上海市从事企业国有产权交易中介业务执业年度考核报告.docx
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上海市从事企业国有产权交易中介业务执业年度考核报告
编号：
上海市从事企业国有产权交易中介业务
执业年度考核报告
（2009）
申报类别：
申报单位（盖章）：
____________________________________
申报日期：
上海市产权交易管理办公室制
填写说明
执业年度考核报告由《申报承诺书》、《申报陈述书》、《申报单位基本信息表》、《申报单位从业人员情况表》、《执业年度考核评审指标数据申报表》和相关附件材料等组成。
一、《申报承诺书》
申报单位应认真阅读《申报承诺书》，在确认相关事项后，由法定代表人签字，并加盖单位公章。
二、《申报陈述书》的陈述要求
《申报陈述书》的内容应当包括，但不限于：
1、上年度执业情况总结，包括执业过程中存在的问题及落实整改要求的情况等；
2、改善执业能力与机构管理水平的情况（如内部管理制度的执行以及完善等），并结合申报单位的实际情况作出自我评价；
3、提高执业和管理信息化的情况。
包括与联交所信息联网以及通过信息技术为客户提供服务、档案管理、业务流程信息化等情况；
4、2009年度工作目标和计划。
三、《申报单位基本信息表》填写说明
1、注册地址栏填写的内容应与申报单位企业法人营业执照上的住所相关内容一致；
2、经营地址栏填写的内容应当是申报单位实际经营活动的所在地；
3、邮编栏填写的内容应当与经营地址的邮编号相对应；
4、电子邮箱栏填写的内容应当是申报单位的电子邮箱，或者是相关联系人的电子邮箱；
5、申报工作联系人栏填写申报单位负责申报工作的人员姓名；联系电话栏填写该联系人的办公电话及移动电话号码；
6、注册产权执业经纪人人数栏填写已获市工商局颁发的《上海市执业经纪人执业证书》的人员数量；国有产权经纪人人数栏填写包括通过2009年度国有产权经纪执业资格或后续培训考试、考核的国有产权经纪人数量；
7、如一人有两种以上专业技术任职资格的，在填写如会计师人数、资产评估师人数等人员数量申报栏时，可以重复加总；
8、备注栏注明申报单位在上年度申报基础上发生变更的事项。
四、《申报单位从业人员情况表》填写说明
1、本表所指的申报单位从业人员，包括申报单位的产权执业经纪人和专业人员；
2、执业经纪人是指经执业注册的申报单位在册人员。
执业经纪人包括两种类型：
一是可以从事企业国有产权交易中介业务和其他产权经纪业务的执业经纪人（即国有产权经纪人）；二是可以从事除企业国有产权交易中介业务以外的其他产权经纪业务的执业经纪人；
3、产权经纪人执业证号及国有产权经纪执业证号栏，分别填写相关证书编号。
参加2009年度国有产权经纪执业资格培训且考试成绩合格的，其国有产权经纪执业证号由市产管办填写；
4、专业人员是指具有如会计师、评估师、律师、工程师、经济师等专业技术任职资格的人员；
5、如执业经纪人具有专业技术任职资格，则在申报单位专业人员情况相关栏目中重复填写其本人的基本信息；
6、聘用期限栏填写申报单位聘用该人员的起止时间；
7、专业技术任职资格栏填写其本人的专业技术任职资格种类，如律师、会计师、工程师等；
8、产权经纪机构中的从业人员包括专职人员与兼职人员两类。
专职人员具体包括由申报单位负责交纳“四金”的人员，或提供协保协议并签订聘用合同的协保人员，或提供退休证明并签订聘用合同的退休人员；兼职人员为申报单位的非正式员工，单位不负责交纳“四金”，但应签订单位聘用合同。
填写是否专职人员栏的内容时，本人属于专职人员的，在栏内打“√”。
五、《执业年度考核评审指标数据申报表》填写说明
《执业年度考核评审指标数据申报表》主要填写申报单位2008年度的执业及经营管理等情况，是申报考核评审的重要依据。
该表依据《2009执业年度考核评审指标体系与指标权重分值表》的格式设计，每一行的内容对应于《2009执业年度考核评审指标体系与指标权重分值表》中相应的评分项目。
1、评审工作组评审时以评审指标数据栏内的数据为依据。
