合同能源管理业务流程标准版.docx
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合同能源管理业务流程标准版
合同能源管理业务流程
EMC业务流程
EMCo业务活动的基本程序是：
为客户设计开发一个技术上可行、经济上合理的节能项目。
通过双方协商，EMCo与客户就该项目的实施签订节能服务合同，并履行合同中规定的义务，保证项目在合同期内实现所承诺的节能量，同时享受合同中规定的权利，在合同期内收回用于该项目的资金并获合理的利润。
合同能源管理项目开发过程大致分为商务谈判和合同实施两大部分。
1、合同能源管理项目开发商务谈判的主要步骤
（1）与客户接触
EMCo与客户进行初步接触，就客户的业务、所使用的耗能设备类型、所采用的生产工艺等基本情况进行交流，以确定客户重点关心的能源问题。
向客户介绍本公司的基本情况、业务运作模式及可给客户带来的利益等。
向客户指出具有节能潜力的领域，解释合同化节能服务的有关问题，确定本公司可以介入的项目。
（2）初步审计
通过客户的安排，EMCo对客户拥有的耗能设备及其运行情况进行检测，将设备的额定参数、设备数量、运行状况及操作等记录在案。
同时，一定要留意客户没有提出的、但可能具有重大节能潜力的环节。
（3）审核能源成本数据，估算节能量
采用客户保留的能耗历史记录及其它历史记录，计算潜在的节能量。
有经验的EMCo项目经理可以参照类似的节能项目来进行这一项工作。
（4）提交节能项目建议书
基于上述工作，EMCo起草并向客户提交一份节能项目建议书，描述所建议的节能项目的概况和估算的节能量。
EMCo与客户一起审查项目建议书，并回答客户提出的关于拟议中的节能项目的各种问题。
（5）客户承诺并签署节能项目意向书
到目前为止，客户无任何费用支出，也不承担任何义务。
EMCo将开展上述工作中发生的所有费用支出，计入公司的成本支出。
现在，客户必须决定是否要继续该节能项目的工作，否则EMCo的工作将无法继续下去。
EMCo必须就拟议中的节能服务合同条款向客户解释，使客户完全清楚他们的权利和义务。
通常，如果详尽的能耗调研证实了项目建
议书中估算的节能量，则应要求客户签署一份节能项目意向书，以使他们明确认可这一项目。
（6）详尽的能耗调研
包括EMCo对客户的用能设备或生产工艺进行详细的审查，对拟议中的项目的预期节能量进行更加精确的分析计算。
另外，EMCo应与节能设备供应商联系，确认拟选用的节能设备的价格。
还有，多数项目有必要在确定“基准年”的基础上，确定一个度量该项目节能量的“基准线”。
（7）合同准备在与客户协商后，就拟议中的节能项目实施准备一份节能服务合同。
合同内容应包括：
规定的项目节能量，EMCo和客户双方的责任，节能量的计算以及如何测量节能量等。
同时，EMCo方面要准备一份包括项目工作进度表在内的项目工作计划。
（8）合同被接受或拒绝
如果客户对拟定的节能服务合同条款无异议，并同意由EMCo来实施该节能项目，则双方正式签订节能服务合同，项目开发工作到此结束。
在这一情况下，EMCo将把对该项目能耗调研过程中的费用计入到该项目的总成本中。
如果客户无法与EMCo就合同条款达成一致，或者由于其它原因而最终放弃该项目，而详尽的能耗调研工作证实了项目建议书中预期的节能量，那么EMCo在详尽的能耗调研过程中的费用应由客户支付。
上述节能服务项目开发商务谈判的工作步骤仅为指南性质。
对于具体的项目，其工作程序可能会根据实际情况加以调整。
2、实施节能服务合同
EMCo通过谈判，获得一项节能服务项目合同后，随后的工作就是具体实施该项目合同。
EMCo实施节能服务合同的一般工作程序如下：
（1）对耗能设备进行监测
在某些情况下，需对要改造的耗能设备进行必要的监测工作，以建立节能项目的能耗“基准线”。
这一监测工作必须在更换现有耗能设备之前进行。
（2）工程设计EMCo
组织进行节能项目所需要的工程设计工作。
并非所有的节能项目都需要有这一步骤，如照明改造项目。
