证券从业资格考试基础模拟题三及答案.docx
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证券从业资格考试基础模拟题三及答案
基础模拟题三
（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1.涉及证券市场的法律、法规分为（）层次。
A．1个B．2个C．3个D．4个
2.新修改的《中华人民共和国公司法》于（）起施行。
A．2006年1月1日B．2006年7月1日
C．2005年1月1日D．2005年7月1日
3.无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）。
A．停业整顿B．托管，接管C．行政重组D．撤销
4.公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为是（）。
A．证券市场中的操纵市场B．欺诈客户行为
C．内幕交易D．信息滥用
5.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向中国证券业协会报告。
A．3B．5C．7D．10
6.证券进入市场的顺序形成的结构关系体现的是证券市场的（）。
A.层次结构B.内部结构C.交易场所结构D.外部结构
7.1918年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.北平证券交易所B.青岛市物品证券交易所
C.天津市企业交易所D.上海证券物品交易所
8.将收益用于指定的社会公益事业的基金是（）。
A.公司基金B.社保基金
C.企业年金D.社会公益基金
9.证券可用以证明（）。
A．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益
B．持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的收益
C．持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定的利息
D．经纪人有权依法取得应有的收益
10.狭义的有价证券是指（）。
A.商品证券B.货币证券
C.资本证券D.公司证券
11.由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券是（）。
A.政府证券B.公司证券C.上市证券D.公募证券
12.中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（）。
A.2001年B.2002年C.2003年D.2004年
13.（）年世界上第一个股票交易所成立于阿姆斯特丹。
A.1602B.1603C.1604D.1605
14.股份公司的资本划分为（），每一份金额相等。
A.股份B.股票
C.合同D.票据
15.股票是一种（）。
A.虚拟资本B.真实资本
C.货币资本D.商品资本
16.永久性是指股票所载有的有效性是始终不变的，应为它是一种无限期的（）。
A.法律凭证B.权威凭证
C.电子凭证D.书面凭证
17.可以认为，股票的未来股息收入、资本利得收入是股票的未来收益，亦可称之为（）。
A.期值B.现值C.面值D.价格
18.我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司公告会议召开的时间、地点和审议事项应当股东大会会议召开前（）。
A.15日B.20日C.30日D.25日
19.普通股票与优先股票的共同点是（）。
A.股息率固定B.剩余资产分配优先
C.享有公司额决策参与权D.代表了对公司的所有权
20.股票的市场价格是由（）来决定的。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
21.下面的关于经济周期变动影响股价的环节正说的叙述是（）。
A.经济周期—公司利润增减—股息增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股价变化
B.经济周期—公司利润增减—股息增减—供求关系变化—投资者心理和投资决策变化—股价变化
C.经济周期—股息增减—公司利润增减—投资者心理和投资决策变化—供求关系变化—股价变化
D.经济周期—公司利润增减—供求关系变化—投资者心理和投资决策变化—股息增减—股价变化
22.1998年,美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——（）是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。
A．《金融工具：
确认和计量》B．《衍生工具与避险业务会计准则》
C．《衍生工具分类标准》D．《金融工具规范分类标准》
23．（）是指因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险。
A．市场风险B．信用风险C．流动性风险D．结算风险
24．备兑权证通常由（）发行。
A．投资银行B．商业银行C．基础证券的发行人D．交易所
25．可转换债券的理论价值（）。
A．是按实际转换时转换成普通股的市场价格计算得出的价值
B．是将可转换债券视为一般的债券所具有的价值
C．应为未来一系列债息收入与转换价值的现值
D．应为未来一系列本息收入的现值
26．（）被称为“中国资产证券化”元年。
A．1992年B.1996年C.2005年D.2006年
27.关于认股权证论述不正确的是（）。
A．认股权证也称为股本权证
B.认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．行权时不会增加股份公司的股本
D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证
28．以股票方式派发的股息是（）
A．资本损益B．股息C．股票股息D．资本利得
29．股票买入价与卖出价之间的差额是（）
A．现金股息B．股息C．股票股息D．资本利得
30．以收益率为标的的美式招标，是（）
A．以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的
