质量管理体系建设自查报告.docx
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质量管理体系建设自查报告
“一流”质量管理体系建设自查报告
企业根据国家局印发的《一流质量管理体系建设评价标准》及
公司分解的《一流质量管理体系建设自查内容分解表》，对企业综
合管理体系运行情况进行了自查，并对自查中发现的体系建设中
存在的薄弱环节做了认真的分析和思考，现将我厂“一流”质量管
理体系建设自查情况汇报如下：
一、建立“精品制造”的目标体系
（一）目标引领
目标引领在企业新一轮贯标中至关重要，设定好目标才能展
现出体系的生命力和活力。
2012 年，企业目标设定在基于对行业、
公司、企业重点工作的深刻理解，和与综合体系建设内涵紧密结
合的基础上，依据公司“十二五”规划确定的战略方向，确立了
“精品制造”及“六个一流”的工作目标。
在与行业标杆比对并
评价历年来目标完成情况后，科学策划了企业年度目标，以确保
企业年度目标与战略目标相协调并与时俱进。
今年目标体系重点
将“六个一流”的推进工作和精品线对接工作列入各主责部门
的业绩合同中，并对企业核心业务工作和流程关键环节的工作质
量确定了具体工作目标。
（二）层层分解
企业通过将目标层层分解，将各项指标落实到相关职能和层
次，建立起覆盖各部门、各岗位的目标、指标体系。
在目标分解过
程中，要求各职能部门对时间进度和任务措施做具体展开：
在时
间进度上要确定各分阶段的目标，以便实施过程的控制；在任务
分解上，要明确具体的工作措施，并确定配合部门和实施责任人。
对于综合类目标，企业将目标依据各相关职能部门在任务完成过
程中的职责进行分解，细化成各项子目标，并确定考核权重。
通
过对各子目标的过程管控，形成聚合作用，支撑总体目标的实现。
（三）目标可测
为了切实做到目标可测量，可管控，目标按 SMART 原则科
学设定，定性指标明确了具体的评价标准。
同时目标设定也体现
和反映了持续改进的思想，企业目标在公司目标设定的基础上进
一步严格要求，将公司的挑战目标作为企业必须完成的最低目标。
同时关键质量目标逐年提升，如烟叶单耗由 2011 年的 35.8KG/
箱降到 35.5KG/箱，软线效率由 2011 年的 81.63%提升到 87%。
在异地技改可能造成能耗增加的情况下，依然将综合能耗指标
由 2011 年的 2.62 千克标煤/万支要求设定到 2.6 千克标煤/万支，
旨在通过质量目标继而提升促进管理水平的不断提升。
（四）关键目标
国家局要求的 8 项卷烟工业企业关键质量目标指标中与企
业相关的关键质量目标，企业均纳入了目标体系。
如顾客综合满
意度，企业细化分解出产品质量投诉及顾客投诉处理率等指标予
以支撑；文件执行率纳入各部门业绩合同，同时通过专项考核予
以验证；为加强生产过程质量管理，持续提升企业产品过程质量
，
控制水平，企业设置了“生产过程关键工序工艺指标达标率” 指
标内容涵盖了制造过程能力指数的所有评价指标；对标指标提升
率、产品市场抽查合格率〈含安全性〉、卷包设备有效作业率直接
纳入主责部门业绩合同的 KPI 指标中予以控制。
（五）目标达成
企业 2012 年完善了目标考核机制，建立了多维度的考核模
式。
同时目标管理的过程控制加强了对阶段性目标完成情况的监
视、测量、分析和改进。
在目标测量中理顺了数据源收集渠道，明
确了数据提供部门。
强化数据分析，利用科学的计算方法对目标
完成情况进行分析。
注重把握目标指标的动态趋势，对未达成目
标的及时采取适当的纠正和预防措施，并适时的进行目标的调整
更新，以确保各层级的努力方向与企业的目标方向保持一致，使
目标管理结果真正作用于企业管理的改进与提升。
到目前为止，
企业设定的关键控制目标均已全部达成。
二、策划“全覆盖”的文件体系