（3）建设和安装
EMCo按照与客户双方协商一致的工作进度表，建设项目和安装合同中规定的节能设备，确保对工程质量的控制，对所安装的设备做详细的记录。
（4）项目验收
EMCo要确保所有的更新改造设备按预期目标运行，培训相关人员对新设备进行管理和操作，向客户提交记载所作设备变更的参考资料，并提供有关新设备的详细资料。
（5）监测节能量
根据合同中规定的监测类型，完成需要进行的节能量监测工作。
监测工作要求可能是间隔的、一次性的或是连续性的。
（6）项目维护
EMCo按照合同的条款，在项目合同期内，向客户提供所安装设备的维护服务。
此外，EMCo应与客户保持密切联系，以便对所安装设备可能出现的问题进行快速诊断和处理，同时继续优化和改进所安装设备的运行性能，以提高项目的节能量及其效益。
（7）分享项目产出的节能效益或者以约定方式收回项目资金。
合同能源管理业务流程
（一）初始与用户接触
与用户进行初步接触，就用户的类型、所使用的供暖设备类型等基本情况进行交流，以确定用户重点关心的问题；然后向用户介绍公司的基本情况、业务运作模式及对用户潜在的利益等，向用户重点指出节约投资的问题，解释合同能源管理的有关问题；最后确定用户是否有改造意愿。
（二）初步调研、审核
对用户进行实地考察与调研，对用户的实际用暖面积、原供暖设备类型、原耗能情况、往年收费情况、新设备安装场地、安装条件等进行核实。
（三）测算边界条件
根据
（二）调研落实的数据信息，对潜在项目进行可操作性测算，计算投资边界条件。
（四）初步的投资方案
起草并向用户提交初步投资方案，描述项目的概况、使用的设备产品、投资的边界条件。
并与客户谈判，沟通客户所能接受的供暖方案、收费额及结算方式，形成初谈意向书。
（五）谈意向书/合同
确定用户是否愿意继续项目的合作，并就拟议中的意向书/合同条款向用户做出解释，保证用户完全清楚双方的权利和义务。
（六）合同准备
合同内容应包括：
收费额及结算方式，双方的权利及义务等，包括项目工作进度表在内的项目工作计划。
（七）签订合同
如果用户对拟定的合同条款无异议，同意由公司来实施该项目，双方正式签订合同，合同的开发工作到此结束。
1/1
EMC业务流程
EMCo业务活动的基本程序是：
为客户设计开发一个技术上可行、经济上合理的节能项目。
通过双方协商，EMCo与客户就该项目的实施签订节能服务合同，并履行合同中规定的义务，保证项目在合同期内实现所承诺的节能量，同时享受合同中规定的权利，在合同期内收回用于该项目的资金并获合理的利润。
合同能源管理项目开发过程大致分为商务谈判和合同实施两大部分。
1、合同能源管理项目开发商务谈判的主要步骤
（1）与客户接触
EMCo与客户进行初步接触，就客户的业务、所使用的耗能设备类型、所采用的生产工艺等基本情况进行交流，以确定客户重点关心的能源问题。
向客户介绍本公司的基本情况、业务运作模式及可给客户带来的利益等。
向客户指出具有节能潜力的领域，解释合同化节能服务的有关问题，确定本公司可以介入的项目。
（2）初步审计
通过客户的安排，EMCo对客户拥有的耗能设备及其运行情况进行检测，将设备的额定参数、设备数量、运行状况及操作等记录在案。
同时，一定要留意客户没有提出的、但可能具有重大节能潜力的环节。
（3）审核能源成本数据，估算节能量
采用客户保留的能耗历史记录及其它历史记录，计算潜在的节能量。
有经验的EMCo项目经理可以参照类似的节能项目来进行这一项工作。
（4）提交节能项目建议书
基于上述工作，EMCo起草并向客户提交一份节能项目建议书，描述所建议的节能项目的概况和估算的节能量。
EMCo与客户一起审查项目建议书，并回答客户提出的关于拟议中的节能项目的各种问题。
（5）客户承诺并签署节能项目意向书
到目前为止，客户无任何费用支出，也不承担任何义务。
EMCo将开展上述工作中发生的所有费用支出，计入公司的成本支出。
现在，客户必须决定是否要继续该节能项目的工作，否则EMCo的工作将无法继续下去。
