杭州市医药化工企业安全生产标准化评定标准试行精品.docx
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杭州市医药化工企业安全生产标准化评定标准试行精品
杭州市医药化工企业安全生产标准化评定标准（试行）[精品]
杭州市医药化工企业安全生产标准化评定标准（试行）
考评说明
1.本评定标准适用于杭州市辖区范围内未列入行政许可的化学药品原料药制造、化学药品制剂制造企业，中药饮片加工、中成药生产、兽用药品制造、生物药品制造、卫生材料及医药用品制造等医药化工企业可参考执行。
2.本评定标准共13项考评类目、58项考评项目和169条考评内容。
3.在本评定标准的“自评/评审描述”列中，企业及评审单位应根据“考评内容”和“考评办法”的有关要求，针对企业实际情况，如实进行扣分点说明、描述，并在《自评/评审扣分点及原因说明汇总表》（见附表）中逐条列出。
4.本评定标准中累计扣分的，直到该考评内容分数扣完为止，不得出现负分。
有需要追加扣分的，在该考评类目内进行扣分，也不得出现负分。
5.本评定标准共计1000分。
最终评审评分换算成百分制，换算公式如下:
评定标准实际得分总计评审评分=100，1000-空项考评内容分数之和
最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。
6.本评审标准评定等级为三级标准化评定，须同时满足评审评分和安全绩效等要求（见下表）。
评定等级评审评分安全绩效
申请评审前一年内发生生产安全事故死亡不超
三级?
60
过1人。
—1—
杭州市医药化工企业安全生产标准化评定标准（试行）
自评/评审单位:
自评/评审时间:
从年月日到年月日
自评/评审组组长:
自评/评审组主要成员:
扣考评考评标准空实际考评内容考评办法自评/评审描述分类目项目分值项得分项
建立安全生产目标的管理制度，明确目无该项制度的，不得分;未以文件形式发
标与指标的制定、分解、实施、考核等环节布生效的，不得分;安全生产目标管理制度缺
内容。
2少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内
1.1目容的，扣1分;未能明确相应环节的责任部门
标或责任人相应责任的，扣1分。
按照安全生产目标管理制度的规定，制无年度安全生产目标与指标的，不得分;1.安定文件化的年度安全生产目标与指标。
2安全生产目标与指标未以企业正式文件发布全生的，不得分。
产目根据所属基层单位和部门在安全生产无年度安全生产目标与指标分解的，不得标中的职能，分解年度安全生产目标与指标，分;无实施计划或考核办法的，不得分;实施
并制定实施计划和考核办法。
2计划无针对性的，不得分;每缺一个基层单位
1.2监和职能部门的指标实施计划或考核办法的，扣
测与考1分。
核按照制度规定，对安全生产目标和指标无安全目标与指标实施情况的检查或监
实施计划的执行情况进行监测，并保存有关测记录的，不得分;检查和监测不符合制度规2监测记录资料。
定的，扣1分;检查和监测资料不齐全的，扣
1分。
—2—
扣考评考评标准空实际考评内容考评办法自评/评审描述分类目项目分值项得分项
定期对安全生产目标的完成效果进行未定期进行效果评估和考核的，不得分;评估和考核，根据考核评估结果，及时调整未及时调整实施计划的，不得分;调整后的目
安全生产目标和指标的实施计划。
2标与指标以及实施计划未以文件形式颁发的，
评估结果、实施计划的调整、修改记录扣1分;记录资料保存不齐全的，扣1分。
应形成文件并加以保存。
小计10得分小计
按规定设置安全管理机构或配备安全未设置或配备的，不得分;未以文件形式管理人员。
进行设置或任命的，不得分;设置或配备不符
设置或者指定职业卫生管理机构或者合规定的，每处扣1分;扣满4分的，追加扣
组织，配备专职或者兼职的职业卫生管理人除10分。
4员。
储存和使用剧毒化学品、易制毒化学品
