政府和社会资本合作模式ppp课件.ppt

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政府和社会资本合作模式（PPP）介绍,1,背景,2,城镇化建设和基建投资带来巨量融资需求，地方政府依赖的土地财政难以为继，信贷刺激的老路也被证明遗患无穷。

新型城镇化建设方面，n3测算，到2020年，我国城镇化带来的投资需求约42万亿元。

从中短期看，在地产投资和制造业投资持续萎靡的情况下，基建投资是稳增长的重要抓手，这需要投入大量资金。

从什么渠道获得资金以解燃眉之急是其重点考虑的问题？

为什么要推广PPP？

一、土地财政难以满足资金需求。

地方政府财政收入很大一部分来源于“卖地”，但是人口红利将尽，地产大周期面临拐点，土地财政难以为继。

二、国家“调结构”的目标和稳健的货币政策的定调，堵住了信贷扩张的老路。

背景,3,为什么要推广PPP？

目录,4,一、什么是PPP（PPP的概念）,5,PPP模式（Private-Public-Partnership），即“公共部门-私人企业-合作”。

相关国际组织及机构的定义：

亚洲开发银行：

PPP是指为开展基础设施建设和提供公共服务，公共部门和私营部门之间可能建立的一系列合作伙伴关系。

联合国发展计划署：

PPP是指政府、营利性企业和非营利性组织基于某个项目而形成的相互合作关系。

在这种关系中，政府并不是把项目的责任全部转移给私营部门，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。

欧盟委员会：

PPP是公共部门和私人部门之间的一种合作关系，其目的是为了提供传统上由公共部门提供的公共项目或服务。

世界银行：

PPP是私营部门和政府机构间就提供公共资产和公共服务签订的长期合同，而私营部门须承担重大风险和管理责任。

我国权威机构的定义：

财政部的定义：

PPP是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。

通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。

发改委的定义：

PPP是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本的利益共享、风险分担及长期合作关系。

一、什么是PPP（PPP的概念）,PPP模式的这种关系以特许权协议作为基础，协议中明确双方的权利和义务，参与合作的各方共同承担责任和融资风险。

PPP模式具有以下特点：

6,伙伴关系政府和社会资本在合作过程中是平等关系。

利益共享共享利益在这里除了指共享PPP的社会成果，也包括作为参与者的私人部门、民营企业或机构取得相对平和、稳定的投资回报。

风险共担,项目的建设、运营风险由社会资本承担法律、政策调整风险由政府承担自然灾害等不可抗力风险由双方共同承担,7,一、什么是PPP（PPP参与方）,关于政府方签订项目合同的政府主体，应是具有相应行政权力的政府，或其授权的实施机构（发改投资20142724号）政府在项目公司中的持股比例应当低于50%、且不具有实际控制力及管理权（财金2014156号）,关于社会资本社会资本包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。

但本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控股的其他国有企业（上市公司除外）不得作为社会资本方社会资本可以是一家企业，也可以是多家企业组成的联合体,8,一、什么是PPP（PPP的优点）,对政府而言,有利于加快转变政府职能，实现政企分开、政事分开。

有利于打破行业准入限制，激发经济活力和创造力。

有利于完善财政投入和管理方式，提高财政资金使用效益。

9,二、PPP的应用,运用范围：

财政部推广PPP模式的通知中明确表示投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目适宜采用PPP模式。

如城市供水、供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等收费定价机制透明且有稳定现金流的项目即可采用PPP模式。

什么项目适合PPP？

10,资产所有权不转移，适用于存量公共资产社会资本或项目公司负有运营维护职责，不负责用户服务政府支付委托运营费合同期限一般不超过8年,适用于新建项目，一般为20-30年社会资本或项目公司承担新建项目设计、融资、建造、运营、维护和用户服务合同期满后项目资产及相关权利等移交给政府,委托运营（O&M）,建设-运营-移交（BOT）,适用于存量资产，合同期限一般为20-30年；政府转让资产所有权，社会资本或项目公司负责运营、维护和用户服务；合同期满后资产及其所有权等移交给政府,转让-运营-移交（TOT）,资产所有权不转移，适用于存量公共资产；社会资本或项目公司负责运营、维护及用户服务政府向社会资本或项目公司支付管理费；合同期限一般不超过3年,适用于新建项目；社会资本或项目公司拥有项目所有权，但必须在合同中注明保证公益性的约束条款一般不涉及项目期满移交,管理合同（MC）,建设-拥有-运营（BOO）,适用于存量资产，合同期限一般为20-30年政府在TOT模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式,改建-运营-移交（ROT）,财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知（财金2014113号）,二、PPP的应用（PPP的模式）,11,二、PPP的应用,12,PPP项目的回报机制,使用者付费：