EMCo必须就拟议中的节能服务合同条款向客户解释，使客户完全清楚他们的权利和义务。
通常，如果详尽的能耗调研证实了项目建
议书中估算的节能量，则应要求客户签署一份节能项目意向书，以使他们明确认可这一项目。
（6）详尽的能耗调研
包括EMCo对客户的用能设备或生产工艺进行详细的审查，对拟议中的项目的预期节能量进行更加精确的分析计算。
另外，EMCo应与节能设备供应商联系，确认拟选用的节能设备的价格。
还有，多数项目有必要在确定“基准年”的基础上，确定一个度量该项目节能量的“基准线”。
（7）合同准备在与客户协商后，就拟议中的节能项目实施准备一份节能服务合同。
合同内容应包括：
规定的项目节能量，EMCo和客户双方的责任，节能量的计算以及如何测量节能量等。
同时，EMCo方面要准备一份包括项目工作进度表在内的项目工作计划。
（8）合同被接受或拒绝
如果客户对拟定的节能服务合同条款无异议，并同意由EMCo来实施该节能项目，则双方正式签订节能服务合同，项目开发工作到此结束。
在这一情况下，EMCo将把对该项目能耗调研过程中的费用计入到该项目的总成本中。
如果客户无法与EMCo就合同条款达成一致，或者由于其它原因而最终放弃该项目，而详尽的能耗调研工作证实了项目建议书中预期的节能量，那么EMCo在详尽的能耗调研过程中的费用应由客户支付。
上述节能服务项目开发商务谈判的工作步骤仅为指南性质。
对于具体的项目，其工作程序可能会根据实际情况加以调整。
2、实施节能服务合同
EMCo通过谈判，获得一项节能服务项目合同后，随后的工作就是具体实施该项目合同。
EMCo实施节能服务合同的一般工作程序如下：
（1）对耗能设备进行监测
在某些情况下，需对要改造的耗能设备进行必要的监测工作，以建立节能项目的能耗“基准线”。
这一监测工作必须在更换现有耗能设备之前进行。
（2）工程设计EMCo
组织进行节能项目所需要的工程设计工作。
并非所有的节能项目都需要有这一步骤，如照明改造项目。
（3）建设和安装
EMCo按照与客户双方协商一致的工作进度表，建设项目和安装合同中规定的节能设备，确保对工程质量的控制，对所安装的设备做详细的记录。
（4）项目验收
EMCo要确保所有的更新改造设备按预期目标运行，培训相关人员对新设备进行管理和操作，向客户提交记载所作设备变更的参考资料，并提供有关新设备的详细资料。
（5）监测节能量
根据合同中规定的监测类型，完成需要进行的节能量监测工作。
监测工作要求可能是间隔的、一次性的或是连续性的。
（6）项目维护
EMCo按照合同的条款，在项目合同期内，向客户提供所安装设备的维护服务。
此外，EMCo应与客户保持密切联系，以便对所安装设备可能出现的问题进行快速诊断和处理，同时继续优化和改进所安装设备的运行性能，以提高项目的节能量及其效益。
（7）分享项目产出的节能效益或者以约定方式收回项目资金。
合同能源管理项目实施流程
2引用文件
国务院办公厅转发发展改革委等部门《关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展意见的通知》国办发[2010]25号
财政部国家税务总局关于《促进节能服务产业发展增值税营业税和企业所得税政策问题的通知》财税[2010]110号
财政部国家发展改革委关于印发《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法的通知》（财建[2010]249号）
国家发展改革委办公厅、财政部办公厅关于财政奖励合同能源管理项目有关事项的补充通知（发改办环资[2010]2528号）
《中华人民共和国节约能源法》（2007年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订）
《国务院关于加强节能工作的决定》（国发〔2006〕28号）