评审指标数据栏内的数据如与市产管办核实的数据不符的，则以市产管办核实的数据为准；
2、基础数据栏内的数据，按照表式中每一指标的基础数据填写说明填写；
3、基础数据的填报统计时间范围为2008年1月1日至12月31日；
4、评审指标数据栏内的数据，依据换算公式栏内的换算公式将基础数据栏内的数据换算后填写；
5、栏内为阴影的，申报单位无需填写该栏的内容。
申报承诺书
上海市产权交易管理办公室：
本单位郑重承诺以下事项：
（一）我们根据《上海市选择确定产权经纪机构试行办法》等有关规定，自愿申报参加从事企业国有产权交易中介业务的执业年度考核；
（二）上年度，我们未在上海联合产权交易所外从事非上市股份有限公司股权转让的相关业务；
（三）我们所提交的申报材料及相关数据均是真实的、合法的、完整的。
如有弄虚作假及其他违法违规行为，本单位将承担由此所导致的一切责任及其后果。
法定代表人（签字）：
申报单位盖章：
年月日
申报陈述书
申报单位基本信息表
单位名称
注册地址
经营地址
法定代表人
注册资本
（万元）
邮编
传真电话
电子邮箱
申报工作
联系人
联系
电话
注册产权执业经纪人人数
国有产权
经纪人人数
会计师
人数
律师
人数
工程师
人数
资产评估师
人数
经济师
人数
备
注
申报单位从业人员情况表
序号
执业
经纪人
姓名
性别
身份证号码
学历
产权经纪人执业证号
国有产权经纪执业证号
聘用期限
是否专职人员
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
序号
专业人员姓名
性别
身份证号码
学历
专业技术任职资格
聘用期限
是否专职人员
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
执业年度考核评审指标数据申报表
三级指标
基础数据
换算公式
评审指标数据
基础数据填写说明
（1）成交合同数
出让代理合同数（宗）
受让代理合同数（宗）
评审指标数据=
出让代理合同数+受让代理合同数
（宗）
统计期内，代理出让方或受让方完成的产权交易合同数。
（2）代理挂牌协议成交项目数
代理出让方挂牌协议成交项目数（宗）
代理受让方举牌协议成交项目数（宗）
评审指标数据=
代理出让方挂牌协议成交项目数+代理受让方举牌协议成交项目数
（宗）
统计期内，代理出让方或受让方操作的挂牌协议成交项目，不包括挂牌后竞价成交和非挂牌协议成交的项目。
（3）竞价交易合同数
出让代理竞价合同数（宗）
受让代理竞价合同数（宗）
评审指标数据=
出让代理竞价合同数+受让代理竞价合同数
（宗）
统计期内，代理出让方或受让方采用竞价交易方式成交的合同数。
（4）成交价格
（万元）
评审指标数据=
基础数据
（万元）
统计期内，代理出让方或受让方完成交易的成交价格合计数。
（5）单宗合同价格
评审指标数据=
（4）成交价格/
（1）成交合同数
（万元/宗）
依据换算公式填写评审指标数据。
（6）中介业务收入
产权交易业务佣金收入
（万元）
增值服务收入
（万元）
评审指标数据=
产权交易凭证上的佣金收入+增值服务收入
（万元）
“产权交易业务佣金收入”是指委托合同签订的实际佣金收入。
“增值服务收入”是指除产权交易凭证上的佣金收入外的经纪业务营业收入。
（7）单宗合同佣金收入
评审指标数据=
（6）产权交易业务佣金收入（不包括增值服务）/
（1）成交合同数
（万元/宗）
依据换算公式填写评审指标数据。
（8）产权经纪人数量
（人）
评审指标数据=
基础数据
（人）
已获市工商局颁发的《上海市执业经纪人执业证书》的数量。
（9）国有产权经纪人数量
（人）
评审指标数据=
基础数据
（人）
填写通过2009年国有产权经纪业务执业资格或后续培训考试的产权经纪人的数量。
三级指标
基础数据
换算公式
评审指标数据
基础数据填写说明
（10）执业率
曾在产权交易合同上签字的执业经纪人数量：
（人）
评审指标数据=
基础数据/（8）产权经纪人数量
（%）
统计期内，申报单位有多少注册执业经纪人在产权交易合同上执业签字。
（11）专业人员构成情况
无需填写，由评审工作组评审。