B．以募满发行额为止的中标者最高收益作为全体中标者的最终收益率，所有中标者认购成本是不相同的
C．以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是相同的
D．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是相同的
31．我国证券法规定，公开发行应向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券的要求是累计超过（）
A．100人B．200人C．300人D．400人
32．深圳证券交易所成立于（）
A．1989年B．1990年C．1991年D．1992年
33．在证券交易所的交易系统中，整个交易系统的核心是（）
A．交易大厅B．参与者交易业务单元C．交易席位D．交易主机
34．对证券交易进行结算、交收和过户的系统是（）
A．交易系统B．结算系统C．交收系统D．过户系统
35．我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取列入公司法定公积金的利润比例为（）
A．5%B．10%C．15%D．20%
36．股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列入（）
A．资本公积金B．现金股息C．股票股息D．资本利得
37．债券买入价与卖出价或买入价与到期还款额之间的差距是（）
A．债息B．股息C．资本利得D．再投资收益
38．投资债券所获现金流量再投资的利息收入是（）
A．债息B．资本公积金C．资本利得D．再投资收益
39．会受到系统风险影响到的证券是（）
A．某一特定证券B．某一部分特定的证券C．少部分证券D．所有证券
40．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业
务，注册资本最低限额为人民币（）
A．2亿元B．5000万元C．1亿元D．5亿元
41．证券监管机构根据（）和各项业务的（），可以调整注册资本最低限额，但不得低于上述限额。
A．谨慎监管原则、风险程度
B．严格审批原则、风险程度
C．严格审批原则、盈利程度
D．谨慎监管原则、盈利程度
42．证券服务机构为上市公司制作和出具报告或法律意见等文件时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料进行核对和验证，但是下列是不需要核对和验证的是（）
A．客观性B．真实性C．准确性D．完整性
43．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经（）批准。
A.证券监督管理机构B.中国海关C.外汇管理局D.商务部
44．证券登记结算公司作为中央对手方，与（）之间完成证券和资金的（）结算。
A．投资者、净额B．证券公司、净额
C．投资者、全额D．证券公司、净额
45．证券自营业务是指证券公司（）为公司买卖（）依法买卖（）发行的证监会认可的证券行为。
A．以自己的名义，通过专业自营席位进行，公开
B．以自己的名义，通过证券交易所进行，非公开
C．以自己的名义，通过专业自营席位进行，非公开
D．以自己的名义,通过证券交易所进行，公开
46．证券公司取得IB资格的条件不包括（）
A．全资拥有一家期货公司
B．与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格
C．与具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格的期货公司合作
D．控股一家期货公司
47.以下关于债券的基本性质描述错误的是（）。
A.债券是一种虚拟资本B.债券独立于实际资本之外
C.债券反映和代表一定的价值D.债券人是公司内部利益相关者
参考答案：
D（债权人不同于公司股东,是公司外部利益相关者）
48.债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬，是债券的（）。
A．偿还性B．收益性C．流动性D．安全性
49.通常被称为‘金边债券’的是（）。
A．国家债券B．金融债券C．政府债券D．企业债券
50.为了特定的政策目标而发行的国债（）。
A．记账式国债B．凭证式国债C．特别国债D．特种国债
51.发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券是
（）。
A．保证公司债券B．可转换公司债券
C．收益公司债券D．信用公司债券
52.表明债券能为投资者带来一定收入，即债券投资回报的是（）。
A．收益性B．偿还性C．安全性D．流动性
答案：
A
53.由于欧洲债券是不以发行市场所在国的货币为面值，故也成为（）。
A．国际债券B．外国债券C．无国籍债券D．国籍债券
54.我国第一只开放式基金诞生的时间是（）。
A．2000年B．2001年C．2005年D．2006年
55.主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，投资风险又可能小于股票的是（）。
A．基金B．股票C．债券D．保险
56.风险较低，适合稳健投资者的基金是（）。
A．国债基金B．股票基金C．货币市场基金D．平衡基金
57.既可以在交易所二级市场进行买卖，又可以申购、赎回的基金运作方式是（）。
A．开放式基金B．股票基金C．ETFD．保本基金
58.基金托管人与（）签订托管协议。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金保管人D．基金托管人
59证券投资基金收入不包括以下哪项（ ）
A.利息收入 B.劳务收入C.投资收益D.红利收入
60.货币市场基金不得投在（ ）级以下的资产支持证券
A.AAA级B. AA级C.A级D. B级
（二）不定项选择题（以下4小题给出的选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61.属于行政法规的是（）。
A．《证券市场禁入规定》B．《证券公司监督管理条例》
C．《证券公司风险处置条例》D．《证券投资者保护基金管理办法》
62.《公司法》的主要内容包括（）。
（1分）