（一）文件体系健全
企业根据公司体系建设的整体策划，建立起了标准化体系与
质量、环境和职业健康安全体系相结合的“四为一体”综合管理
体系。
为了确保综合管理体系高效运行，进一步明确相关职责与权
限，协调各部门之间的关系，使各项活动能够顺利、有效地实施，
以满足企业管理、产品质量、生产安全、环境保护等要求，企业依
据公司《管理手册》中策划的管理过程、《企业标准体系构成》确立
的标准体系框构及公司程序文件的要求，建立了一套适用于企业
生产和服务所有过程的文件体系，为综合管理体系的有效运行提
供了良好的支撑。
其中技术标准体系方面以执行公司的技术标准
为主，企业层级制定了 36 份技术标准，主要涉及设备技术、监视
和测量方法、监视和测量装置技术三个领域；管理标准体系方面，
企业层级制定了 183 份文件，除未涉及进出口管理外，覆盖了
《企业标准体系构成》中管理标准体系的其余 15 个子体系；工作
标准体系方面，企业根据公司下发的《所属卷烟厂机构设置及部
门职责》，结合企业实际制订了《XXXXXXXXX 部门职责》，各岗
位职责及任职资格执行公司人力资源部下发的《岗位说明书》，另
外，企业还针对各工序编制了相对应的作业指导书。
随着“黄山”精品线的建成，对企业建立“一流”的文件体
系提出了更高的要求，为了建立与精品线一流硬件相匹配的制度
体系，企业开展了“夯实与提升基础管理”活动，以期进一步提
升企业软实力。
在技术标准方面，企业结合精品线新工艺、新设
备、新环境等方面对技术进步的要求，将逐步建立起形成具有合
烟特色的高档卷烟生产核心技术标准。
在管理标准方面，正在全
方位、全过程的梳理业务流程，特别是关键业务流程，如生产制
造管理系统，将根据精品线新的生产模式，不断优化流程，提高
工作效率。
在工作标准方面，结合“黄山”精品线新的定岗定编
需求，在岗位职责和工作流程梳理顺畅的基础上，将技术标准和
管理标准的要求融入到工作标准中，提高岗位对技术标准和管理
标准的执行力，同时将公司提出的员工行为规范及服务标准纳入
工作标准。
另外，我们还积极参与行业标准的编制。
2012 年企业参与了
《XXXXXXXXX 企业可视化管理要求与评价》行业标准的编制任
务，通过参与行业技术规范的编制，促使企业以更高、更广的角
度对相关管理行为进行研究，提升企业的过程控制水平和标准编
写能力。
（二）文件动态管理
质量体系文件的编制和适用是一个过程，这个过程是一个动
态的、高增值的转换过程。
为了确保体系文件对日常工作真正起
到指导作用，不断提高工作效率，每年年初，企业根据内审发现
的问题及管理评审提出的变更要求，结合工作过程中的实际情况，
编制形成企业年度标准制修订计划，对需要固化的行为规范、控
制的关键节点、优化的流程按照工作进度逐步在体系文件中进行
完善。
今年下半年，考虑到精品线新的业务需求，企业根据“管
理创一流”的目标，要求各部门对于自身职能或者业务流程发生
变动的，应做到思考在先、谋划在前，在事先充分沟通的基础上，
结合搬迁后业务的实际运行节点逐步论证执行文件的合理性并
及时开展制修订工作。
体系文件的形成凝聚了全体员工的智慧，企业号召每位员工
都能参与标准文件的编制过程，这样编制出来的文件才是最适合
企业特点，最能贯彻到位的文件。
为了实现这个目标，企业策划
了“我的管理我做主”竞赛活动，通过发动全体员工对体系文件
，
进行“找茬” 旨在不断加深员工对体系建设的认识，切实找准体
系文件的薄弱环节和不足之处，进一步提高体系文件的符合性、
有效性。
通过开展这个活动，体现了“智慧型”员工的聪明才智，
营造了员工自主管理的良好氛围。
另外为了保证员工能在工作中获得有效的标准文件，我们在
，
企业内网上搭建“标准化信息平台” 通过及时上传新制定的标
准，更换修订的标准，删除废止的标准，实现了对电子化文件的
