（卖出价）包括单位资产净值和一项百分之几（如5％）的首次认购费
B．开放式基金的申购价（买入价）包括单位资产净值和一项百分之几（如5％）的首次认购费
C．开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值减去项赎回费（如0．5％）
D．开放式基金的赎回价（卖出价）为单位资产净值减去一项赎回费（如0．5％）
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