的单位，应当设置治安保卫机构，配备专职2.1组治安保卫人员。
织机构2.组根据有关规定和企业实际，设立安全生未设立的，不得分;未以文件形式任命的，和人员织机产领导机构（安全生产委员会或安全生产领3扣1分;成员未包括主要负责人、部门负责人构和导小组）。
等相关人员的，扣1分。
职责安全生产领导机构每季度应至少召开未定期召开安全专题会的，不得分;无会一次安全专题会，协调解决安全生产问题。
议纪要的，扣2分;未跟踪上次会议工作要求
会议纪要中应有工作要求并保存。
3的落实情况的或未制定新的工作要求的，不得
分;有未完成项且无整改措施的，每一项扣1
分。
建立、健全安全生产责任制和职业病防未建立安全生产责任制的，不得分;未以2.2职治责任制，并对落实情况进行考核。
4文件形式发布生效的，不得分;每缺一个部门、责岗位的责任制的，扣1分;责任制内容与岗位
—3—
扣考评考评标准空实际考评内容考评办法自评/评审描述分类目项目分值项得分项
工作实际不相符的，每处扣1分;没有对安全
生产责任制落实情况进行考核的，扣1分。
企业主要负责人应按照安全生产法律主要负责人的安全生产职责不明确的，不
法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，3得分;未按规定履行职责的，不得分，并追加
并履行安全生产义务。
扣除10分。
各级人员应掌握本岗位的安全生产职未掌握岗位安全生产职责的，每人扣13责。
分。
小计20得分小计
建立安全生产费用提取和使用管理制无该项制度的，不得分;制度中职责、流3度。
程、范围、检查等内容，每缺一项扣1分。
保证安全生产费用投入，专款专用，并未保证安全生产费用投入的，不得分;财
建立安全生产费用使用台账。
务报表中无安全生产费用归类统计管理的，扣32分;无安全费用使用台账的，不得分;台账
不完整齐全的，扣1分。
制定并实施包含以下方面的安全生产无该使用计划的，不得分;计划内容缺失3.安3.1安费用的使用计划:
的，每缺一个方面扣1分;未按计划实施的，全投全生产
（一）完善、改造和维护安全防护设施每一项扣1分;有超范围使用的，每次扣2分。
入费用设备支出（不含“三同时”要求初期投入的
安全设施），包括车间、库房、罐区等作业
场所的监控、监测、通风、防晒、调温、防8
火、灭火、防爆、泄压、防毒、消毒、中和、
防潮、防雷、防静电、防腐、防渗漏、防护
围堤或者隔离操作等设施设备支出;
（二）配备、维护、保养应急救援器材、
设备支出和应急演练支出;
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扣考评考评标准空实际考评内容考评办法自评/评审描述分类目项目分值项得分项
（三）开展重大危险源和事故隐患评估、
监控和整改支出;
（四）安全生产检查、评价（不包括新
建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标
准化建设支出;
（五）配备和更新现场作业人员安全防
护用品支出;
（六）安全生产宣传、教育、培训支出;
（七）安全生产适用的新技术、新标准、
新工艺、新装备的推广应用支出;
（八）安全设施及特种设备检测检验支
出;
（九）其他与安全生产直接相关的支出。
缴纳足额的保险费（工伤保险或安全生未缴纳的，不得分;无缴费相关资料的，3产责任险）。
不得分。
3.2相保障受伤害员工享受工伤保险待遇。
有关保险评估、年费、赔偿等资料不全的，关保险3每一项扣1分;未进行伤残等级鉴定的，不得
分;赔偿不到位的，本项目不得分。
小计20得分小计
建立识别、获取、评审、更新安全生产无该项制度的，不得分;缺少识别、获取、4.法
法律法规、标准规范与其他要求的管理制评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等律法4.1法5规与律法度。
内容的，每缺少一项扣1分;未以文件形式发
安全规、标布生效的，扣2分。