有效控制，提高了企业各类人员使用标准、查询标准的效率。
（三）文件有效执行
体系文件是企业各项活动的法规，是各级管理人员和全体员
工应遵守的工作规范。
为了检查体系文件的落实执行情况及文件
的适宜性，进一步提高规范执行文件的水平，企业每年至少开展
一次覆盖范围达 100%的文件执行率专项检查。
检查前根据标准
中规定的关键执行点检查小组编制《标准文件执行情况检查表》，
明确每个节点的执行事项，检查方法，评价依据等，依据《检查表》
对各部门工作流程是否按文件要求执行，生成的记录是否符合标
准规范，记录是否进行有效保管等事项进行检查和评价。
另外企业还通过内审、专项检查、部门自查、主控部门督检
等方式检查验证企业综合管理体系文件的文件执行的情况和整
体优化的成效。
2012 年企业及公司内审发现的未按文件执行的
情况，大部分属于记录填写不规范的现象。
而从企业半年度体系
建设专项考核开展的标准文件执行率的抽查情况来看，标准文件
执行率为 96%，主要原因是部分责任部门考虑到“黄山”精品线
建成后，由于运作模式的变更，会对文件有大幅度的修改，因此
没有及时对现有不适宜的文件进行修订。
这次检查发现的问题也
是我们在“精品线制度体系”建立时予以考虑的方向。
（四）非标文件转化
、
国家局近年来针对“两项工作” 内部规范、清洁生产、安全
、
标准化 “小金库”治理等方面出台了相关的约束性规范文件和
明令禁止的文件，企业根据国家局下发的规范性文件，结合公司
的要求和企业的实际，逐一转换成了企业标准和相关的规章制度。
如制订了《工程投资 物资采购 宣传促销管理委员会议事规则》、
《进一步推进企务公开工作暂行办法》、《加强内部专卖管理监督暂
行办法》、《“小金库”治理工作举报奖励办法》、《招标采购活动廉
政监督工作实施细则》、《清洁生产管理制度》等。
除安全标准化方
面依据职业健康安全管理体系的要求，全部转换成体系文件外，
其他有部分规定暂未纳入体系文件，企业明年将逐步对非标文件
进行转化，统一纳入体系文件予以管理。
三、确保“持续性”的改进提升
（一）开展管理评审，提升企业战略
为了对综合管理体系进行系统的全面评价，并根据评价结果
决定体系改进事项，以确保体系的适宜性、充分性和有效性，企
业每年由厂长亲自发起，组织开展一次预管理评审。
主要对体系
方针、目标的完成情况；组织机构、职责分配、资源配备的适宜性；
内审发现问题采取纠正措施的实施效果；过程工艺、质量和产品
的符合性；顾客投诉（抱怨）、反馈处理；环境、职业健康安全绩效；
法律法规和其他要求遵循情况等方面进行评审。
2011 年预管理
评审中发现企业“贯标”工作总体成效取得了明显提升，体系运
行有效；综合管理体系方针、目标框架适宜、充分；各部门执行体
系文件的积极性得到了充分发挥。
但是企业体系建设工作仍然存
在较大的改进空间和机会，如提出：
目标管理的结果运用需要加
强、部门职责与岗位职责应规范统一、环境/职业健康安全管理的
一些细节需进一步完善、技术标准的执行有待加强、过程运行的
数据分析需要加强、企业关键性岗位呈现总体用工短缺趋势、企
业法律法规意识还有待加强、检测仪器资源配备需求等问题。
评
审会后，各责任部门均列出了详细的整改措施及整改计划，除检
测仪器资源配备需要报公司批复外，其他问题均得到了明显改善。
（二）开展内部审核，确保体系有效
为了查找综合管理体系在运行过程中存在的问题，验证体系
运行的有效性，企业每年至少开展一次全要素的内部审核，同时
接受公司组织的内部审核活动，另外我们还把“贯标”工作与绩
效考核、各种专项检查工作紧密结合，开展了工艺、质量、设备、
安全等多个专项检查，确保了体系持续有效的运行与提升。
在企业 2012 年内审中，发现不符合项及改进建议项共计 24
处，其中不符合项 3 处，改进建议项 21 处，主要存在的问题为外
