下半年黑龙江证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx
《下半年黑龙江证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年黑龙江证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题.docx（13页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
下半年黑龙江证券从业资格考试证券市场法律法规概述模拟试题
下半年黑龙江证券从业资格考试：
证券市场法律、法规概述模仿试题
一、单项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，只有1个事最符合题意）
1、决定债券票面利率时不必考虑__。
A．投资者接受限度
B．债券信用级别
C．利息支付方式和计息方式
D．股票市场平均价格水平
2、股票发行审核委员会办事机构是证监会__。
A．发行监管部
B．市场部
C．法律部
D．稽查部
3、某公司负债价值为万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一级别中无负债公司权益成本为15%，则该公司权益成本KS为（）。
A．16%
B．16.5%
C．17%
D．18%
4、上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网
5、证券公司自营业务内部控制中重点防范风险不涉及__。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易
6、某投资者以每股30元价格买入甲公司股票，持有一年，分得钞票股利1.5元，则股利收益率是__。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
7、在下列与黄金分割线关于某些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生黄金分割线处产生支撑和压力。
A．0.618，1.618，2.618
B．0.382，0.618，0.809
C．0.618，1.618，4.236
D．0.382，0.809，4.236
8、一家国有公司以其所有资产改建股份有限公司，经评估确认，该公司所有资产为76000万元，所有负债为34000万元。
若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司国有股股本为__万元。
A．33600
B．35600
C．36300
D．36500
9、如果两种债券息票利率、面值和收益率等都相似，则期限较短债券价格折扣或升水会__
A．较小
B．较大
C．同样
D．不拟定
10、证券公司应当遵循内部（）原则，建立关于隔离制度。
A．保密性
B．防火墙
C．条块管理
D．业务控制
11、上市公司增发股票信息披露中，假设TEl为网上申购日，则__日，发布询价区间公示。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
12、上市公司聘请会计师事务所提出辞聘，应向__阐明公司有无不当状况。
A．董事会
B．经理
C．股东大会
D．监事会
13、股份有限公司发起人持有我司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．半
B．1
C．1．5
D．3
14、证券公司按照国家规定，不可以__证券类金融产品。
A．发行
B．交易
C．委托她人代为买卖
D．销售
15、国内证券分析师自律组织是__。
A．中华人民共和国证监会
B．中华人民共和国证券业协会
C．中华人民共和国证券业协会证券分析师专业委员会
D．证券交易所投资分析师协会
16、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额______以上，应当由股东大会作出决策，并经出席会议股东所持表决权______以上通过。
__
A．30%2/3
B．30%1/3
C．50%2/3
D．50%1/3
17、买入债券后持至期满，获得利息收入和按面值偿还本金，此时投资者得到收益率是__。
A．直接受益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．赎回收益率
18、QDII基金不可以以（）为计价货币募集。
A．人民币
B．泰币
C．美元
D．欧元
19、依照关于规定，上海证券交易所对参加回购交易进行委托买卖数量规定为交易数量必要是__手。
A．1
B．10
C．100
D．1000
20、股东在获得固定股息后来，又从股份有限公司领取利益。
称之为__。
A．红利
B．资本增值收益
C．股票股息
D．资本利得
21、某一证券组合目的是风险最小、收入稳定、价格稳定。
咱们可以判断这种证券组合属于__
A．防御型证券组合
B．平衡型证券组合
C．收入型证券组合
D．增长型证券组合
22、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行债券是__。
A．国际债券
B．亚洲债券
C．金融债券
D．欧洲债券
23、现行市价法合用条件是存在（）个及以上具备可比性参照物。
A．1
B．2
C．3
D．4
24、下列对基金份额持有人与管理人之间关系结识错误是__。
A．是互相制衡关系
B．是所有者和经营者之间关系
C．是委托人、受益人与受托人关系
D．基金份额持有人是基金资产终极所有者和基金投资收益受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人委托，负责对所有筹集资金进行详细投资决策和寻常管理
25、上海证券交易所与中证指数有限公司于5月31日发布了调节后沪市上市公司行业分类，本次调节是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行例行调节，其根据是__。
A．沪市上市公司年报显示所有公司经营范畴变化
B．沪市上市公司年报显示某些公司经营范畴变化
C．沪市上市公司年报显示所有公司主营业务变化
D．沪市上市公司年报显示某些公司主营业务变化
二、多项选取题（共25题，每题2分，每题备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选每个选项得0.5分）
