第十二章产业结构政策docWord下载.docx

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2．产业结构政策具有时序性和动态性

由于收入水平随着经济增长呈现出从低到高的时序性，需求结构、生产结构和就业结构的变化也都呈现出一定的时序性，相应的产业政策因而也具有时序性。

这种时序性从产业政策的本身来说，其内容和形式会随着经济的发展和世界经济环境的变化而变化，不同国家或同一国家不同发展阶段的产业政策可能存在根本性的区别。

3．产业结构政策还具有体系的协调性

由于产业和产业之间存在着各种投入产出关系，每一项生产活动又总是和流通、消费、分配、技术进步等其他经济活动形成一定的相关关系，因此，各项产业政策之间都是相互关联的。

一个有效的产业政策体系本身应该是互相协调的。

除此之外，国家的经济政策不仅有产业政策，还包括财政政策、金融政策等，产业政策和其他经济政策之间也是一个协调一致、互相促进、相辅相成，而不是互相抵消力量的问题。

三、产业结构政策的功能

现代经济增长加快了产业结构变动的频率，产业结构政策能自觉调整迅速变动的产业结构，加快资源配置的优化过程，在弥补市场缺陷、纠正市场失灵的同时，实现产业之间的相互协调和配合，在衰退产业、支柱产业、主导产业和幼稚产业之间形成合理的推进序列，促进产业结构朝预期的方向发展。

由于产业结构具有发展导向性、系列平衡性、产业协调性与动态提升性等特点，因此，国家可以通过制定赶超产业结构政策策略，利用后发优势，实现经济腾飞。

具体而言，产业结构政策具有以下功能：

1．调整资源和生产要素在不同产业间的配置

产业结构政策是以政府的合理化和高级化判断为基础，使得相对有限的经济资源和生产要素集中加快向某些部门的流入。

产业结构间的差别最终会体现在资本、劳动力、技术等资源在不同产业间的配置差异上。

一般说来，在市场经济条件下，由于价格机制的作用，通过产业间利润率的动态差异，市场会自行促进和配置资源的流向，提供资源的配置效率。

但是，市场配置资源在垄断、外部性、信息不对称条件下又会产生市场失灵。

特别是发展中国家市场发育比较迟缓，市场配置资源效率较低，因而更需要有资源配置导向的结构政策，即使在市场化程度较高的发展中国家，也存在一个在开放经济条件下同发达国家在同一世界市场上竞争，形成和发达国家相匹配的垂直国际产业分工体系。

而这种分工格局同发展中国家的赶超目标又具有一定的矛盾。

因此，产业结构政策作为一项配置资源的手段和实施赶超战略的重要内容，就被赋予了引导资源合理配置和加快产业结构优化进程的重大作用。

2．产业结构政策具有宏观性，与国家经济发展战略密切相关

产业结构转换是一国经济增长的内在要求，产业结构转换的能力和水平也直接关系到一国的经济发展质量和水平。

作为后起国家，可以根据发达国家产业结构升级演进的内在规律，通过有效的政策手段突进产业结构适度、有序的升级转换，促进具有比较优势产业的发展和培育本国的产业国际竞争力，更好地实现赶超。

3．产业发展和产业结构调整方向的指导性作用

产业结构政策是体现一国政府在中长期的经济发展规划中进行经济建设的重大战略构想，是一定时期内国家资源配置的布局重点，也是其他诸如货币和财政政策制定的依据。

因此，同能够从宏观上、方向上指导一国产业和经济的长远发展。

4.经济运行协调的有效工具

从经济工作的实践看，产业结构政策不仅是发展政策，还是调整经济运行态势的有效工具。

也就是说，产业结构政策的阶段性目标和措施同总量政策相配合，可熨平经济的周期波动。

5.实现产业可持续发展的重要政策工具

由于资源的使用会带来“公共地悲剧”，以及环境污染的法外部性，在这些领域如果没有有效的产业结构政策对资源型产业和高污染产业进行科学的规划和管理，会严重影响这些产业的可持续发展。

