2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷一(题目)Word格式文档下载.doc
《2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷一(题目)Word格式文档下载.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2013年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷一(题目)Word格式文档下载.doc（18页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
A、2000万
B、4800万
C、800万
D、1270万
（11）下列期货中，（）不属于金融期货。
A、外汇期货
B、利率期货
C、股权类期货
D、权证
（12）（）不一定为法定的内幕信息知情人。
A、发行人的董事、监事、高级管理人员
B、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C、持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
D、由于所任公司职务可以获取公司内幕信息的人员
（13）所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。
A、有限责任公司
B、上市公司
C、股份公司
D、非上市公司
（14）我国证券交易所证券指数的编制遵循（）的原则。
A、公平及时
B、公开透明
C、简便易用
D、高效准确
（15）证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A、3名
B、2名
C、1名
D、1~4名
（16）（）是证券公司在开展资产管理业务中允许的行为。
A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
B、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
D、证券公司在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
（17）按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。
A、4%
B、5%
C、8%
D、10%
（18）定向资产管理合同一般不包括（）。
A、承诺客户最低收益
B、客户资产的种类和数额
C、投资范围、投资限制和投资比例
D、投资目标和管理期限
（19）在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。
B、证监会
C、中国人民银行
（20）（）是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。
A、客户招揽
B、客户关系建立
C、客户服务
D、证券类金融产品及服务
（21）以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为单一客户办理大宗交易业务
C、为客户特定目的办理专项资产管理业务
D、为多个客户办理集合资产管理业务
（22）（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
A、客户信用交易担保证券账户
B、信用交易证券交收账户
C、客户信用证券账户
D、融券专用证券账户
（23）关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（）。
A、交易异常情况出现后，证券交易所及时向市场公告
B、证券交易所视情况只能采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施中的一种
C、证券交易所采取措施后，要及时报告中国证监会
D、对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相关媒体及时予以公告
（24）目前，我国上海证券交易所不公布的指数是（）。
A、基金指数
B、中小企业板指数
C、B股指数
D、A股指数
（25）上海证券交易所A股佣金的收取起点为（）。
A、5元
B、5美元
C、5港元
D、1元
（26）配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的（）。
A、技术风险
B、管理风险
C、合规风险
D、政策风险
（27）国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A、票面利率按天
B、市场利率按天
C、银行利率按天
D、同业拆借利率按天
（28）代办股份转让的委托申报时间为转让日的（）。
A、9：
30~11：
30，13：
00~15：
30
B、9：
15~11：
C、9：
00
D、9：
（29）ETF申购是投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、一级交易商
（30）我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。
A、1万份
B、10万份
C、100万份
D、999万份
（31）有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：
甲的买进价为10.70元，时间是13：
35；
乙的买进价为10.40元，时间是13：
40；
丙的买进价为10.75元，时间是13：
55；
丁的买进价为10.40元，时间是14：
00。
那么四位投资者交易的优先顺序为（）。
A、甲、乙、丙、丁
B、丙、甲、乙、丁
C、丙、甲、丁、乙
D、丁、乙、甲、丙
（32）下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
D、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
（33）证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。
A、证券发行人
B、证券承销商
C、证券持有人
D、证券托管人
（34）根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于（）。
A、1000张
B、2000张
C、5000张
D、10000张
（35）营销人员对间接关系型客户采用（）营销。
A、缘故法
B、介绍法
C、陌生拜访法
D、以上都不对
（36）某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。
A、0.794
B、0.795
C、0.805
D、0.804
（37）在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
A、目标市场选择
B、营销渠道选择
C、客户关系建立
D、客户促成
（38）经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为人民币（）。
A、5亿元
B、2亿元
D、5000万元
（39）融资融券最长期限不超过（）。
A、9个月
B、6个月
C、1年
D、3个月
（40）我国ST股票日涨幅限制为（）。
A、15%
B、10%
C、5%
D、8%
（41）开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加上一定的（）确定的。
A、申购费
B、赎回费
C、手续费
D、以上都不对
（42）全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。
A、到期交易净价小于首期交易净价
B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价
C、到期交易净价等于首期交易净价
D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价