《国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知》（国发〔2007〕15号）GB17167-2006用能单位能源计量器具配备和管理通则GB/T24915-2010合同能源管理技术通则GB/T2587-2009用能设备能量平衡通则GB/T2589-2008综合能耗计算通则GB/T3484-2009企业能量平衡通则GB/T13234-2009企业节能量计算方法GB/T15316-2009节能监测技术通则GB/T17166-1997企业能源审计技术通则3术语和缩略语3.1术语
3.1.1合同能源管理
节能服务公司与用能单位以契约形式约定项目的节能目标，节能服务公司为实现节能目标向用能单位提供必要的服务，用能单位以节能效益支付节能服务公司的投入及其合理利润的节能服务机制。
3.1.2合同能源管理项目
以合同能源管理机制实施的项目。
3.1.3节能服务公司
提供用能状况诊断、项目设计、融资、改造（施工、设备安装、调试）、运行管理等服务的专业化公司。
3.1.4能耗基准
由用能单位和节能服务公司共同确认的，用能单位或用能设备、环节在实施合同能源管理项目前某一时间段内的能源消耗状况。
3.1.5项目节能量
在满足同等需求或达到同等目标的前提下，通过合同能源管理项目实施，用能单位或用能设备、环节的能源消耗相对于能耗基准的减少量。
3.2缩略语4职责范围5实施内容5.1.了解客户
5.1.1.通过与客户交流了解客户的业务范围、所使用的用能设备类型、消耗能源的种类、所采用的生产工艺等基本情况，填写《用能单位基本情况调查表》、《客户用能情况调查表》。
5.1.2确定客户所关心的能源利用方面所关心的问题，并向客户介绍公司的基本情况、节能服务运作模式、合同能源管理的相关问题。
5.1.3重点指出具有节能潜力的项目，客户潜在的利益所在，确定公司可以介入节能项目，达成意向。
5.2对客户用能初审
5.2.1公司确定项目经理，填写客户调查表，请客户协助完成调查内容。
调查表应包括：
《客户能源计量器具配备一览表》、《客户用能设备一览表》。
5.2.2由项目经理编制能源检测方案（必要时），检测方案应包括：
客户认可的检测依据、标准、检测方法、检测设备、检测周期、安全措施。
通过客户的安排，完成对客户的能源消耗的各个环节进行检测。
5.2.3通过对客户设备台帐、能源统计台帐或报表（在可能获取并为客户保密的情况下）、工艺流程图表进行分析，对用能设备及运行情况进行检测，对客户设备数量、设备额定参数、实际运行状况等做详细记录，从中发现可能具有的重大节能潜力的用能环节。
5.2.4调研过程所获取客户的信息仅限于项目的实施，未经客户许可不得向第三方泄露。
5.3估算节能量
通过完成以上环节的内容，拟定项目名称，对建议进行的项目估算出节能量。
5.4编制项目可行性报告初稿
由项目经理编制一份项目可行性报告书，内容包括:
项目的概况、节能投资、估算节能量、合同型式、利益分享意向，公司内部先进行评审。
经公司评审的报告书与客户交流，请客户评审并提出意见。
解答客户可能提出的有关项目各种问题、要求。
5.5签订意向书
在解答了客户的问题和要求后，客户有了继续该项目的意愿，项目经理需要详尽的向客户描述客户在该项目中享有的权利和义务，并请客户签署一份项目意向书（附件12），客户盖章确认该项目。
5.6详细的诊断与调研、制定节能措施
5.6.1通过对客户更详尽的诊断与调研，采用测量手段，借助测量设备，得到客户认可的准确的数据，对项目中用到的节能设备，落实供应商的供货价格、安装费、运输费以及合同期各项可能发生的费用支出等，制定技术上可行、经济上合理、社会环境允许节能措施。
节能措施应符合国家法律法规、产业政策要求以及工艺、设备等相关标准的规定。
5.6.2对于项目节能量大于3000吨标煤以上的项目，由项目经理负责组织相关专业人员编制项目改造前《能源审计报告》，在不具备编制条件时，也可以委托专业的单位完成编制。
5.7能耗基准的测量与确定，制定节能目标
5.7.1能耗基准的确定有时候需要依靠测量才能完成，而测量工作必须在项目实施（改造）之前进行，测量的结果必须是双方认可的，必要时需第三方确认。
