上半年辽宁省证券从业资格考试证券市场参与者考试题.docx

上半年辽宁省证券从业资格考试证券市场参与者考试题.docx

《上半年辽宁省证券从业资格考试证券市场参与者考试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年辽宁省证券从业资格考试证券市场参与者考试题.docx（4页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

上半年辽宁省证券从业资格考试证券市场参与者考试题

2017年上半年辽宁省证券从业资格考试：

证券市场参与者考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股______有关信息披露规则的要求准备______。

__A．上市地；信息备忘录B．发行地；信息备忘录C．上市地；招股章程D．发行地；招股章程

2.金融期权交易中进行流通转让的对象是__。

A．金融衍生工具B．股指期货C．金融期权合约D．金融期货合约

3.下列各项中，包含期货基金、期权基金、认股权证基金等内容的高风险基金是__。

A．货币市场基金B．指数基金C．衍生证券投资基金D．上市开放式基金

4.继任规划是指公司制定的用来填补__岗位的计划。

A．生产一线员工B．基层技术C．市场业务人员D．重要管理决策

5.根据要求，证券过户登记分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记，划分的依据是__。

A．交易形式B．证券交易的品种C．证券交易公司D．变更登记需求

6.假设昨日ADL＝1200，昨日大盘上涨家数为600家，下跌410家，100家持平，今天上涨700家，下跌300家，持平110家；那么今日ADL等于__。

A．1600B．1610C．1900D．1300

7.已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。

A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料C．简要招股说明材料D．批准设立股份有限公司的文件

8.以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。

A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同

9.同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。

A．资本市场B．货款市场C．货币市场D．长期资金融通市场

10.中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。

A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制

11.获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7B．5C．3D．1

12.建业股息是__。

A．公司前期未分配利润B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司当期盈利

13.现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。

投资者在__有签约存款账户。

A．经纪商B．商业银行C．第三方D．上市公司

14.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设规定的申购费率为1.5%，申购当日的基金净值为1.025元，则申购手续费为__，A．147.56B．147.78C．148.78D．148.87

15.下列属于可转换证券筹资特点是（）。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．可转化证券有利于资本结构调整C．大部分的可转换都是有抵押的债券D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

16.__属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

A．过户费B．印花税C．会员会费D．资本利得税

17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。

A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司

18.按__分类，国债可分为实物国债和货币国债。

A．偿还期限B．资金用途C．流通与否D．发行本位

19.反映企业变现能力的财务指标有__。

A．或有负债和担保负债B．流动资产和获利能力C．固定资产和流动比率D．流动比率和速动比率

20.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素

21.在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由__编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。

A．主承销商B．律师C．注册会计师D．评估机构

22.在证券公司自营业务决策中，应力求避免__。

A．分级授权B．分散经营C．分级决策D．分级管理

23.某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是__倍。

A．20B．25C．50D．60

24.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

25.下列属于可转换证券筹资特点是（）。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．可转化证券有利于资本结构调整C．大部分的可转换都是有抵押的债券D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

26.设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。

请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为__。

A．单利：

50；复利：

50B．单利：

50；复利：

61.05C．单利：

61.05；复利：

50D．单利：

61.05；复利：

61.05

27.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为__。

A．不予受理B．同意受理C．无异议D．有异议

28.记账式国债承销团成员总数原则上不能超过__家。

A．40B．50C．60D．70

29.__是股票价格与每股净利润的比值。

A．市盈率B．市净率C．资本负债率D．每股收益率

30.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的__业务。

A．政策性B．投融资C．保值D．公开市场操作

31.1999年，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除1933年经济危机时代制定《格拉斯-斯蒂格尔法案》，这体现了国际证券市场发展的__趋势。

A．证券市场一体化B．金融机构混业化C．证券市场网络化D．金融风险复杂化

32.依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。

A．货币资本B．虚拟资本C．实缴资本D．金融资本

33.投资者作为委托人必须履行的法律义务，下列说法中不正确的是__。

A．缴存交易决算资金B．如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核C．正确选择委托买卖的价格，保证委托交易能够成交D．委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都要无条件接受交易结果

34.大多数地方性证券公司采用的集中性市场营销策略是__。

A．地区集中策略B．品种集中策略C．时间集中策略D．客户集中策略

35.目前，我国证券投资基金管理费按__计提。

A．日B．周C．月D．季

36.投资者回避信用风险的最好办法是__。

A．参考证券信用评级的结果B．分散投资C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例D．投资于证券投资基金

37.切线不包括__。

A．趋势线B．轨道线C．黄金分割线D．光脚阴线

38.在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。

A．T～T+1B．T～T+2C．T～T+3D．T～T+4

39.以下证券投资风险中属于系统性风险的是__。

A．财务风险B．信用风险C．购买力风险D．经营风险

40.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR

41.__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。

A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利

42.流动比率是流动资产除以__的比值。

A．资产总额B．负债总额C．流动负债D．速动资产

43.绝对估值法亦称贴现法，主要包括__、现金分红折现法。

A．市盈率法B．公司贴现现金流量法C．可比公司定价法D．市净率法

44.内部控制的实质是__。

A．控制信息B．合理评价和控制风险C．监督财务D．控制内部活动

45.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以__的罚款。

A．1万元以上5万元以下B．3万元以上30万元以下C．3万元以上10万元以下D．1万元以上10万元以下

46.依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月

47.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于__。

A．30B．2个月C．3个月D．6个月

48.当收盘价、开盘价和最高价三价相等，而最低价低于以上三个价格时，就会出现__K线图。

A．大十字星型B．光头阴线C．光头阳线D．T字型

49.股息率可调整优先股的股息率变化主要由__决定。

A．公司经营状况B．市场上其他证券价格或银行存款利率变化C．赎回条件D．转换条件

50.目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为__元人民币。

A．10B．100C．1000D．10000