管理准规范各职能部门和基层单位应定期、及时识未定期识别和获取的，不得分;不及时的，5制度别和获取本部门适用的安全生产法律法规、每次扣1分;每少一个部门和基层单位定期识
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扣考评考评标准空实际考评内容考评办法自评/评审描述分类目项目分值项得分项标准规范与其他要求，向归口部门汇总，并别和获取的，扣1分;未及时汇总的，扣1分;
发布清单。
无清单的，不得分;每缺一个安全生产法律法
规、标准规范与其他要求文本或电子版的，扣
1分。
及时将识别和获取的安全生产法律法未及时融入的，每项扣2分;制度与安全规、标准规范与其他要求融入到企业安全生5生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2产管理制度中。
分。
及时将适用的安全生产法律法规、标准未传达的，不得分;未培训考核的，不得规范与其他要求传达给从业人员，并进行相5分;无培训考核记录的，不得分;缺少培训和关培训和考核。
考核的，每人次扣1分。
按照相关规定建立和发布健全的安全未以文件形式发布的，不得分;每缺一项生产规章制度，至少包含下列内容:
安全生内容的，扣2分（其他考评内容中已有的不重
产目标管理、安全生产责任制和职业病防治复扣分）;制度内容不符合规定或与实际不符
责任制、安全生产费用管理、法律法规和标的，每项制度扣1分;无制度执行记录的，每
准规范管理、岗位安全操作规程、文件和档项制度扣1分。
案管理、安全教育培训管理、特种作业人员
管理、设备设施安全管理、建设项目安全设4.2规施和职业病防护设施“三同时”管理、生产15章制度设备设施验收和报废拆除管理、危险作业管
理、施工和检维修安全管理、危险化学品及
重大危险源管理、安全标志和职业病危害警
示标识及安全防护管理、相关方及外用工
（单位）管理、职业健康管理、个体防护装
备管理、安全检查管理、隐患排查治理、消
防安全管理、应急管理、事故管理、安全绩
—6—
扣考评考评标准空实际考评内容考评办法自评/评审描述分类目项目分值项得分项
效评定管理等。
将安全生产规章制度发放到相关工作制度未发放的，扣2分;发放不到位的，
岗位，员工应掌握相关内容。
5每处扣1分;员工未掌握相关内容的，每人次
扣1分。
基于岗位风险辨识，编制齐全、适用的无岗位安全操作规程的，不得分;岗位操
岗位安全操作规程。
作规程不齐全、不适用的，每缺一个扣2分;10新工艺、新技术、新装置、新产品投产内容缺少风险分析、评估和控制的，每个扣1
或投用前，应组织编制新的操作规程。
分。
4.3操向员工下发岗位安全操作规程，员工应未发放至岗位的，不得分;发放不到位的，作规程掌握相关内容。
5每处扣1分;员工未掌握相关内容的，每人次
扣1分。
员工操作要严格按照操作规程执行。
现场发现违反操作规程的，每人次扣15分。
每年至少一次对安全生产法律法规、标未进行检查、评估的，不得分;无评估报4.4评准规范、其他要求和规章制度、操作规程的10告的，不得分;评估报告每缺少一个方面内容估执行情况和适用情况进行检查、评估。
的，扣1分;评估结果与实际不符的，扣2分。
根据评估情况、安全检查反馈的问题、应组织修订而未组织进行的，不得分;该4.5修生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安修订而未修订的，每项扣1分;无记录资料的，10订全生产管理规章制度和操作规程进行修订，扣5分。
确保其有效和适用。
建立文件和档案的管理制度，明确职无该项制度的，不得分;未以文件形式发4.6文责、流程、形式、权限及各类安全生产档案布的，不得分;未明确安全规章制度和操作规
件和档及保存要求等事项。
5程编制、使用、评审、修订等责任部门或人员、案管理流程、形式、权限等的，每处扣1分;未明确
具体档案资料、保存周期、保存形式等的，每