A．在中国境内有限责任公司的设立和组织机构
B．股份有限公司的股份发行和转让
C．公司合并和分立
D．公司破产、解散和清算
63.《基金法》总则的主要内容包括（）。
A．《基金法》的立法宗旨
B．基金投资活动遵循的原则
C．基金的财产和债务与基金当事人的关系
D．从业人员的资格规定
64.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事行为的处罚是（）。
（1分）
A．致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者罚金
B．致使上市公司利益遭受重大损失的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者罚金
C．致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
D．致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处5年以上7年以下有期徒刑，并处罚金
65.《证券公司监督条例》对客户资产保护措施作的规定是（）。
（1分）
A．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备
B．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
C．明确了证券公司客户资产的性质
D．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了规定
66.《证券监督管理条例》中关于合规负责人的描述，正确的有（）。
A．应由董事担当
B．应由监事担任
C．应由公司高级管理人员担当
D．应由公司一般职员担当
67.《证券投资者保护基金管理办法》对基金的监督管理表述正确的是（）。
A．中国证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料
B．对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击
C．对有关人员的失职行为，依法追究其责任
D．涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任
68.所谓“三公”原则指的是（）。
A．公允B．公正C．公平D．公开
69.证券市场监管的重点内容包括（）。
（1分）
A．对证券信息披露的监管
B．对操纵市场行为的监管
C．对欺诈客户行为的监管
D．对内幕交易行为的监管
70.《证券法》规定证券交易所的主要职能包括（）。
A．为组织公平的集中交易提供保障
B．提供场所和设施
C．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
D．收集整理证券信息，为会员提供服务
71.以下关于中国证券业协会执业管理说法正确的是（）。
（1分）
A．取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证监会注销其执业证书
B．从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后3天内向中国证券业协会报告
C．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后7天内向中国证券业协会报告
D．从业人员在执业过程中违反有关证券法律，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10天内向中国证券业协会报告
72.中国证监会成立后，法规方面的建设有（）。
（1分）
A.《股票发行与交易管理暂行条例》
B.《公开发行股票公司信息披露实施细则》
C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
D.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》
73.下面关于有价证券的说法中正确的有（）。
A.有价证券本身没有价值，它代表着一定的财产权利
B.有价证券持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是利息、股息等收入
C.有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上交易交易价格
D.有价证券一般不会标有票面金额
74.按交易活动是否有固定的场所进行，证券市场可以分为（）。
A.有形市场和无形市场B.场内市场和场外市场
C.初级市场和次级市场D.主板市场和二板市场
75.下列选项中能发行债券的地方政府有（）。
（1分）
A.北京B.香港C.澳门D.上海
76.证券的流动行可通过（）等方式实现。
A.到期兑付B.承兑C.贴现D.转让
77.证券市场的参与者包括（）。
A．证券发行人B．证券投资者C．证券市场中介机构D．证券自律性组织
78.截止2007年年底，共批准成立（）家外资参股证券公司；（）家外资参股基金公司。
A.726B.827C.728D.627
79.股份的发行实行（）的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。
A.公平B.公正C.公开D.诚信
80.下列哪些不是优先股票股东依法享有的权利？
（）
A.资产收益B.参与重大决策C.选举管理者D.股息分派优先
81.下面（）是股票的特征。
A.收益性B.返还性C.风险性D.流动性
82.中国证券市场对外开放可分为以下层次（）。
（1分）
A.无条件的完全开放国内证券市场
B.在国际资本市场募集资金
C.开放国内资本市场
D.有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场
83.下面关于记名股票的说法中正确的是（）。
A.如果股票是归某人所有，则应记载持有人的姓名
B.如果股票持有者因故改换姓名或者名称，就应到公司办理变更姓名或者名称的手续
C.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：