产业结构政策通过合理规划和布局资源产业的发展，对高污染、高能耗产业实行有效的减排和节能政策，会促进产业的可持续发展。

第二节产业结构政策的主要内容

产业结构政策的主要内容包括主导产业政策、支柱产业政策、幼稚产业扶植政策、衰退产业援助政策。

一、主导产业政策

（一）主导产业的涵义和特征

主导产业是指对一个产业结构系统的未来发展具有决定性引导作用的产业。

作为引领产业结构系统发展方向的主导产业，为达成其目标，应具有明显的特征。

主导产业的特征包括：

1．具有较强的关联效应

主导产业对一产业结构系统的引导功能是通过其带动作用实现的，而带动作用的实现则依赖于关联效应。

因此，主导产业对一产业结构系统的引导功能的发挥，最终取决于其有无较强的关联效应。

主导产业对经济发展和产业结构的引导带动作用，主要通过前向关联效应、后向关联效应和旁侧关联效应表现出来。

2．能创造出新的市场需求

产业结构的升级与发展，总是伴随着结构总量的扩张，而一个产业结构系统的产业，又直接受制于社会的需求。

若不能不断地开发潜在的需求，结构总量的扩张就无法实现。

因而一个主导产业只有创造出新的市场需求，才能满足结构总量扩张的要求。

3．具有较高的生产效率和高附加价值

产业结构升级是有序地，表现为对需求地更多满足和对资源地更有效利用。

而要达成这一目标，产业技术必须不断得到提升。

主导产业作为产业结构升级地“领头羊”，必然要求其能够迅速吸收先进的科学技术成果，提升自身的产业技术水平。

（二）主导产业政策

由于主导产业对产业经济发展和产业结构升级的巨大拉动作用，各国都采取各种相关政策，促进主导产业的发展。

1.产业环境协调政策

政府在规划主导产业、培育和扶植主导产业发展时，要通过采用各种有效手段，尽可能地协调主导产业与产业环境之间的矛盾，解除主导产业发展的约束条件，减少这些约束条件的消极影响，创造一种比较完整的，有利于主导产业成长的市场条件和有利于主导产业发展的环境，减少阻滞市场机制发挥作用的各种行政壁垒。

2.产业扶植和保护政策

对某些国内市场潜力巨大、技术先进、产业关联度高的产业，在它成长到具有国际竞争力之前，需要政府在国际贸易协定许可的范围内，通过适当的财政金融扶植政策和贸易保护政策对其进行适当的扶植和保护。

3.优先发展基础产业政策

基础产业对主导产业具有巨大的支持能力，因此，政府对主导产业的扶植，可以通过加大对基础产业的扶植力度，提高基础产业对主导产业的支持能力，以避免主导产业在发展过程中由于基础产业和基础设施的制约而得不到高速发展。

4.技术引导政策

主导产业的技术要求高，投资需求大，因此，在实施主导产业政策时，要充分考虑通过技术政策优化主导产业的产品结构，制定有利于主导产业成长的技术进步政策，完善科技信息、流通体制，加强产业界的科技队伍建设，并建立起有利于促进主导产业发展的投融资体系，增加研究开发投入，促进高新技术产业化。