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扣考评考评标准空实际考评内容考评办法自评/评审描述分类目项目分值项得分项
处扣1分。
确保安全规章制度和操作规程编制、使未按文件管理制度执行的，不得分;缺少5用、评审、修订的效力。
环节记录资料的，每处扣1分。
对下列主要安全生产管理相关资料实未实行档案管理的，不得分;档案管理不
行档案管理:
主要安全生产文件、安全生产规范的，扣2分;每缺少一类档案，扣1分。
会议记录、隐患管理信息、培训记录、资格
资质证书、检查和整改记录、职业健康管理10记录、安全活动记录、法定检测记录、关键
设备设施档案、相关方信息、应急演练信息、
事故管理记录、绩效评定记录、维护和校验
记录、技术图纸等。
小计100得分小计
建立安全教育培训的管理制度。
无该项制度的，不得分;未以文件形式发
布生效的，不得分;制度中每缺少一类培训规
定的，扣1分;培训要求不符合《生产经营单
5位安全培训规定》（国家安全监管总局令第35.教5.1教号）和《特种作业人员安全技术培训考核管理育培育培训规定》（国家安全监管总局令第30号）等有关训管理规定的，每处扣1分。
确定安全教育培训主管部门，定期识别未明确主管部门的，不得分;无培训计划
安全教育培训需求，制定各类人员的培训计的，不得分;未定期识别需求的，扣1分;识5划。
别不充分的，扣1分;培训计划中每缺一类培
训的，扣1分。
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扣考评考评标准空实际考评内容考评办法自评/评审描述分类目项目分值项得分项
按计划进行安全教育培训，对安全培训未按计划进行培训的，每次扣2分;记录
效果进行评估和改进。
做好培训记录，并建不完整的，每缺一项扣1分;未进行效果评估
立档案。
12的，每次扣1分;未根据评估作出改进的，每
次扣1分;未实行档案管理的，扣10分;档
案资料不完整的，每个扣1分。
5.2从企业对从业人员岗位标准要求应文件从业人员岗位标准不明确，一项扣1分;业人员化，做到明确具体;上岗的从业人员未满足岗位标准要求，1人次8岗位标落实国家、地方及行业等部门制定的岗扣2分。
准位标准。
5.3安主要负责人和安全生产管理（含特种设主要负责人未经考核合格上岗的，不得全生产备管理）人员，必须具备与本单位所从事的分;主要负责人未按有关规定进行再培训的，
管理人生产经营活动相应的安全生产知识和管理10扣2分;安全管理人员未经培训考核合格或未员教育能力，须经考核合格后方可任职，并应按规按有关规定进行再培训的，每人次扣2分。
培训定进行再培训。
对操作岗位人员进行安全教育和生产未经培训考核合格就上岗的，每人次扣2
技能培训和考核，考核不合格的人员，不得分;未进行“三级”安全教育的，每人次扣2
上岗。
分;在新工艺、新技术、新材料、新设备设施
5.4操对新员工进行“三级”安全教育。
投入使用前，未对岗位操作人员进行专门的安
作岗位在新工艺、新技术、新材料、新设备设全教育培训的，每人次扣2分;未按规定对转20人员教施投入使用前，应对有关操作岗位人员进行岗、离岗者进行培训考核合格就上岗的，每人
育培训专门的安全教育和培训。
次扣2分。
操作岗位人员转岗、离岗六个月以上重
新上岗者，应进行车间（工段）、班组安全教
育培训，经考核合格后，方可上岗工作。
5.5特从事特种作业（含特种设备作业）的人15无特种作业操作资格证书上岗作业的，每
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扣考评考评标准空实际考评内容考评办法自评/评审描述分类目项目分值项得分项种作业员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗人次扣4分;证书过期未及时审核的，每人次
人员教作业。
扣2分;缺少特种作业人员档案资料的，每人
育培训次扣1分;扣满15分的，追加扣除10分。