是指由最终消费用户直接付费购买公共产品和服务。

适用范围高速、桥梁、地铁等公共交通项目和供水、供热等公用设施项目；最大程度将需求风险转移政府付费：

是指政府直接付费购买公共产品和服务，主要包括可用性付费、使用量付费和绩效付费。

可用性付费依据项目设施容量或服务能力，不看实际需求，如医院、学校、奥运场馆使用量付费依据实际使用量，项目需求风险由项目公司承担，如污水处理、垃圾处理绩效付费依据产品和服务质量，绩效标准,如医院就诊人数、安保、卫生状况等可行性缺口补助：

是指使用者付费不足以满足社会资本或项目公司成本回收和合理回报，而由政府以财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司的经济补助。

补助形式投资补助、价格补贴、无偿划拨土地、提供优惠贷款、贷款贴息、投资入股、放弃分红权、授予项目周边土地开发收益权等,二、PPP的应用,13,PPP操作模式的选择,经营性项目具有明确的收费基础，并且经营收费能够完全覆盖投资成本的项目，可通过政府授予特许经营权，采取BOT、BOOT等模式推进。

准经营性项目经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目，可通过特许经营附加部分补贴等措施，采取BOT、BOO方式推进。

非经营性项目对于缺乏“使用者付费”基础，主要靠“政府付费”回收投资成本的项目，可通过政府购买服务，采用BOO、委托运营等市场化模式推进。

一般情况下可以根据当地实际及项目特点，通过建立合理的回报机制等方面，增强吸引社会资本能力，并灵活运用多种PPP模式，切实提高项目运作效率。

二、PPP的应用,发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见（发改投资20142724号）,国家体育场位于奥林匹克公园中心区南部，工程总占地面积21公顷，建筑面积25.8万平方米，场内观众坐席约为91000个，其中临时坐席11000个，项目2003年12月24日开工建设，2008年6月28正式竣工。

国家体育场有限责任公司负责国家体育场的融资和建设工作，北京中信联合体体育场运营有限公司负责30年特许经营期内的国家体育场赛后运营维护工作。

三、国家体育场体育场“鸟巢”,14,项目投资结构设计,15,“鸟巢”的投资结构，项目总投资为313900万元，北京市国有资产经营有限责任公司代表政府出资58%，即投资182062万元，中信联合体出资42%。

在中信集团联合体42%的投资中，中信集团所占比例为65%、北京城建集团所占比例为30%、美国金州公司所占比例为5%。

而中信集团的投资又分为内资部分和外资部分，其中，内资部分占中信集团投资比例的90%，外资部分仅占10%。

从投资方对“鸟巢”项目单独投资角度来看，北京市国有资产经营有限责任公司投资金额约182062万元，占总投资的58%；中信集团的投资金额约85695万元（内资约为77125万元，外资约为8570万元），约占总投资的27.3%；北京城建集团的投资金额约39551万元，约占总投资的12.6%；美国金州公司的投资金额约6592万元，约占总投资的2.1%。

项目融资模式结构设计,16,“鸟巢”的融资模式相对简单，分别由北京国资委和中信联合体直接安排项目融资，投资者按比例出资用于项目的建设，项目投资者直接承担对应比例的责任与义务。

资金不足部分由国资委和联合体分别筹措，根据工程进度分批注入。

体育场运营后的收入所得，根据与贷款银行之间的现金流量管理协议进入贷款银行监控账户，并使用优先顺序的原则进行分配，即先支付工程照常运行所发生的资本开支、管理费用，然后按计划偿还债务，盈余资金按投资比例进行分配。

项目合同结构设计,17,中标人中国中信集团联合体分别与北京市人民政府、北京奥组委、北京市国有资产有限责任公司签署了特许权协议、国家体育场协议和合作经营合同三个合同协议。

（1）合作经营合同，由中国中信集团联合体与北京市国有资产公司签署，由双方共同出资设立项目公司，负责项目的投资、融资、设计、施工、运营管理、维护维修及移交等事项。

（2）特许权协议，由项目公司与北京市政府签署，协议界定了双方权益和责任，明确了政府对特许经营企业有监管的权利；约定双方责任义务。

（3）国家体育场协议，由项目公司与北京奥组委及北京市政府签署，是项目公司为奥运会提供服务的协议。