1、投资者及其一致行动人拥有权益股份达到一种上市公司已发行股份5%后，通过证券交易所证券交易，其拥有权益股份占该上市公司已发行股份比例每增长______或者减少______，应当按规定进行报告和公示。
（）
A．3%；3%
B．3%；5%
C．5%；3%
D．5%；5%
2、证券营业部客户服务重要涉及（）。
A．客户需求调查
B．对客户普通化服务
C．对客户个性化服务
D．客户服务创新
3、国内基金监管三个层次涉及（）。
A．国务院证券监督管理机构监管
B．证券交易所一线监管
C．中华人民共和国证券业协会自律性管理
D．社会中介舆论监督
4、实行分级结算原则重要是出于防范__考虑。
A．交易风险
B．投资风险
C．结算风险
D．清算风险
5、税收对债券投资收益影响重要途径不涉及__。
A．债券收入钞票流自身税收特性不同
B．钞票流形式
C．钞票流时间特性
D．征税机关
6、股票和债券在风险性上相比，特点是__。
A．股票风险较大，债券风险相对较小
B．债券风险较大
C．股票和债券风险基本相似
D．股票风险较小
7、股票投资组合管理目的就是__。
A．实现收益最大化
B．实现价值最大化
C．实现风险最小化
D．实现效用最大化
8、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日__向其报告当天客户融资融券交易有关信息
A．开盘后
B．13:
30前
C．收市后
D．11:
30前
9、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由__所决定。
A．回购期限
B．回购资金属性
C．回购合同
D．回购债券品种
10、关于上海证券交易所国债买断式回购参加主体，下列表述中对的是（）。
A．国债买断式回购交易主体仅限于在中华人民共和国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参加买断式回购
C．所有在中华人民共和国结算上海分公司开立证券账户投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司代理客户参加买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任
11、世界各国对证券公司划分和称呼不尽相似，美国通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。
A．投资公司
B．投资银行
C．商业银行
D．商人银行
12、中华人民共和国证监会规定，__可以采用摊余成本法对持有投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．债券基金
13、关于国内证券经纪业务，下面表述__是不对的。
A．证券公司可接受客户委托
B．证券公司不赚差价
C．证券公司只收取一定佣金作为业务收入
D．证券公司可以减少证券交易管理部门和证券交易所规定证券交易收费原则
14、证券公司持有一种权益类证券市值与其总市值比例不得超过__，但因包销导致情形和中华人民共和国证监会另有规定除外。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
15、某股票价格指数，选取A、B、C三种股票为样本股，基期价格、某日收盘价如表1所示。
表1
A．股票
B．A
C．B
D．C
E．基期价格
F．5.00
G．9.00
H．4.60
I．收盘价
J．8.50
K．18.00
L．7.80
16、持续竞价中，对新进入一种买进有效委托，下列表述错误是__。
A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B．若成交，则意味着买入限价有也许高于卖出委托队列最低卖出限价
C．若成交，则意味着买入限价有也许等于卖出委托队列最低卖出限价
D．若成交，其成交价格取买方叫价
17、《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法对的是__。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行股份达公司股份总数25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份比例为10%以上
D．公司在近来3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
18、如基金运作发生费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊办法计入基金损益。
A．不不大于
B．不大于
C．等于
D．不大于或等于
19、发审委委员由中华人民共和国证监会专业人员和中华人民共和国证监会外关于专家构成，由（）聘请。
A．国资委
B．中华人民共和国人民银行
C．国务院关于部门
D．中华人民共和国证监会
20、（）是对公司章程规定内部控制原则细化和展开，是各项基本管理制度纲要和总揽，明确了内部控制目的、内部控制原则、控制环境和内部控制办法等内容。
A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册
21、如下属于明文列示证券公司操纵市场行为有__。
A．与她人串通，以事先商定期间、价格和方式互相进行证券交易
B．内幕人员运用内幕信息买卖证券或依照内幕信息建议她人买卖证券
C．将自营账户借给她人使用
D．委托其她证券公司代为买卖证券
22、依照国内《公司法》规定，有限责任公司经营规模较大，设立监事会，其成员__。
A．必要不不大于2人
B．不得少于2人
C．必要不不大于3人
D．不得少于3人
23、依照国内《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易公司，应当在每一会计年度结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公示。
A．1
B．2
C．3
D．4
24、发行人为她人提供担保，应当__。
A．通过中华人民共和国证监会批准
B．通过保荐机构批准
C．听取中华人民共和国证监会意见
D．听取保荐机构意见
25、测试债券价格波动性普通使用计量指标有（）。
A．基点价格值
B．基本利率
C．价格变动收益率值
D．久期
升级会员 