二、支柱产业政策

（一）支柱产业的概念和目标

1．支柱产业的概念

支柱产业是一个国家在一定时期内产业体系的主要构成部分，它在国民经济中占据了重要地位，相对于其他产业对经济增长的贡献份额较大的产业。

支柱产业是支撑一个地区经济规模和增长的主要经济部门，对于区域经济增长有着重要的贡献。

从静态上看，支柱产业在国民经济中占有较大比重，与其它产业的关联度较高；

从动态看，支柱产业是具有较大需求收入弹性、生产率上升快，对相关产业具有较大带动作用的产业。

2．支柱产业振兴的目标

（1）促进主导产业向支柱产业的有序转换。

随着科学技术突飞猛进的发展，新兴主导产业不断崛起，主导产业的更替速度在不断地加快。

支柱产业的振兴必须以主导产业的不断更新选择为基础。

通过促进主导产业的规模化发展和竞争力的提高，实现主导产业向支柱产业的有序转换。

（2）重视产业结构演变规律，有目的的培育新兴支柱产业。

一般地说，可以采取两个途径，一个途径是通过培育新的支柱产业群来替代原来的支柱产业群，即整体替代；

另一个途径是通过对原来支柱产业群进行分化以形成新的支柱产业，即部分替代。

这两条途径必须以产业结构所处阶段和发展趋势为根据。

（3）增强支柱产业的技术创新能力，延伸支柱产业的生命周期。

通过持续的技术创新，促进支柱产业内部持续地进行技术革新，并及时地采用高新技术来改造支柱产业的生产技术，使支柱产业不断的更新和升级，提升产业的竞争力，延长产业的生命周期。

（4）瞄准世界科技发展的制高点，以适度跳跃来振兴支柱产业。

支柱产业须立足求实、重在创新，跟踪世界产业发展的最新动态，迅速提升产业机构，特别是通过高科技的发展来加速主导产业向支柱产业的转行，振兴、发展支柱产业。

（二）支柱产业政策

支柱产业支持政策是指根据产业结构演进的规律和产业结构优化的目标，结合国家或地区经济的实际情况，采用经济或者非经济的一系列政策，主要是对一国经济中贡献比较大，符合该国或地区经济发展规划的产业给予一定的支持。

具体政策主要有以下方面：

1．支柱产业结构高度化政策

（1）优化有关支柱产业产品结构，提供更多的优质优价产品，使供给结构与需求结构相适应。

启动消费需求，拉动支柱产业的飞跃发展，优化供给是一个非常关键的因素。

从企业的角度讲，则应该努力进行产品创新，提高产品质量，增加品种与产品系列，提供更多、更好的适合消费需求的产品。

只有提供价廉物美的产品，只有符合消费者口味的产品，才能有市场需求，才能根治支柱产业发展的结构性矛盾。

（2）压缩和淘汰支柱产业过剩、过时的生产能力。

加大支柱产业工业内部结构的调整力度，实现支柱产业内部结构的优化升级。

（3）提高有关支柱产业信息化水平，用信息化拉动有关支柱产业升级。

应该按照“量力而行，循序渐进，不断发展”的方针，引导支柱产业，提高网络资源应用水平和生产、经营、管理和决策的效率。

（4）发展高技术产业，改造有关支柱产业，促进支柱产业的结构优化和产业升级。

政府应当主要从两方面入手一是加快高技术产业的发展；

二是推进传统工业化过程，用先进技术改造支柱产业。

2．支柱产业结构协调化政策

（1）协调三大产业纵向比例，促进产业协调发展。

正确处理第一、二、三产业之间的关系，使其保持协调发展，是转变经济增长方式，提高经济运行质量和效益的内在要求，也是保持国民经济持续、快速、健康发展，壮大支柱产业的客观需要。

（2）协调产业级次关系，保证有关支柱产业发展。

从第二产业角度来说，这就要求其产业结构具有明显的层次性。

产业间的相对地位协调，在产业的纵向层次上要求优先发展基础产业，支持高新技术产业，使基础产业为支柱产业的发展提供良好的基础条件，高新技术产业为支柱产业提供最新技术和与动力支持，最终促进整个产业协调发展。

（3）加强产业关联效应，带动相关产业发展。

建立有关支柱产业与其他产业间在投入产出联系基础上的相互服务、相互促进的良性互动机制，通过产业间的产品和服务关联、技术和劳务关联，以及价格关联、投资关联等方式，促进支柱产业的发展。