（43）关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的（）。
A、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，可以用专用席位和普通席位
D、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
（44）在非交易过户业务中,经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的下（）工作日将该确认单交给申请人,并扣除实际发生的费用。
A、一
B、二
C、三
D、五
（45）在证券交易所质押式回购交易开始时,（）的申报买卖方向为卖出。
A、资金融入方
B、卖出回购方
C、融券方
D、正回购方
（46）根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。
A、30%
B、20%
C、40%
（47）被证券交易所实行其他特别处理的股票，通常称为（）股票。
A、ST
B、DT
C、BT
D、CT
（48）根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，投资者某一股份余额不足（）股的，只能一次性委托卖出。
A、5万
B、4万
C、3万
D、2万
（49）下列机构中对证券公司自营业务进行相应的日常监督管理的是（）。
A、中国证监会及其派出机构
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构
（50）证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，该账户名称为（）。
A、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称
B、客户名称
C、证券公司-集合资产管理计划名称
D、托管银行-集合资产管理计划名称
（51）客户最多可以与（）家证券公司签订融资融券合同。
A、1
B、2
C、3
D、4
（52）参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。
A、中国证券登记结算公司
B、中央国债登记结算有限责任公司
C、全国银行间同业拆借中心
（53）证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于（）元人民币。
A、5000万
B、1亿
C、3亿
D、5亿
（54）在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金。
违约金的计算公式为（）。
A、违约金=质押券欠库量等额金额*1%
B、违约金=质押券欠库量*违约天数
C、违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例
D、违约金=质押券欠库量*1%
（55）（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A、债券账户
B、A股账户
C、转债账户
D、基金账户
（56）证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
A、1-4名
B、4名
C、2名
D、1名
（57）目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。
A、B股
B、A股
C、基金
D、债券
（58）境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件通常是指（）。
A、中华人民共和国居民身份证
B、工商营业执照
C、社团法人注册登记证书
D、机关事业法人成立批文
（59）中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
A、真实性
B、齐备性
C、可行性
D、合规性
（60）以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。
A、单一资产管理
B、专项资产管理
C、定向资产管理
D、集合资产管理
多选题
（61）在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。
A、将客户的资金存入专门帐户
B、动用集合资产管理计划的资金
C、委托托管银行管理相关的帐户
D、出具验资报告
（62）关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。
A、投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
B、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
D、上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
（63）证券交易必须遵循的原则有（）。
A、高效
B、公平
C、公开
D、公正
（64）关于限价委托，以下说法正确的是（）。
A、经纪商在执行指令时按限定的价格买卖
B、经纪商在执行指令时按比限定价格更有利的价格买卖证券
C、以低于限价买进证券
D、以限价或高于限价卖出证券
（65）深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。
A、股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B、基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的150%
C、股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内
D、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%
（66）证券公司开展融资融券业务，（）部门应对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核。
A、风险监控部门
B、业务稽核部门
C、业务执行部门
D、业务决策机构
（67）在集合资产管理计划中，属于证券公司义务的有（）。
A、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
B、证券公司应该至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告
C、按合同约定承担投资风险
D、证券公司发生集合资产管理合同的约定影响客户利益的重大事项时要及时告知客户
（68）证券交易市场的作用有（）。
A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C、实施公开、公正和及时的信息披露
D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务
（69）关于上海证券交易所股东大会网络投票,以下说法正确的是（）。
A、投资者进行投票均选择买入
B、申报价格用来代表股东大会方案
C、上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码
D、申报股数用来代表表决意见
（70）下列选项中属于上海证券交易所质押式回购交易正确报价的是（）。
A、计价单位为每百元资金到期购回价格
B、计价单位为每百元资金到期年收益率
C、申报单位为手，1000元标准券为1手
D、申报价格最小变动单位为0.005元
（71）证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在（）方面进行审查。
A、合法性
B、同一性
C、真实性
D、可行性
（72）若证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券则（）
A、责令改正、予以警告
B、没收违法所得
C、违法所得不足3万元的处以3万以上30万以下的罚款