来文件控制较弱、记录存在错填/漏填/填写不规范和涂改等问题、
转岗人员的专业技能培训未有效开展、危险源/环境因素部分控
制措施不具体等。
在公司 2012 年内审中，发现不符合项及改进
建议项共计 36 处，其中不符合项 13 处，改进建议项 23 处，主要
存在的问题为记录填写规范性问题、个别设备的资产编号与台账
不一致、部分用于结算的监视和测量设备未纳入 A 类控制、个别
过程出现的不合格未见纠正措施实施后的跟踪验证等。
对于内审中发现的问题，企业按部门职责予以分解，形成《内
审改进建议整改责任分配表》，要求各责任部门极积查找产生问
题的根本原因，及时予以整改。
企业组织内审员对其整改的完成
情况和整改效果进行验证，各部门纠正措施按期完成率达
100%。
（三）开展流程优化，确保效率提升
贯标工作把企业的相关活动作为过程进行系统的管理，以提
高企业的效力和效率。
而系统管理的核心是过程管理，过程管理
的核心是流程管理。
现在企业竞争不仅仅是某一项业务领域方面
的竞争，而是企业综合实力的竞争，在一定程度上体现在流程优
化的竞争力上。
为了不断完善、优化业务流程，保持企业的竞争优势，2012
年企业策划了工作流程梳理劳动竞赛，要求各部门、各岗位对工
作流程及要求进行梳理和规范，通过流程图和流程指引的方式进
行明确和固化。
同时企业邀请咨询公司老师和专家共同对 19 个
部门编制的 100 多个流程进行了评审，提出改进和优化意见。
通
过开展本次劳动竞赛，提高了流程编制人员的业务水平，促进了
企业管理流程优化工作和夯实基础管理工作的深入开展，并逐步
建立起企业流程管理体系。
另外，企业还针对关键业务节点通过开展专项审核的方式，
找出其薄弱环节，并对其流程中存在的职责不清楚、运行不顺畅，
环节不合理等方面进行诊断，提出优化建议。
如我们针对物资采
购过程开展的专项审核，本次审核从系统的角度审核烟用物资管
理过程中职责是否明确，流程是否清晰，接口是否顺畅，标准是
否规范，过程指标是否达标，过程风险是否有效控制等内容，以
评价烟用物资管理过程中影响工作效率和存在产品质量隐患的
因素。
针对采购中物品归类较为混乱，部分物品交叉采购，审批
流程不完善，领料单填写物品名称和实际入帐不一致等问题，现
有的手工采购流程均无法解决，通过技术手段在原有 NC 系统上
开发完善，实现了全厂料单电子化、各类物资采购管理流程化，
避免了非采购权限内的采购行为，规范了采购权限，提高了财务
核算的真实性及实物盘点便捷性和准确性。
持续改进是体系不断完善的基本原则，必须依靠创新平台，
发现管理中的短板，组织课题攻关，实现持续改进。
去年，企业紧
密围绕工作的重点和难点问题，编制了《XXXXXXXXX 创新指南》
，引导和帮助企业各部门、员工树立创新意识、发现创新课题、运
用创新工具开展课题攻关。
其中《高效率、低风险的合同管理新
模式》课题优化了企业合同管理流程；《提高资金预算执行率》、《消
耗管理方向》等课题提升了预算执行和消耗指标的达成率。
这些
课题的开展为体系建设持续提升做出了新的探索，企业将通过不
断的持续优化，使各部门的业务流程更加高效地运作，以顺利完
成企业目标，实现流程增值。
四、创建“信息化”的管理平台
规范的流程是需要相应的系统或工具来保障，而不单单依靠
人的自觉性和管理制度。
在企业实际的运作过程中我们发现存在
诸多管理的死角，造成制度难落实，事后难追究的情况。
同时我
们也意识到，由于在事前没有一个良好的提醒、预警机制，造成
一些员工本想把事情做好，却由于事情繁多，心有余而力不足，
从而造成一些事情没做好或者遗漏，给管理工作带来很多麻烦。
因此缺乏信息系统支撑的质量管理体系和缺乏流程固化的过程
控制，势必无法将文件要求同人的操作紧密联系起来，难于达到
过程受控的目的。
这时就需要一套信息化系统将我们的管理制度、
