证券从业考试《证券交易》最新模拟试题.docx
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证券从业考试《证券交易》最新模拟试题
2014年证券从业考试《证券交易》最新模拟试题
1、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分）
1、下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（ ）。
A．履行交割清算义务
B．按规定缴存结算资金
C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D．按规定报告进行证券买卖的原因
2、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
A．维持担保比例=（现金+信用资金账户内证券市值）／（融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）
B．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×买人价格+利息及费用）
C．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买人金额+融券卖出证券数量×市价）
D．维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）／（融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用）
3、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）。
A．1．88
B．1．86
C．1．82
D．1．80
4、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（ ）确定。
A．上海证券交易所
B．中国人民银行
C．交易双方协商
D．同业中心
5、需办理席位变更的情形不包括（ ）。
A．营业部迁址
B．公司更名
C．席位转让
D．总经理变更
6、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（ ）。
A．复合托管
B．双重托管
C．指定托管
D．转托管
7、债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按（ ）计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A．1年期国债利率
B．约定回购利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
8、证券公司向外报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。
A．自营业务账户、席位情况
B．自营业务交易量
C．自营风险监控报告
D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。
9、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（ ）。
A．营业部电脑系统
B．交易所电脑主机
C．营业部终端处理机
D．场内交易员
10、根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第（ ）个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。
A．2
B．3
C．4
D．5
11、证券公司对客户融资融券期限不超过（ ）个月。
A．1
B．2
C．3
D．6
12、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（ ）的相同。
A．质押式回购
B．债券远期交易
C．债券期货交易
D．现券买卖
13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取（ ）方式。
A．双边净额清算
B．多边净额清算
C．双边金额清算
D．多边金额清算
14、以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，错误的是（ ）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之问可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因
15、证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
16、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是（ ）。
A．证券与资金管理分离
B．券商托管证券与银行存管资金
C．券商与银行分工明确
D．专业和高效相结合
17、对连续竞价的申报方法，错误的说法是（ ）。
A．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
18、下面不属于证券自营业务禁止行为的有（ ）。
A．内幕交易
B．专设自营账户
C．操纵市场
D．欺诈客户
19、按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。
A．10%
B．15%
C．5%
D．20%
20、有关委托方式，说法错误的是（ ）。
A．采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任
B．人工电话委托属于柜台委托
C．自助和电话委托属于非柜台委托
D．网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备
21、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于（ ）日将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A．N+1
B．N+2
C．N4-3
D．N+4
22、我国证券市场目前使用的结算模式有（ ）。
A．一级清算模式
B．二级清算模式
C．三级清算模式
D．法人结算模式
23、下列关于基金的叙述，正确的是（ ）。
A．封闭式基金的总量是不固定的
B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．开放式基金以市场价格交易
24、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值
25、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（ ）折合相加而成。
A．收益率
B．面值
C．折合数
D．折算率
26、债券回购交易是在债券现货交易的基础上（ ）的一种交易品种。
A．派生出来
B．同向
C．附加
D．对冲
27、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值
28、在（ ）情况下，债券的成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．限价交易
29、开立证券账户应坚持的基本原则为（ ）。
A．真实性和同一性
B．真实性和完整性
C．合法性和同一性
D．合法性和真实性、
30、下列哪项不属于证券金融公司从事转融通业务及相关活动时应遵循的原则?