企业应对相关方的作业人员进行安全未对相关方作业人员进行培训的，扣10
教育培训。
作业人员进入作业现场前，应由分。
相关方作业人员未经安全教育培训进入作5.6其作业现场所在单位对其进行进入现场前的业现场的，每人次扣2分;对外来人员未进行他人员安全教育培训。
15安全教育和危害告知的，每人次扣2分;内容教育培对外来参观、学习等人员进行有关安全与实际不符的，每处扣1分;未按规定正确使训规定、可能接触到的危害及应急知识等内容用个体防护用品的，每人次扣1分;无专人带
的安全教育和告知，并由专人带领。
领的，扣3分。
5.7安采取多种形式的活动来促进企业的安未开展企业安全文化建设的，不得分;安全文化全文化建设，促进安全生产工作。
10全文化建设与《企业安全文化建设导则》建设（AQ/T9004）不符的，每项扣1分。
小计100得分小计
企业新改扩工程应建立建设项目安全无该项制度的，不得分;制度不符合有关5设施和职业病防护设施“三同时”管理制度。
规定的，每处扣1分。
严格执行“三同时”管理制度，根据未执行“三同时”要求的，不得分;按照
6.生项目情况按有关规定进行安全条件论证、安有关规定需要进行安全条件论证、安全评价和6.1生8产设全评价和职业病危害评价、提交审查和竣工职业病危害评价、提交审查和竣工验收及备案产设备备设验收及备案等工作。
等工作的，每缺少一个扣3分。
设施建施不得采用国家明令淘汰的工艺、技术、新工艺无小试、中试、工业化试验的报告设设备、材料，新开发的生产工艺，应在小试、的，扣10分。
中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业10无国内首次采用的化工工艺安全性论证
化生产，国内首次采用的化工生产工艺，应意见书，扣10分。
由有关部门组织进行安全性论证。
—10—
扣考评考评标准空实际考评内容考评办法自评/评审描述分类目项目分值项得分项
建设项目由具备相应资质的单位负责施工现场存在不符合安全要求的问题，1设计、施工、监理，施工过程处于有序管理5项扣2分。
状态。
建设项目建成试生产（使用）前，按规未按规定程序进行试生产前安全检查的，定程序进行试生产（使用）前的安全检查和5扣5分。
风险评估，编制试生产方案。
建设项目建设过程中的变更，按变更管未实施变更管理的，1项扣3分;理的规定履行变更程序和风险分析;符合安变更过程未进行风险分析，1项扣3分;5监总局有关规章规定的变更发生后，应按要应办理变更审查的建设项目，未及时向安
求办理相关变更手续。
监部门办理变更，1项扣5分。
厂址选择、厂区布置和主要车间的工艺不符合规定的，每项扣2分;构成重大隐布置、主要生产场所的火灾危险性分类及建患的，不得分，并追加扣除20分。
构筑物防火最小安全间距、设备设施、变配
电等电气设施、爆炸危险场所通风设施、防
爆型电气设施设备、设施设备双重接地保5护、防雷设施、集中监视和显示的防控中心、
厂区和厂房照明、人员通行安全路线、洁净
厂房等应符合有关法律法规、标准规范的要
求。
未明确管理责任人，扣2分;未建立安全规范安全设施管理，明确管理责任人，设施台账，扣2分;安全设施维护保养检查记建立安全设施档案，定期检查和维护保养。
56.2安录不符合要求，1项扣2分;现场安全设施不维护保养检查应做好记录。
全设施符合完整性要求，1处扣2分。
按国家有关规定和标准设置安全设施:
应当配备的安全设施缺失，1项扣2分;安全设8
（1）按GB50493，在易燃、易爆、有毒施的配备、安装不符合国家有关标准规定，1项
—11—
扣考评考评标准空实际考评内容考评办法自评/评审描述分类目项目分值项得分项
区域设置固定式可燃气体和（或）毒有害气扣2分;新建危险程度高的医药化工装置，在设
体泄漏的检测报警设施，报警信号发送至控计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估，扣
制室或操作室;2分。