（4）均衡产业增长速度，促进产业协调发展。

协调产业增长速度分布，要求支柱产业的增长速度于其他产业差距不能太大，使高增长产业、减速增长产业和潜在增长产业的增长速率差距较为合理，否则就会造成产业发展过程中的结构性滞差。

三、衰退产业援助政策

（一）衰退产业的概念及特征

衰退产业是指在正常情况下，在一定时期内，一个国家或地区的某一产业处于产业自身生命周期的衰退期，由于技术进步或需求变化等因素致使市场需求减少，生产能力过剩且无增长潜力，同时又在国民经济当中的地位趋于下降的产业。

衰退产业的基本特征是需求增长减速甚至停滞。

具体来说，衰退产业具有以下特征：

（1）产业内拥挤着众多缺乏最小最佳规模的企业，每个企业都没有在边际成本以上控制价格的能力；

（2）产业内主导性厂商的固定成本相对于平均成本而言，具有较高的比例，一旦销售量达不到盈亏分界点，就容易出现大面积的亏损；

（3）生产的产品是传统产品，产品需求增长率下降较快，其产业所提供的产值在GDP中的比重呈下降或者加速下降的趋势，因而新进入企业不断减少，原有厂商不断退出；

（4）产业比较生产率较低，技术进步缓慢，技术创新停滞，但由于存在退出产业的社会经济障碍，如因劳动密集型的特征，大量解散员工存在社会风险，企业按市场原则退出该类产业比较困难；

（5）产业产品需求的价格弹性和收入弹性非常低，因行业生产能力过剩、需求不足，容易导致价格小于边际成本甚至平均成本的恶性竞争的发生，价格战发生较频繁，产业利润受到价格战的影响日趋下降；

（6）产业产品受到新兴产业替代的威胁。

有的衰退产业将被新兴产业所替代，该产业的产品淘汰在即;

有的虽然没有完全被新兴产业所替代，但产品市场不断萎缩。

（二）衰退产业政策

1．进行必要的产业融合

产业融合使各产业间的边界模糊化，各产业间的联系更加紧密。

产业融合将产生新型的产业体系，要使产业结构合理化，必需从市场的角度，积极引导和培育健康市场环境，促进产业融合产品需求的增长，以适应产业融合规模扩大的需要。

传统产业结构政策对衰退产业援助不是维持衰退产业的生存，而是帮助衰退产业有序地收缩和转移，并引导其资本存量向高增长率产业部门转移。

由于产业融合比较容易发生在高新技术产业和传统产业之间，通过推动衰退产业高新技术化，可以生产出品质、性能更好的产品和提高产业的技术含量，从而使衰退产业重现生机。

因此，在产业融合的条件下，政府应制定政策促进衰退产业与高新技术产业的融合，而不是一味地寻求衰退产业的收缩和转移。

2．将衰退产业调整援助政策列入现有国家产业政策规划

中国传统的产业政策侧重于对重点产业、主导产业的扶持和引导，对衰退产业的调整援助还十分薄弱。

因而有必要将对衰退产业的调整援助政策加入产业政策体系，并从“十一五”计划起，列入每一个五年计划。

主要内容应包括：

明确界定衰退产业，对有形衰退（自然衰退）产业和无形衰退（非自然衰退）产业分别进行量化指标的界定，使符合条件的产业能够在衰退之前得到及时的调整和援助。

对符合衰退产业条件的产业及所在地区，执行衰退产业调整援助政策，包括产业组织政策、产业技术政策、产业贸易政策。

3．制定相关财政、税费调控政策

对衰退产业施行优惠的财政政策，具体办法是设立衰退产业调整援助基金，主要用于衰退产业的转产贷款贴息及下岗职工安置。

同时对衰退产业及所在地区实施适度的减免税费制度，以缓解衰退产业的资金紧张状况。

对无形衰退产业，要积极促进其技术改造，在强行淘汰陈旧设备的同时，鼓励和支持企业用高新技术和先进设备武装传统产业，促进其升级换代，对衰退产业技术更新改造需要从国外进口的先进设备，经认定可免缴关税。