D、情节严重的撤销相关人员的证券从业资格
（73）关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。
A、信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险
B、流动性风险是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险
C、操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险
D、证券结算风险是指证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
（74）在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务有（）。
A、按合同约定承担投资风险
B、参与和退出集合资产管理计划
C、按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D、保证委托资产来源及用途的合法性
（75）证券交易清算与交收的原则包括（）。
A、净额清算原则
B、共同对手方制度
C、货银对付制度
D、分级结算制度
（76）关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。
A、在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人
B、在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人
C、在证券经纪关系中，客户是委托人
D、在证券经纪关系中，客户是受托人
（77）关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
C、退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
（78）在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有（）。
A、交易数据接收
B、根据收到的清算结果，组织证券或资金以备交收
C、结算参与人净应付款项的，应当及时检查自身资金交收账户的资金是否足额
D、清算
（79）在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中符合集合竞价阶段有效申报价格范围的是（）。
A、基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%
B、股票交易申报价不低于前收盘价的50%
C、股票交易申报价格不高于前收盘价的900%
D、基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%
（80）证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。
A、业务人员具有硕士以上学位
B、业务人员具有证券从业资格证
C、业务人员中具有3年以上证券自营，资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
（81）证券金融公司应当每个交易日公布的转融通信息包括（）。
A、转融资余额
B、转融券余额
C、转融通成交数据
D、转融通费率
（82）限制证券账户交易的措施包括（）。
A、限制买入指定证券（但允许卖出）
B、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
C、限制买入证券的数量
D、限制卖出全部交易品种（但允许买入）
（83）中证指数有限公司发布的指数有（）。
A、沪深300指数
B、中证规模指数
C、沪深300行业指数
D、沪深300风格指数系列
（84）关于客户申请开立融资融券账户，下列说法不正确的是（）。
A、客户只能开立一个信用证券账户
B、客户只能开立一个信用资金账户
C、客户信用交易担保证券账户是证券公司客户信用证券账户的二级账户
D、客户申请开立信用证券账户时应提供本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件
（85）上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理（）。
A、最近2年连续亏损
B、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月
C、公司主要银行账号被冻结
D、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
（86）专项资产管理业务的特点有（）。
A、特定性
B、非限定性
C、综合性
D、专门账户经营运作
（87）证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（）。
A、维持担保比例
B、融资融券规模
C、融券保证金比例
D、融资保证金比例
（88）关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。
A、客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向
B、目前我国只在卖出证券时才有零数委托
C、填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种
D、委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种
（89）全国银行间债券市场买断式回购业务的交易、结算规则分别由（）制定。
C、同业中心
D、中央结算公司
（90）下列各项中，属于证券经纪业务特点的是（）。
A、客户指令的权威性
B、证券经纪商的中介性
C、决策的自主性
D、收益的不确定性
（91）下列行为中属于操纵市场行为的包括（）。
A、通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C、通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D、与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
（92）同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。
A、决策的自主性
B、客户指令的权威性
C、证券经纪商的中介性
D、业务对象的特定性
（93）委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。
A、市价委托
B、零数委托
C、整数委托
D、限价委托
（94）客户交易结算资金第三方存管制度要求（）。
A、客户的交易结算资金存放在指定商业银行
B、指定商业银行和证券公司签订交易结算资金存管合同
C、指定商业银行为客户提供查询服务
D、在合同中约定资金存取、查询等事项
（95）《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括（）等。
A、政策风险
B、宏观经济风险
C、上市公司经营风险
D、不可抗力因素导致的风险
（96）关于其他交易场所，以下说法正确的有（）。
A、其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场
B、通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易
C、投资者买方和卖方直接通过竞价交易
D、金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者
（97）关于证券投资基金，以下说法正确的有（ ）。
A、基金有封闭式和开放式之分
B、封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C、封闭式基金设立后其规模可以变化
D、开放式基金设立以后可以赎回基金份额
（98）委托指令
升级会员 