（12）业务资源
评审指标数据=
（1）出让代理合同数/
（1）成交合同数
（%）
依据换算公式填写评审指标数据。
（13）代理项目挂牌率
评审指标数据=
[
（2）经挂牌协议成交项目数+（3）竞价成交项目数]/
（1）成交合同数
（%）
（14）市场开拓力
（次）
评审指标数据=
基础数据
（次）
统计期内，申报单位代理受让意愿人举牌的次数。
（15）代理异地标的合同数
（宗）
评审指标数据=
基础数据
（宗）
统计期内，申报单位代理异地项目宗数。
（16）代理涉外标的合同数
（宗）
评审指标数据=
基础数据
（宗）
统计期内，申报单位代理涉外项目宗数。
（17）出让代理央企标的合同数
（宗）
评审指标数据=
基础数据
（宗）
统计期内，申报单位代理出让方完成的央企项目的合同总数。
（18）出让产权保值增值率
代理出让方完成的成交价格大于评估净资产合同数：
（宗）
评审指标数据=
基础数据/出让代理合同数
（%）
统计期内，申报单位代理出让方完成的增值项目占出让代理项目总数的比重。
（19）增值服务收入
评审指标数据=
（6）增值服务收入/（6）中介业务收入
（%）
依据换算公式填写评审指标数据。
（20）咨询、策划等增值服务能力
附相关案例等材料
无需填写，由评审工作组评审。
（21）持续发展能力
无需填写，由评审工作组评审。
（22）执行信息公开发布规定情况
无需填写，由评审工作组评审。
三级指标
基础数据
换算公式
评审指标数据
基础数据填写说明
（23）遵守竞价活动规定情况
无需填写，由评审工作组评审。
（24）示范合同及审核标准适用情况
无需填写，由评审工作组评审。
（25）其它从业规定执行情况
无需填写，由评审工作组评审。
（26）监管部门检查发现违法违规行为
无需填写，由评审工作组评审。
（27）投诉举报
无需填写，由评审工作组评审。
（28）公司形象
无需填写，由评审工作组评审。
（29）业务流程管理
无需填写，由评审工作组评审。
（30）财务管理
无需填写，由评审工作组评审。
（31）档案管理
无需填写，由评审工作组评审。
（32）其他制度
无需填写，由评审工作组评审。
（33）业务培训、行业活动参与度
无需填写，由评审工作组评审。
（34）会员尽责
个人会员缴纳协会会费等方面情况。
（35）劳动合同
未签合同人数
（人）
评审指标数据=
基础数据
（人）
填写申报单位应签订劳动合同而未签订的从业人员人数。
（36）执业信息化程度
无需填写，由评审工作组评审。
（37）管理信息化程度
无需填写，由评审工作组评审。
申报单位须提交的附件材料
1、申报单位上年度或12月份的财务报表（资产负债表、损益表）及上年度全年的营业税税单复印件（申报单位为非独立法人的，可以提供其财务状况说明材料以替代财务报表和营业税税单）。
2、申报单位上年度的《上海市个人缴纳社会保险费核定表》复印件。
3、申报单位受到奖励的证明材料复印件。
4、提交案例分析的书面材料一份（从上年度执业的产权交易项目中选出一个项目拟写，可以为成功案例，也可以是失败的案例）。
案例分析的内容应当包括：
（1）案例简要介绍；
（2）操作过程及依据；
（3）案例操作过程中的难点、要点；
（4）成功或失败的经验教训。
案例分析的文字应达到2000字以上，仿宋四号字体，A4成稿。
上年度未执业的产权经纪机构，可不提交案例分析。
经遴选的优秀案例将在市产管办网站“精选案例”专栏登载并予以表彰。
5、上年度申报提交的材料发生变更的，应提交变更后的材料；未发生变更的，无需提交。
其中：
（1）企业法人营业执照、公司章程发生变更的，提交变更后的复印件；
（2）上年度申报的从业人员发生变化的，提交新增或变化的申报单位从业人员的身份证、产权经纪人执业证、国有产权经纪执业证、专业技术任职资格证明的复印件和劳动合同或聘用合同的复印件；
（3）在上年度申报提交的内部管理制度的基础上，申报单位新增或修订的内部管理制度，应提交书面材料的复印件。
6、其他受理人员要求补充提交的附件材料
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