4．建立衰退产业特殊的社会保障制度

一般的社会保障难以满足衰退产业的要求，因而应建立衰退产业的特殊的社会保障制度。

应制定衰退产业下岗职工再就业援助计划，可在衰退产业调整援助基金中分立衰退产业社会保障基金，用于下岗职工的安置费、生活补贴和再就业培训。

衰退产业的企业与所在地政府联合设立专门机构——衰退产业下岗职工再就业指导中心专门负责下岗职工的技能培训、职业介绍。

四、幼稚产业扶持政策

（一）幼稚产业的涵义及特征

1．幼稚产业的涵义

所谓幼稚产业是指在工业后发国家的产业机构体系中，相对于工业先行国家成熟的同行产业而言，处于“幼小稚嫩”阶段的产业。

在开放的产业结构系统中，一个新产业的形成和发展，必然会受到来自系统外部同行竞争的压力。

工业后发国家为了加速本国的工业化进程，发展民族产业，势必要采取支持其发展的政策，而“保护制度是使落后国家在文化上取得与那个优势国家同等地位的惟一方法”。

2．幼稚产业的特征

（1）新生性。

这类产业在工业后发国家往往是刚刚兴起，而在工业先行国家则已经具有了一定的发展基础和较强的产业竞争力。

如果任其自由贸易、自由竞争的话，这些产业难以维持生存，更谈不上发展壮大。

（2）成本递减的趋势。

被保护的幼稚产业在本国往往具有良好的市场前景。

随着时间的推移，生产规模的扩大，其生产成本将会越来越小，到后来的平均成本、销售成本会低于进口价格，且其成熟后给社会带来的收益，能够弥补社会为保护而付出的成本。

（3）一定的外部经济性。

一般具有两种形式：

一是技术性外部经济，即指幼稚产业在某些发展过程中能够形成全国范围内的知识基础；

二是金融外部经济性，即幼稚产业的发展能为本国的专业化劳动和供应商更广阔的市场。

（4）潜在的动态比较优势。

被保护的幼稚产业是有发展前途的产业，从国际贸易角度说，必须具有潜在的，通过成长会发挥出来的比较优势。

（5）支持民族经济发展的潜在支柱性。

一方面它的发展关系到相关产业的发展及本国潜在的资源的利用；

另一方面，该产业是未来的一个时期潜在的主导产业，在国内结构中具有高收入需求弹性和高技术进步率的地位。

（6）存续时间上的暂时性，这种保护只是暂时性的，一旦该产业的产品具有了足以同外国同类产品相竞争的能力，该产业就不再需要保护。

（二）幼稚产业保护政策的实施

1．贸易保护政策

贸易保护政策的主要目的是限制国外有关产品的进口，以削弱进口产品在国内市场上的竞争力，为本国幼小产业的生存和发展提供一个适宜的环境。

主要的贸易保护政策包括：

（1）关税壁垒。

关税是工业后发国家在对幼稚产业进行保护时采用的最常见的手段。

在征税的对象上一般选择需要进行保护的幼稚产业；

研究关税结构，设置对幼稚产业有利的关税结构，同时提高关税的有效保护率，通常根据同类产品国内厂商的生产成本而定，使得进口产品在市场上的价格高于国内同类产品的价格。

通过关税对幼小产业进行保护，其效果是相当显著的。

（2）非关税壁垒。

非关税壁垒是指除关税以外的各种直接和间接的、以限制国外产品进口为目的的政策法律措施。

要适时、适度的使用WTO所允许的一些非关税壁垒，并且将WTO框架中对发展中国家的优惠条款用足用好。

非关税壁垒虽然不对进口产品进行限制，但它通过相关的政策法律，同样可以起到限制进口的目的。

常见的直接性的非关税壁垒如进行进口额配制定、进口许可证制度等。

2．扶植政策

首先，需要运用经济手段、行政手段和法律手段，为幼稚产业的发展创造较好的宏观社会环境。