能耗基准确定按照GB/T2589-200
8、GB/T13234-200
9、GB/T348
4、GB/T258
7、GB/T1
5316、GB/T17166及相关标准执行。
根据详细的诊断与调研，并确定了基准能耗，根据制定的节能措施，估算出可实现的节能目标，投资预算，投资回收期。
5.7.2公司用能检测的测量设备应符合GB17167-2006《用能单位能源计量器具配备和管理通则》精度等级要求。
5.7.3用能检测必须是在客户的生产正常、设备运行工况稳定的条件下进行。
5.7.4检测的范围应该是确定实施节能改造的设备、环节或系统。
检测结果能够直接或间接的计算出设备、环节或系统用能基准。
5.7.5检测过程时间应根据不同设备的技术要求确定，得到客户认可。
5.7.6对客户能源审计的基本方法是调查研究和分析比较，主要是运用现场检查、数据审核、案例调查以及盘存查帐等手段。
5.7.7调研人员在调研前应尽可能的熟悉客户的生产工艺，了解该用能产品（或用能单元）的能源消耗定额，国际、国内、行业内现阶段的能耗情况。
必要时请专家进行指导评审。
5.7.8审查客户现有计量器具配备情况是否符合GB17167-2006《用能单位能源计量器具配备和管理通则》精度等级要求。
审查客户提供的用能数据是否能够客观真实的反映出改造前的用能情况。
必要时应在征的客户同意后采取必要的现场测试。
5.7.9部分用能设备在经过或周期性大修后的用能情况和接近大修期时的用能状况差异较大，在确定基准是应区别对待。
5.7.10客户采购的能源品质的变化对于拟改造的设备的单耗有至关重要的影响，在审计时要加以区别对待。
5.7.11客户用能价格的变化直接影响到节约资金的数量，间接影响到分享的利益分享份额。
可通过查阅客户的缴费发票、采购发票获取能源价格。
5.7.12项目经理负责实施项目改造前的相关设备进行拍照备存，供第三方节能量审核机构验收使用。
5.7.13填表《客户基准期用能情况记录表》、《客户基准期用能单耗计算表》（附件6）。
5.8合同准备
5.8.1由项目经理与客户协商，依据GB/T24915-2010《合同能源管理技术通则》附件《合同能源管理项目参考合同》草拟一份合同能源管理项目的合同，合同内容包括：
拟采用的合同能源管理项目合同模式，项目投资额，合同双方的投资比例，规定的项目节能量，节能量的计算方法，节能量数据的检测方法，节能效益的分享等。
同时向客户提供项目实施计划、工作进度表等。
5.8.2在与客户初步达成项目合作意向的同时，项目经理应向项目所在地环保部门申请出具对项目环境影响的意见书或说明。
5.8.3对于项目节能量小于3000吨标煤以下（标煤数量与项目建设所在地省、市发改委的具体规定有关，应与当地政府节能管理部门联系获取政策）的项目，由项目经理负
责编制《项目可行性实施方案》；对于项目节能量大于3000吨标煤以上的项目，应在项目实施地获取具有资质的咨询设计单位编制的项目可行性研究报告，也可以在异地联系有资质的单位编制。
国家不支持对单个项目节能量大于10000吨标煤的项目进行财政资金奖励。
5.9项目达成或拒绝
经与客户协商达成一致意见，合同达成，由项目经理负责与客户签订正式合同。
合同主体由公司法人代表（公司授权代理人）与客户的法人代表（客户授权代理人）签订。
合同双方的律师应该参与合同条款的商定与文本的准备。
由项目经理详尽的将前期所发生的费用支出计入到该项目的总成本中。
如果与客户不能达成共识，或由于其他的原因而导致不得不放弃本项目的实施，而在经过详尽的调研以后确实证明能够达到预期的节能量，那么公司在客户签订意向书以后进行详尽调研所发生的费用支出应该由客户承担（在可能的情况下，不是每个项目都能成功）。
由项目经理写出终止项目的总结。
5.10项目的工程设计
项目工程设计时应依据国家相应的设计规范进行设计，涉及到特种设备的节能改造项目，其工程设计资质应符合相应的国家标准。
与战略合作伙伴共同实施的项目，经过合作伙伴或第三方设计的方案须有项目经理负责组织在公司交底审核。