股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期
D.如果股票持有者因故改换姓名或者名称，还按原来的姓名
84.有面额股票的特点是（）。
A.可以明确表示每一股所代表的股权比例
B.为股票发行价格的确定提供依据
C.发行和转让较灵活
D.便于股票分割
85.股票的账面价值又称为（）。
（1分）
A.股票净值B.每股净值产C.票面价值D.股票价格
86.从理论上分析，公司经营状况与股价的关系是（）。
（1分）
A.公司经营状况好，股价上升B.公司经营状况不好，股价下跌
C.股价与公司经营状况关系不大D.股价只和公司经营状况有关
87.（）属于嵌入式衍生工具。
（1分）
A．可转换债券B．期权C．可转换优先股D．期货
88.金融衍生工具是建立在基础产品之上的，这里的基础产品包括（）。
A．债券B．股票C．银行定期存款单D．金融衍生工具
89.关于金融期权与金融期货论述正确的是（）。
A．金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的；
B．人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益；
C．通过金融期权交易，即可避免不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益；
D．在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合和搭配来实现某一特定目标；
90.（）可以在失效日之前一段规定时间内行权。
（1分）
A．美式权证B．欧式权证C．价内权证D．百慕大权证
91.关于可转换债券的价值和价格论述正确的是（）。
A．可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响；
B．在可转换债券到期以前，只要投资者对所转换普通股票的价格看涨，可转换债券的转换价值就会高于它的市场价格；
C．可转换债券的市场价格至少应相当于以下两者中的较高者：
债券的转换价值和投资价值；
D．从理论上说，当市场价格与转换价值相同时，称为转换平价；如果市场价格高于理论价值，称为转换升水；如果市场价格低于转换价值，称为转换贴水；
92.股息的具体形式有（）
A．现金股息B．建业股息C．股票股息D．负债股息
93.对证券交易市场别称表述错误的是（）
A．二级市场B．一级市场C．初级市场D．证券发行市场
94.场外交易市场与场内交易市场相比,存在许多不同的特征,表现在（）
A．交易活动呈现非集中性C．证券公司本身可直接参与交易
C．采用竞价方式决定交易价格D．也可以采用投资者委托买卖方式
95.我国证券交易所的职能包括（）
A．提供证券交易的场所和设施B．对上市公司进行监管
C．接受上市申请,安排证券上市D．对会员进行监管
96.场外交易市场的特点是（ ）（1分）
A．是一个分散、无形的市场
B．组织方式采取做市商制
C．拥有众多证券种类和证券经营机构
D．以议价方式进行交易
97.不是代办股份转让服务对象的有（）（1分）
A．非上市股份公司B．上市公司的流通股份
C．非上市公司和上市公司D．上市公司的非流通股份
98.下列市场中,不属于证券交易市场的有（）
A．一级市场B．发行市场C．柜台市场D．初级市场
99.目前,深圳证券交易所和上海证券交易所都设有（）
A．会员大会B．董事会C．理事会D．专门委员会
100.按证券发行主体分类，证券可分为（）
A．公司证券B．金融机构证券C．政府证券D．商业证券
101.证券交易所内证券交易竞价原则为（）
A．时间优先B．大资金优先C．客户优先D．价格优先
102.证券经营机构从事证券经纪业务时须遵守下列规定（）。
（1分）
A．未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务
B．不得接受客户全权委托
C．不得向客户保证交易收益或者允许赔偿客户的投资损失
D．不得在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
103.证券登记结算公司为证券交易提供（）服务时，结算参与人应该按照（），足额交
付证券和资金，并提供交收担保。
（1分）
A．净额结算B．全额结算C．货银对付原则D．每日无负债结算原则
104.证券登记结算公司可以（）。
A．证券账户的设立B．结算账户的设立C．证券账户的管理D．结算账户的管理
105.下列表述正确的是（）。
（1分）
A．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元；
B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元;
C．证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上到业务，注册资本最低限额为人民币5亿元;
D．证券公司的注册资本应当是实缴资本。
106.《证券法》将证券公司的（）与公司（）直接挂钩，分为5000万元、1亿元、5亿元三个标准。
（1分）
A．注册资本最低限额B．注册资本最高限额
C．从事的业务种类D．从业时间
107.证券公司是证券市场重要的（），是市场重要的（）。
A．机构投资者B．中介机构C．证券经营机构D．服务机构
108.债券的基本性质包括（）。
A.债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本
C．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
D．债券是债权的表现
109.关于债券收益性描述正确的是（）。
（1分）
A．债券人在持有债券期间按约定的条件分期，分次取得利息
B．债券人到期一次取得利息
C．债券人到期收回本金与买入债券之间的价差
D．债券人中途卖出债券与买入债券之间的价差
110.债券与股票的相同点有（）。
A．两者都属于有价证券B．两者都是筹措资金的手段
C．两者的收益率相互影响D．两者的价格相互影响
111.1981年以后我国发行的国债品种有
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