管理流程串起来，将一系列具有控制职能的方法、措施、程序予
以规范化，系统化，使之成为一个严密的、较为完整的内部管理
体系，从而提高工作效率，控制工作过程，记录工作痕迹，评价运
行效率。
目前在企业生产经营中信息化无处不在，这些信息系统为我
们的工作流程、管理规范提供了强有力的支持，可以确保管理活
动能够落到实处，解决执行过程中的“两张皮”问题。
如协同办
公平台、EAS 系统、资金监管系统、maximo 系统、内管专卖系统、
一号工程系统等。
其中内管专卖系统，从生产计划，码段控制、原
辅料的采购、入库管理、产量统计，试制烟管理、业务用烟调运、
专用烟机设备管理、残次废弃物处理等方面对内管专卖各环节进
行控制、通过定义工作流引擎，让参与管理活动的人能通过信息
系统的指引，完成自己所在岗位所要完成的工作内容，避免流程
反向、操作程序混乱等局面，同时通过工作流程督办、催办、异常
处理等功能，规范了生产经营行为，消除监管盲点。
为了运用现代化管理手段推进考核水平、改进考核方式、突
，
出查办效果、提高考核效率，企业今年正在搭建“绩效考核平台”
借助信息化手段进一步明确全员质量工作目标，扭转和改变过去
工作无序的盲目习惯。
该平台可以实现企业业绩合同审定，三级
目标分解，月度计划和小结上报，领导点评，考核打分等功能。
通
过构建结构清晰的目标树，将质量目标进一步分解、细化到各部
门、各岗位，使总体质量目标完成情况可视化，部门、岗位质量目
标完成进度警示化，考核结合目标完成实现自动化，真正实现管
、，
理的“可视化” 过程的“可控化”和绩效的“可考化” 为逐年
提高质量目标提供依据。
同时借助这个平台，也有利于各部门之
间绩效管理的相互学习和借鉴。
五、打造“金字塔”型人才队伍
（一）形成“三级”人才库
为确保企业标准化体系人才保障，建立一支专业过硬、结构
。
合理的标准化队伍，企业构建了标准化工作“三级人才库” 其中
一级为标准化委员会专业组，由经验丰富的中层干部、资深体系
内审员组成，主要负责在标准化委员会的领导下，策划企业标准
化体系建设，系统地对标准化体系建设存在的问题进行分析，并
提出改进建议，参与企业各类标准的评审、诊断等工作。
二级为
体系建设组，由各部门体系内审员、业务骨干组成，主要负责实
施企业体系内部审核，各类具体标准的制定、修改、控制，按照专
业组要求，对企业关键数据、环节进行专项调研，并提出改进意
见。
三级为标准化后备人才队伍，由各部门选取一定比例的年轻
同志作为标准化后备人才培养，参与相关培训及相关标准化工作。
（二）开展全员培训
为进一步推进安全综合管理体系建设工作，培养全员标准化
工作意识，企业先后组织了多轮标准化全员培训，并制定下发了
《综合管理体系全员培训方案》。
通过全员培训使综合管理体系的
总体框架、基本原理、主要内容及相关要求在企业各个层次得到
较为充分的沟通、理解和认同，进一步提高了员工标准化工作意
识，明确体系建设的主要任务，在全厂范围内营造浓厚的体系建
设氛围。
（三）历炼专业人才
为确保建立一支专业过硬、结构合理的标准化队伍，企业采
取各种手段加强队伍建设。
一是加强内审员的理论知识培训，积
极参加公司、企业组织的各种体系知识培训.购买标准化、质量、
环境和职业健康安全管理体系专业书籍发放给内审员。
二是加大
中层干部的参与率，全员培训期间对中层干部严格要求，把考试
成绩纳入干部考核，确保了内审员队伍中中层干部的比例和质量。
目前企业有内审员 70 多人，其中中层干部占内审员比例达 44%
以上。
三是利用企业组织的内审和专项审核的机会，通过以旧带
新，实战训练，锻炼内审员的实际审核能力和技巧，并利用中烟
内审的机会向兄弟烟厂学习贯标和管理工作中的优秀经验，从而
提高企业体系建设和内部审核的质量及效果。
四是遴选内审员中
骨干人才，参加国家注册审核员的培训，突出培养造就企业领军