其次，需要借助产业政策和贸易政策的结合来实现对幼稚产业的促进。

在众多的约束条件下，产业政策更容易实现保护的目标而不至于遭到报复。

最后，应重视生产补贴的作用，因为在经济分析上它要优于关税。

国内扶植政策一般有以下方面：

（1）财政扶植政策。

如通过税种的设立、税率的确定和税收的减免，为幼稚产业的长期发展创造自我积累的能力和良好的发展环境；

通过财政补贴，弥补幼稚产业在成长时期因技术开发或市场开拓等方面出现的暂时性亏损；

通过制定的特殊折旧方法，促进幼稚产业的技术水平迅速提高；

通过政府在基础设施方面的直接投资，为幼小产业的发展提高必要的基础保证，使其能获得较多的外部经济效应。

（2）金融扶植政策。

金融扶植政策包括组建专门的开发银行，为幼稚产业的发展提供融资渠道；

对幼稚产业实行优惠的贷款利率；

实行对外汇管制的政策，直接或间接地支持幼小产业的发展；

为幼稚产业向商业银行和国家金融界提高贷款信誉担保。

（3）技术扶植政策。

被采用的技术扶植政策包括组建政府与企业合作的技术开发体系，分担企业的技术开发风险；

政府直接投资于技术开发领域，将开发成功在同行业企业中推广，促进产业的技术进步；

结合财政、金融手段，支持企业的技术引进。

（4）直接管制扶植政策。

最为常见的直接管制的扶植政策保护是通过行政或立法的手段，干预企业的组织结构，以增强幼小产业的竞争能力。

3．优化市场环境

良好的市场环境有利于产业的发展和竞争。

在国内市场的竞争越充分，才越有利于产业在国际市场的生存。

但目前国内市场现存的许多的扭曲直接影响到公平竞争环境的建立，如政府的职能“越位”、地区市场的壁垒等。

所以要优化市场环境，消除各种破坏市场基础的因素。

另外，政府要努力消除市场失灵引起的对幼稚产业建立的障碍，从根本上进一步完善市场体制，理顺市场体系，从而为产业提供良好的发展环境。

第三节产业结构政策效果检验方法

政府制定与实施产业结构政策的目的是为了取得理想的效果，本节将探讨产业结构政策效果检验方法，主要内容是全要素生产率检验方法和层次法（AHP）在产业结构政策效果评价中的应用。

一、全要素生产率检验方法

1．全要素生产率的含义

在索洛模型

中，

代表资本投入，

代表劳动投入，

是衡量现期技术水平的指标。

经济增长可以由于许多原因而变动，最经常产生的变动是因为有关生产方法的知识增加，因而

经常被作为技术进步的衡量指标，称为全要素生产率的增长率。

在产业结构分析中，全要素生产率指某产业部门产值增量中扣除资金增长和劳动增长后的剩余部分，它反映了产业技术状态，若小于0表明技术进步动因不足，反之表示技术进步势头旺盛。

全要素生产率既可以用来选择主导产业，也可以用来检验产业结构政策的实施效果。

2．产业结构政策有效性的检验方法

部门

的产出可以用超越对数生产函数表示如下：

[12.1]

其中：

表示k部门第T期的产出，

、

分别表示劳动、材料和资本消耗，

均为待估系数，且有

=

模型12.1中，全要素生产率的增长率可表示为：

[12.2]

针对模型12.1，用实施产业结构政策前的样本数据进行回归，确定模型参数。

然后对政策效果检验期的

进行预测，并给出预测值在一定置信水平下的置信区间，如果实际的

在预测值的置信区间外，则说明全要素生产率偏离了其自然的增长轨迹，产业结构政策发生了作用。

若实际值高于预测值的上限，则政策促进了全要素生产率增长，否则，则抑制了全要素生产率增长。

二、层次法（AHP）在