（ ）
A．平等原则
B．自愿原则
C．公平原则
D．盈利原则
31、我国证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托（ ）。
A．当日有效
B．永久有效
C．当周有效
D．即时有效
32、证券公司自营买卖的首要特点是（ ）。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．交易方式的自主性
D．收益的不稳定性
33、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。
A．监事会一投资决策机构一自营业务部的三级体制
B．投资决策机构一自营业务部门的二级体制
C．董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制
D．董事会一投资决策部门的二级体制
34、（ ）负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
A．中央结算公司
B．中国人民银行
C．银行业监督协会
D．同业中心
35、上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A．2
B．3
C．4
D．5
36、在证券公司自营业务决策中，应力求避免（ ）。
A．分级授权
B．分散经营
C．分级决策
D．分级管理
37、在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（ ）时，交易所可以对其临时停牌30分钟。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
38、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
A．10
B．2500
C．10000
D．25000
39、证券经纪商提供的信息服务不包括（ ）。
A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变动态势的内部报告
40、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（ ）。
A．数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
B．数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
C．数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币
D．数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
41、开立证券账户应坚持的原则是（ ）
A．合法性与及时性
B．合法性与真实性
C．及时性与全面性
D．及时性与真实性
42、登记结算公司以参与人的（ ）为单位生成清算数据。
A．资金账户
B．清算编号
C．交易席位
D．证券账户
43、在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由（ ）报出。
A．开设柜台的金融机构
B．投资者
C．证券交易所
D．证券登记结算机构
44、证券存管服务是（ ）为（ ）提供的。
A．证券交易所，证券公司
B．证券登记结算机构，证券公司
C．证券公司，投资者
D．证券登记结算机构，投资者
45、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。
次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A．10%
B．40%
C．50%
D．60%
46、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（ ）。
A．股票买卖
B．申购配股权证
C．现金红利发放
D．新股申购
47、证券交易所质押式回购以（ ）作为回购交易的报价方式。
A．年收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．到期回购价
48、取得权证结算资格的结算参与人须开立（ ），用于权证交易与行权的证券交收。
A．证券账户
B．资金交收账户
C．结算账户
D．收款账户
49、标准券的折算率是指（ ）的比率。
A．债券面值折算成债券回购业务标准券
B．债券市场价格折算成债券回购业务标准券
C．债券的票面利率折算成债券市场价格
D．债券市值折算成债券面值
50、股权登记日简记做“（ ）”。
A．T日
B．D日
C．R日
D．F日
51、ETF申购是投资者通过（ ），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一级交易商
D．证券交易所
52、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A．3%
B．5%
C．10%
D．30%
53、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（ ）。
A．1万张
B．5万张
C．10万张
D．100万张
54、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（ ）。
A．无效委托指令
B．一个月有效委托指令
C．当日有效委托指令
D．一周有效委托指令
55、所谓标准券是指不分券种，只分（ ），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A．回购期限
B．回购利率
C．回购主体
D．回购场所
56、根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。
A．有形席位和无形席位
B．普通席位和专用席位
C．购入席位和售出席位
D．代理席位和自营席位
57、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是（ ）。
A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
58、证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所（ ）审核批准。
A．股东大会
B．理事会
C．董事会
D．会员大会
59、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（ ）。
A．互联网
B．上海证券交易所网络投票系统
C．深圳证券交易所网络投票系统
D．上海和深圳证券交易所网络投票系统
60、关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（ ）。
A．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
B．结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
C．结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
D．结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境内结算参与人的实行“逐项交收”
2、多项选择题（本大题共50小题，每题1分，共50分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分）
61、在证券清算中，（ ）。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
62、个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，必须提交（ ）。
A．工作单位证明
B．本人身份证
C．银行存款账户证明
D．证券账户卡
63、证券公司经营融资融券业务，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
A．业务稽核部门
B．计算机管理中心
C．风险监控部门
D．财务部门
64、上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是（ ）。
A．发展我国国债市场
B．活跃国债交易
C．发挥国债这一金边债券的信用功能
D．为社会提供一种新的融资方式
65、证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ）。
A．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B．接受上市申请，安排证券上市
C．代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D．实物证券的保管
66、目前我国债券的交易方式主要包括（ ）。
A．现货交易
B．期货交易
C．回购交易
D．竞价交易
67、下列行为中属于操纵市场行为的是（ ）。
A．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易量
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格
