云南省上半基金交易办理转托管转出业务模拟试题文档格式.docx
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汇率的变动
5、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。
外在因素
内在因素
个人自身因素
环境因素
6、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。
基金投资者
基金管理人
基金托管人
监管机构
7、我国基金监管的目标包括__。
A．保护基金投资者的合法利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．防范和降低系统性风险
D．推动基金业的规范发展
8、开放式基金份额持有人是__。
A．基金的发起人
B．基金投资收益的受益人
C．基金公司的出资人
D．基金运作的决策人
9、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。
A．证券市场具有为资本决定价格的功能
B．功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资
C．证券市场是投资者套期保值的场所
D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
10、对于股票型基金，下列说法正确的有__。
A．根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
B．主要投资于股票
C．根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
D．股票型基金是各国广泛采用的基金类型
11、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
10
15
30
45
12、1997年11月14日颁布的__，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。
A．《证券投资基金法》
B．《证券法》
C．《开放式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》
13、__是国有股权行政管理的专职机构。
A．股份有限公司
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国有资产管理部门
14、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在__。
A．浮亏
B．先浮亏后浮盈
C．浮盈
D．先浮盈后浮亏
15、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜
B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责
C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨
D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算
16、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和公司型基金
C．公募基金和私募基金
D．主动型基金和被动型基金
17、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。
A．与基金到期日一致的债券
B．股票
C．衍生工具
D．活期存款
18、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。
A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
19、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是__。
A．ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B．只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易
C．ETF赎回时一般可以得到现金
D．正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近
20、基金会计报表至少应包括__。
A．现金流量表
B．资产负债表
C．利润表
D．所有者权益（基金净值）变动表
21、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定____
提前终止基金合同
基金扩募或者延长基金合同期限
更换基金管理公司的高级管理人员
更换基金管理人、基金托管人
22、基金销售适用性指导原则中，__是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
A．全面性原则
B．客观性原则
C．及时性原则
D．投资人利益优先原则
23、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。
A．销售机构提供的服务不够齐全
B．客户没有得到预期的服务
C．客户对基金销售机构的服务预期过高
D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽
24、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。
A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思
B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户
C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者
D．可以自行打折销售基金
25、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1
B．0.1
C．0.01
D．0.001
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。
B．2
C．3
D．5
2、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金运作管理办法》
D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
3、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%
B．1%
C．1.5%
D．2%
4、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。
A．收益来源
B．流动性
C．信息披露程度
D．投资门槛
5、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。
A．3%
B．2.5%
C．5%
D．1.5%
6、LOF份额认购方式包括__两种。
A．定向认购
B．私募
C．场外认购
D．场内认购
7、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。
A．3&
nbsp;
B．5&
C．7&
D．9
8、在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是____的目标。
积极型管理策略
消极型管理策略
混合型管理策略
激进型管理策略
9、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
主动型基金
LOF
公募基金
ETF
10、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____
T+0
T+1
T+2
T+3
11、根据中国证监会对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按__为基础收取。
A．基金面值
B．认购金额
C．净认购金额
D．认购费率
12、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的__往往决定其资产管理规模的大小。
A．营销能力
B．研究能力
C．投资能力
D．风险控制能力
13、下列属于金融衍生工具的有__。
A．金融远期合约
B．金融债券
C．金融期权
D．金融互换
14、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。
2
3
4
6
15、基金持有人享有__等法定权利。
A．分享基金财产收益
B．基金资产运作管理权
C．剩余基金资产分配权
D．基金资产保管权
16、基金账户可用于__的认购和交易。
A．基金
B．国债
C．企业债券
D．公司股票
17、证券发行人可以分为__。
A．个体户
B．公司（企业）
C．政府和政府机构
D．金融机构
18、通常，开放式基金的直销方式有__。
A．邮寄
B．电话
C．互联网
D．直销队伍
19、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是____
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平
投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期
证券市场的风险波动强度不大
资本市场没有摩擦
20、交易型开放式指数基金（ETF）的投资目标是__指数的表现，属于__基金。
A．超越；
主动型
B．超越；
被动型
C．复制；
D．复制；
被动型
21、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。
A．识别原则
B．可测原则
C．易入原则
D．利润原则
22、下列选项中，__不属于《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定基金评级应遵循的原则。
A．长期性
B．全面性
C．针对性
D．一致性
23、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为__。
A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股
24、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A．浮动利率债券
B．凭证式债券
C．零息债券
D．固定利率债券
25、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。
A．企业
B．政府
C．金融机构
D．证券业协会
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