人才。
目前企业共有 9 人通过国家考试，获得实习外审员资格。
、
六 “管理创一流”开展的工作
2012 年，XXXXXXXXX“黄山”精品线异地技改工程即将
全面完成，企业的硬件水平可以说达到了“精品制造”战略的要
求。
然而，一流的企业不仅需要一流的硬件，更需要有一流的
“软实力”与之匹配，才能发挥出推动企业快速成长的合力。
因
，
此，企业将“夯实与提升基础管理”作为今年“管理创一流”工
作的核心内容，将 2012 年作为企业的“管理基础提升年” 开展
了一系列促进基础管理提升的工作。
截至到目前企业已完成部分管理创一流重点工作项，包括：
（1）形成 2012 年度部门绩效考核及员工绩效考核方案；
（2）基于
“黄山”精品线新的运做模式，调整了部门职责；（3）根据部门职
责修订了岗位说明书（含任职资格）；（4）组织开展“岗位工作标
准及工作流程”编制竞赛活动；（5）完成卷烟工厂生产经营数据
管理制度的前期调研工作。
下半年，企业将继续推进“管理创一流”重点项目的实施。
一是建立与“黄山”精品线硬件相匹配的制度体系，制定《标准
制修订编制计划指南》和下半年“精品线制度体系”实施计划，
力争于年底形成一套适用于精品线的完整的制度体系。
二是稳步
推进 MES 系统的建设和应用工作。
随着精品线搬迁工作的逐步
到位，MES 系统各模块的调试工作也将同步进行。
我们不会仅满
足于将 MES 系统“建立”起来，更要广泛吸取兄弟企业在 MES
实际应用的经验，积极面对各种系统调试运行发现的问题，脚踏
实地的逐步“驾驭”MES 系统，充分发挥 MES 系统在“管理创
一流”工作中的战略平台作用。
七、自查中存在的问题及整改措施
（一）关键指标的提升
我厂关键指标虽然达到了企业预期目标，但距行业一流水平
还有一定的差距。
在老厂由于企业自身条件限制，某些关键指标
离“优”的标准还有较大差距，如我厂卷包设备有效作业率指
标 1-7 月份实际完成值在省内仅排第三名。
今年我厂完成异地技
改并搬迁进入新线生产，在一流的硬件条件下，企业将进一步夯
实基础管理，推行现代企业管理模式，提升指标控制水平，促进
企业各项质量目标水平不断提升，努力迈入行业一流水平。
（二）非标文件的转化
自查中发现，监察科内管的相关制度，工会企务公开等相关
制度暂末纳入体系管理，虽然目前文件都在受控状态，但由于末
纳入体系管理，存在着文件变更后不受控，文件变更未经过主管
部门系统审核，使用人员无法获得有效版本等隐患。
因此，从下
半年开始，我们将逐步减少非标文件的制订和发布，对于原有的
非标文件我们将逐步转化成标准文件，纳入标准体系统一管理。
（三）文件执行力的提升
2012 年上半文件执行率的检查中，我们发现文件执行率离我
们设定的 100%的目标还有一定差距，为了提高文件执行率，让
标准得以落地，下半年我们将做好“三项保障”工作：
一是“编
。
写质量保障” 标准制修订部门在文件编写时要清晰地规定活动
实施过程中每个环节及相关部门的责任，编写过程中要加强与业
务部门之间的沟通，除了征求各相关部门负责人的意见外，还要
。
征求到各相关业务岗位的意见。
二是“宣贯培训保障” 标准制修
订部门在文件发布后，要召集相关业务岗位的人员进行标准文件
的宣贯，明确工作流程及流程接口之间各部门的职责，强调各岗
位的工作任务和工作要求，指导过程记录按规范要求填写。
三是
。
“评审检查保障” 企业通过适时组织开展文审或文件执行率检
查等方式对文件的适宜性、充分性、有效性进行评审，并结合企
业夯实基础管理活动中的流程梳理和内审中发现的问题，对不适
宜或需增减的标准文件及时开展制修订工作。
（四）开展卓越绩效评价
企业目前还未引入卓越绩效模式，卓越绩效模式是当前国际
上广泛认同的一种组织综合绩效管理的有效方法和工具。
该模式
升级会员 