（2）按GB50351，在可燃液体罐区设置
防火堤，在酸碱罐区设置围堤并进行防腐处
理;
（3）按SH3097-2000，在输送易燃物料
的设备、管道上安装防静电设施;
（4）按GB50057，在厂区安装防雷设施;
（5）按GB50016、GB50140配置消防设施
与器材;
（6）按GB50058，设置电力装置;
（7）按GB11651，配备个体防护设施;
（8）厂房、库房建筑符合GB50016、
GB50160的有关要求;
（9）在工艺装置上可能引起火灾、爆炸
的部位设置超温、超压等检测仪表、声和
（或）光报警和安全联锁装置等设施;
（10）新建危险程度高的医药化工装置，
在设计阶段进行仪表系统安全完整性等级
评估，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统;
（11）专家诊断按标准、规范应设置的其
他安全设施。
将安全设施纳入设备检维修管理，定期安全设施检维修记录不符合要求，1处扣8进行检维修。
因检维修拆除的安全设施，检2分;有随意拆除、停用、挪用或弃置不用安
—12—
扣考评考评标准空实际考评内容考评办法自评/评审描述分类目项目分值项得分项维修完毕后应复原。
不得随意拆除、挪用或全设施的，1处扣5分。
弃置不用。
未建立监视和测量设备台账，扣5分;台建立监视和测量设备台账，定期校准和账内容不符合要求，1项扣1分;监视和测量维护，并保存校准和维护活动的记录。
风险5设备维护记录内容不符合要求，1项扣2分;较高的系统或装置，应加强在线检测或功能现场监视和测量设备不完好或无检验合格标测试，保证设备、设施的完整性。
志，1台次扣2分。
规范特种设备管理，建立特种设备台账和档案，包括特种设备技术资料、登记注册未制定管理制度，扣2分;未建立台账或表、特种设备及安全附件定期检测检验记5档案，扣5分;台账和档案内容不符合要求，录、特种设备运行记录和故障记录、日常维1项扣1分。
修保养记录、事故应急救援预案及演练记录
等。
特种设备按规定向特种设备监管部门登记，登记标志置于设备显著位置;特种设未按规定向特种设备监管部门登记，1台6.3特备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，扣2分;无登记标志，1台扣1分;已报废或种设备5或者超过安全技术规范规定使用年限，及时存在严格缺陷特种设备未办理注销手续，1台管理报废，向原登记的特种设备监管部门办理注次扣1分。
销。
对在用特种设备进行经常性日常维护没有定期检查和维护保养记录，扣2分;保养，每月至少进行1次检查，保存检查记8现场特种设备存在缺陷，1台次扣1分。
录。
特种设备及安全附件、安全保护装置、本考评内容已经扣分的，后面4个考评内测量调控装置及有关附属仪器仪表定期检5容中相同情况不再重复扣分。
验、校验、检修。
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扣考评考评标准空实际考评内容考评办法自评/评审描述分类目项目分值项得分项
压力容器等设备:
不符合规定的，每处扣1分。
1.应有《压力容器使用登记证》、注册证件、质量证明书、出厂合格证、年检报告等。
2.本体、接口、焊接接头等部位无裂纹、变形、过热、泄漏、腐蚀现象等缺陷。
3.相邻管件或构件无异常振动、响声或相互磨擦等现象。
54.压力表指示灵敏，刻度清晰，安全阀每年检验一次，记录齐全，且铅封完整，在检验周期内使用。
5.生产过程中使用的压缩空气、循环
水、润滑油等管路，应安装压力表，储气罐应安装安全阀，各种阀门应采用不同颜色和不同几何形状的标志，还应有表明开、闭状态的标志。
工业气瓶:
不符合规定的，每处扣1分。
1.对购入气瓶入库和发放实行登记制度，登记内容包括气瓶类型、编号、检验周期、外观检查、入出库日期、领用单位、管理责任
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