5.11合同项目的安装与施工
5.11.1通过与客户的详细沟通协商确定一致的意见，确认安装进度计划，按照合同约定的设备安装施工，以合格的工程质量来保证节能量的完成，施工期间的记录是完整的。
5.11.2项目经理负责与客户、施工部门之间协商一致的安装进度计划，并制定进度表。
5.11.3有分包方负责项目施工的项目，应与施工单位签订一份工程合同，约定相关事项。
合同按工程合同的格式签订，应符合《合同法》的要求。
合同主体以完成公司与客户签订的合同能源管理项目合同为主。
5.11.4安装的设备应与合同约定的设备明细相一致，由于不可抗力的原因改变了原设备的型号、数量、精度等级等，应事先与客户沟通并达成共识，求的客户的签证认可，防止验收时发生争议。
5.11.5根据施工进度做好隐蔽工程的验收工作，并取得客户或第三方隐蔽工程验收凭证，供项目验收时，作为验收资料提供给客户。
施工中改变了原设计图纸的应进行图纸变更签证。
5.11.6项目施工应做好安全措施，并有应急预案，并明确施工中的事故责任方。
5.11.7涉及到特种设备安装与施工，有需要到政府职能部门备案申请的，应提前办理相关的备案手续，并取得相应的批准文本后才允许安装施工。
依据《特种设备安全监察条例》（2009年）。
5.11.8相关设备的计划、比价、采购、验收、入库、领用、发送、运输按公司的相关制度执行。
5.11.9设备安装完工后应进行试运行，压力容器需进行压力试验，做好试压记录；现场制作的特种设备应获得当地特种设备主管部门的验收，并获取有效证书；试运行应有试运行方案，且试运行方案是经过客户（领导）审核批准的。
经过试运行合格的设备才允许载荷运行，试运行应做好设备的试运行记录和自验报告为项目验收做准备。
5.11.10填写隐蔽工程的验收记录（附件10）、项目变更签证记录（附件11）等。
5.12培训
公司为了在实施项目中最大限度的分享项目产生的节能效益，对已经完成施工的项目，安排对客户管理人员的管理培训以及操作人员的技术培训，使之合同期满后设备能够正常运行，保证能够持续获得节能效益。
（附件14：
培训记录表）5.13项目验收
由负责该项目的负责人（或公司领导指定的人员）负责组织验收。
在确保所有合同约定的设备按预期目标完成试运行合格，完成对客户作业人员的管理、技术操作培训，向客户提供了所有记载设备变更的参考资料后进行申请验收。
验收程序依据相关工程项目验收标准或合同约定进行。
5.14节能量的确认
5.14.1节能量的确认是衡量公司在该项目中可盈利性的标准，也是客户对项目认可与否的标准，因此对合同双方都是至关重要的，也是项目实施的关键，必须得到合同双方的共同确认。
必要时委托第三方权威机构检测与验证。
5.14.2改造后用能检测的测量设备应与改造前所用的在技术性能上是一致的。
符合GB17167-2006《用能单位能源计量器具配备和管理通则》精度等级要求。
5.14.3改造后用能检测必须是在客户的生产、设备运行工况与改造前相近的条件下进行检测，用能环境条件不能和改造前有较大差异。
环境条件的改变将直接导致用能状况的改变，必要时应进行技术修正，需得到双方的技术认可。
5.14.4检测的范围应该是改造前相同的单元、环节或系统。
检测结果能够直接或间接
的计算出改造后的设备、环节或系统节能量。
5.14.5检测过程时间应和改造前的检测时间相同。
5.14.6检测依据GB/T258
7、GB/T348
4、GB/T15316及相关标准执行。
5.14.7客户改造后用能检测时的用能品质、价格与改造前相比较不应该有影响节能量和节能利益的差异。
5.14.8节能量的计算方法5.14.8.1设备性能比较法
比较节能改造前后新旧设备的性能，结合设备的运行时间，即可简单的算出节能量。
该方法适用于负荷输出较恒定、种类较单一的场合。
常见的有照明灯具，对于负荷变化大的设备也有参考价值。
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