辽宁省下半证券从业证券交易之委托受理考试题Word文件下载.docx

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D．上期收盘价和本期开盘价

6、根据道氏理论，股价变动趋势有__。

A．无数种

B．一种

C．两种

D．三种

7、公司未弥补的亏损达实收股本总额的__时，必须召开临时股东大会。

A．1/2

B．1/4

C．1/3

D．1/5

8、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

A．短期政府债券

B．长期政府债券

C．短期金融债券

D．短期企业债券

9、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定的关系

B．保持相反的关系

C．两者没有任何关系

D．大体保持相等的关系

10、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历__个阶段。

A．4

B．3

C．2

D．1

11、1998年，__首次给出了金融工程的正式定义。

A．夏普

B．费纳蒂

C．詹森

D．罗尔

12、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。

A．8个月

B．12个月

C．18个月

D．24个月

13、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的__。

B．15%

C．20%

D．25%

14、下列关于证券登记的说法中，不正确的是__。

A．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

B．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

C．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为

D．中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》

15、在证券买卖成交后的所支付的过户费属于__的收入。

A．证券公司

B．证券交易所

C．中国结算公司

D．发行公司

16、网上定价，竞价方式是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．证券交易所

B．委托商

C．主承销商

D．发行人

17、根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（）。

A．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

B．最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C．最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

D．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

18、为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括__。

A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离

B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离

C．内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门

D．托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录

19、公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处__有期徒刑或者拘役。

A．3年以下

B．3年以上

C．3年

D．5年以上

20、设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为（）元。

A．9.85；

2.85

B．9.15；

3.55

C．9.85；

D．9.15；

2.85

21、在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以__优先认购一定数量新股的权利。

A．等于市场价格

B．低于市价的某一特定价格

C．前3个月市场最低交易价格

D．理论价格

22、不属于基金运作费用的是（）。

A．审计费

B．律师费

C．证管费

D．信息披露费

23、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

A．保荐人

B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所

D．中国证监会

24、以下不属于证券投资基金特点的是__。

A．收益丰厚，风险较大

B．独立托管，保障安全

C．利益共享，风险共担

D．组合投资，分散风险

25、根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括__。

A．最小申购、赎回单位中的预估现金部分

B．前一交易日的基金份额净值

C．必须用现金替代的各组合证券种类及代替金额

D．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、指数型ETF能否发行成功与__的选择有密切关系。

B．基础指数

C．受托人

D．投资者

2、股份有限公司的特点不包括__。

A．依照《公司法》的规定，设立股份有限公司应当由2人以上200人以下为发起人

B．股东以其所认购股份对公司承担有限责任

C．股份有限公司变更为有限责任公司，可以不符合有限责任公司的条件

D．股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元

3、套利定价理论的几个基本假设包括__。

A．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的

B．资本市场没有摩擦

C．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响

D．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

4、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是__。

A．基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费

B．开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值

C．基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高

D．与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高

5、在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。

A．本人工作证

B．本人居民身份证

C．股票账户卡

D．资金账户卡

6、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。

A．股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件

B．实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

C．证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

D．证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保

7、2006年9月5日，__推出了以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

A．新中坡交易所（SGX）

B．中国台湾证券交易所（TSEC）

C．中国香港交易所

D．中国金融期货交易所

8、动态资产配置一般具有的共同特征包括__。

A．是建立在一些分析工具基础上的客观、量化的过程

B．主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使，因此属于以价值为导向调整的过程

C．能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力，并引导投资者进入不受人关注的资产类别

D．一般遵循“回归均衡”的原则

9、关于久期，下列说法正确的有__。

A．是债券期限的加权平均数

B．一般情况下，债券的到期期限总是大于久期

C．久期与息票利率呈相反的关系

D．久期与到期收益率之间呈相反的关系

10、目前，我国开展回购交易业务的主要场所有__。

A．全国银行间同业拆借中心

B．深圳证券交易所

C．上海证券交易所

D．场外交易市场

11、国际上，开放式基金的销售主要分为__方式。

A．直销

B．代销

C．分销

D．零售

12、甲、乙、丙共同出资设立了一有限责任公司，一年后，甲拟将其在公司的全部出资转让给丁，乙、丙不同意，下列解决方案中，符合《公司法》规定的有__。

A．由乙或丙购买甲拟转让给丁的出资

B．乙和丙共同购买甲拟转让给丁的出资

C．乙和丙均不愿意购买，甲无权将出资转让给丁

D．乙和丙均不愿意购买，甲有权将出资转让给丁

13、__往往出现在行情趋势的末端，而且伴随着大的成交量。

A．普通缺口

B．突破缺口

C．持续性缺口

D．消耗性缺口

14、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．托管银行

B．证券公司

C．推广机构

D．结算托管部门

15、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。

A．资产的流动性

B．资产的收益性

C．规避资产的风险

D．用定价过低的债券来替换定价过高的债券

16、分组比较法存在的问题有（）。

A．在如何分组上，要做到&

ldquo;

公平&

rdquo;

分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑

B．分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平

C．很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较

D．如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前无法确定该基金的业绩，而且中位基金会不断变化，因此也就无法很好比较

17、下列说法正确的是__。

A．单项包销金额不得超过其净资本的30%

B．单项包销金额最高不超过3亿元人民币

C．包销金额不得超过其净资本的60%

D．包销金额不得超过其总资本的30%

18、证券类金融产品及服务的特点决定了证券公司营销不同于一般行业产品及服务营销，有其特殊性，主要体现在以下哪几方面__。

A．证券公司营销是专业性的营销

B．证券公司营销是适应性的营销

C．证券公司营销是持续性的营销

D．证券公司营销是注重公司形象和品牌的营销

19、公司不以任何资产作担保而发行的债券是__。

A．信托公司债

B．抵押公司债

C．保证公司债

D．信用公司债

20、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照__比例分配。

A．清算组的决定

B．股东持有的股份

C．股东出资比例

D．浮动认缴的股份

21、在风险性上，相对来说__要大一些。

A．公司债券

B．政府债券

C．政府保证债券

D．金融债券

22、根据投资目标，证券组合可划分为__等。

A．避税型组合

B．增长型组合

C．指数型组合

D．收入和增长混合型

23、律师应对发行人是否符合股票发行上市条件、发行人的行为是否存在违法、违规，以及招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当，明确发表意见。

律师发表意见可分为__。

A．肯定性意见

B．否定性意见

C．保留意见

D．拒绝表示意见

24、关于无差异曲线，下列叙述正确的有__。

A．不同的无差异曲线可能相交

B．无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高

C．无差异曲线密布整个平面

D．不同的投资者具有不同的无差异曲线

25、行为金融理论认为，投资者由于受__的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。

A．信息处理能力

B．信息不完全

C．时间不足

D．心理偏差