C．通过合谋，集中资金优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格
D．与他人串通，以约定的时间、价格、方式相互交易，影响证券交易量
68、下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有（ ）。
A．报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定
B．报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C．指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D．指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
69、纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括（ ）。
A．ETF、LOF二级市场买人金额
B．买断式回购到期购回金额
C．债券回购初始融出资金金额
D．采用净额结算的证券品种的二级市场买人金额
70、有关开盘价的说法，下列中正确的是（ ）。
A．证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价
B．证券的开盘价通过连续竞价方式产生
C．不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
D．按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报无效
71、以下属于证券交易可能出现的竞价结果的是（ ）。
A．全部成交
B．不成交
C．推迟成交
D．部分成交
72、沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（ ）交易信息。
A．即时行情
B．各类日报表
C．证券指数
D．证券交易公开信息
73、上海证券交易所现有质押式回购交易品种有（ ）等。
A．1天
B．3天
C．5天
D．7天
74、目前，我国债券的种类主要有（ ）。
A．政府债券
B．公司债券
C．金融债券
D．地方政府债券
75、开立证券账户的基本原则为（ ）。
A．专用性
B．合法性
C．固定性
D．真实性
76、关于证券经纪业务，以下表述正确的有（ ）。
A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D．证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
77、关于我国权证交易，以下选项正确的是（ ）。
A．单笔权证买卖申报数量不得超过10万份
B．当日买进的权证，当日可以卖出
C．权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算（无保荐机构的由发行人计算）
D．已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证
78、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（ ）。
A．有15家以上营业部，并且布局合理
B．最近2年内不存在重大违法违规行为
C．最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
79、全国银行间债券回购参与者包括（ ）。
A．在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B．在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C．在中国境内具有法人资格的非金融机构
D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
80、在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易的对象
81、某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（ ）。
A．身份证
B．资金账户卡
C．证券账户卡
D．证券交易卡
82、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有（ ）。
A．4天回购
B．28天回购
C．63天回购
D．273天回购
83、2000年以后，我国的新股发行出现过（ ）形式。
A．网上竞价发行
B．网上定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
84、证券营业部出纳人员的岗位职责是（ ）。
A．执行现金管理规定
B．执行支票管理规定
C．审核报销凭证
D．向有关部门报送财务报表
85、客户委托资产可以是客户合法持有的（ ）等资产。
A．现金
B．债券
C．资产支持证券
D．房产
86、一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有（ ）。
A．柜台委托
B．自助委托
C．函电委托
D．电话委托
87、非交易性过户主要有以下（ ）几种情况。
A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B．符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更
C．因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户
D．交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
88、以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为
D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为
89、证券自营业务的禁止行为包括（ ）。
A．禁止内幕交易
B．禁止操纵市场
C．禁止委托其他证券公司代为买卖证券
D．禁止将自营账户借给他人使用
90、无形席位申报方式的申报程序为（ ）。
A．委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机
B．委托指令——终端机+交易所主机
C．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
D．委托指令——交易所主机
91、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定的有（ ）。
A．集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
B．连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C．连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%且不低于即时揭示的最高买入价格的70%
D．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
92、自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（ ）。
A．制度建设
B．行业检查
C．事先预警
D．内部监察
93、从结算的时间安排来看，交收可以分为（ ）。
A．滚动交收
B．特约日交收
C．会计日交收
D．例行日交收
94、在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，中央结算公司为参与者提供（ ）服务。
A．报价
B．托管
C．结算
D．结息
95、公开报价包括（ ）。
A．单边报价
B．对话报价
C．双边报价
D．反向报价
96、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（ ）。
A．优点：
市场性、一级市场与二级市场的连续性、经济性、高效性
B．缺点：
股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C．优点：
减轻交易系统的压力、提高发行的成功率
D．优点：
股价稳定
97、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（ ）。
A．近2年无亏损记录
B．具有会员资格
C．无违规现象
D．缴纳席位费
98、证券经纪商提供的信息服务包括（ ）。
A．上市公司的详细资料
B．公司和行业的研究报告
C．经济前景的预测分析和展望研究
D．有关股票市场变动态势的商情报告
99、资产管理业务的风险包括（ ）。
A．管理风险
B．经营风险
C．操作风险
D．市场风险
100、证券账户管理包括（ ）等方面事项。
A．挂失
B．补办
C．证券账户查询
D．开立证券账户
101、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（ ）。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项
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