证券从业证券基础押题4解析Word文件下载.doc
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B、欺诈客户
C、内幕信息
D、操纵市场
352
考察内幕交易。
（7）中证100指数定位于（）。
A、小盘指数
B、中盘指数
C、大中盘指数
D、大盘指数
D题型：
241
中证100指数定位于大盘指数。
（8）股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的（）。
A、资本损益
B、法定公积金
C、盈余公积金
D、资本公积金
255
股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的资本公积金。
（9）公司债券利息支出属于公司的（）。
A、营销经费
B、利润
C、费用范围
D、直接成本
C题型：
85
债券利息是公司的固定支出，属于费用范围。
（10）证券投资基金托管人是（）权益的代表。
A、基金发起人
B、基金管理人
C、基金持有人
D、基金监管人
133
证券投资基金托管人是基金持有人权益的代表。
（11）指数基金特别适于（）资金投资。
A、数额较大、风险承受能力大
B、数额较大、风险承受能力低
C、数额较小、风险承受能力大
D、数额较小、风险承受能力低
126
指数基金特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力低的资金投资。
（12）经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、公司型基金
D、契约型基金
124
经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是封闭式基金。
（13）衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。
A、基金份额总值
B、基金资产总额
C、基金资产净值
D、基金份额净值
137
基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标。
（14）在资产证券化交易中，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。
A、发起人
B、承销人
C、资金和资产存管机构
D、SPV
191
考察资产证券化当事人。
（15）股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。
A、期值理论
B、票面价值
C、现值理论
D、清算价值
57
股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。
（16）金融期货交易所不必遵循的制度是（）。
A、大户报告制度
B、无负债结算制度
C、实物交割制度
D、限仓制度
158-159
金融期货很少进行实物交割，大部分都是通过做相反交易实现对冲而平仓的。
（17）我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。
A、一倍，五倍
B、30万，300万
C、10万，60万
D、一倍，三倍
中页码：
351
操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款；
没有违法所得或违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
（18）提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A、商品证券
B、货币证券
C、资本证券
D、无价证券
2
提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种商品证券。
（19）从币种的角度分析，（）是国际债券的重要风险。
A、利率风险
B、信用风险
C、购买力风险
D、汇率风险
112
汇率风险是国际债券的重要风险。
（20）证券市场本质上是（）直接交换的场所。
A、价值
B、财产权利
C、风险
D、所有权
4
证券市场本质上是价值直接交换的场所。
（21）按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。
A、债券基金、股票基金、货币市场基金等
B、封闭式基金与开放式基金
C、成长型基金、收入型基金和平衡型基金
D、契约型基金和公司型基金
按投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。
（22）（）是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
A、蓝筹股
B、红筹股
C、B股
D、H股
72
考察红筹股的定义。
（23）证券投资基金在我国香港地区称（）。
A、单位信托基金
B、证券投资信托基金
C、共同基金
D、以上都不是
118
基金在英国和我国香港地区被称为单位信托基金。
（24）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。
A、3个月
B、6个月
C、10个月
D、12个月
335
招股说明书的有效期为6个月。
（25）指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。
A、成正比
B、成反比
C、无关
D、无法判断
指数基金的收益随着即期的价格指数上下波动，当价格指数上升时，基金收益增加；
反之，收益减少。
（26）2001年3月30日，（）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
A、上海证券中央登记结算公司
B、深圳证券中央登记结算公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、地方证券登记结算公司
375
中国证券登记结算有限责任公司的成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。
（27）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A、金融远期合约
B、金融期货合约
C、金融现货合约
D、金融期权合约
158
这是金融远期合约的定义。
（28）以下关于股票分割的说法错误的是（）。
A、股票分割又称为“拆细”
B、理论上说，股票分割将增加股东持有股票的数量，同时也将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
C、股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多投资者购买
D、股票分割指将1股股票均等地拆成若干股
55
考察股票分割。
理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
（29）比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。
A、股票基金
B、债券基金
C、混合型基金
D、衍生工具基金
125
衍生工具基金的风险最大，是一种高风险的投资品种。
（30）由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。
A、亚洲债券
B、欧洲债券
C、龙债券
D、外国债券
114
外国债券一般由发行国所在地的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。
（31）契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。
A、股东大会
B、董事会
C、基金份额持有人大会
D、监事会
契约型基金的基金份额持有人通过召开基金份额持有人大会对基金的重大事项作出决议。
（32）通常，在金融期货交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A、只有卖方
B、只有买方
C、买卖双方
D、双方都不
175
通常，在金融期货交易中，买卖双方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
（33）从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。
A、期货交易
B、远期交易
C、现货交易
D、期权交易
173
从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
（34）我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满（）。
A、1年
B、5年
C、2年
D、3年
338
我国《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。
（35）证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。
A、代理委托人从事证券投资
B、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
C、引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人
D、在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明
309
证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。
（36）债券投资的资本损益是指（）。
A、利息收益
B、以货币形式支付的红利
C、投资债券所获现金流量再投资的利息收入
D、债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额
256
此题考察债券收益中资本损益的概念。
（37）我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起（）个月后方可转换为公司股票。
A、3
B、4
C、6
D、12
182
我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。
（38）基金管理费是支付给（）的费用。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、基金监管部门
135
基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。
（39）证券发行监管以（）为中心。
A、强制性信息披露
B、客户资料登记
C、公平原则
D、清算制度
348
证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的管理制度。
（40）通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（）。
B、企业年金
C、开放式基金
D、社保基金
封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布。
（41）上市公司信息披露应遵循（）原则。
A、完整原则
B、公开原则
C、诚实信用原则
D、审慎原则
354
上市公司信息披露的原则：
真实原则、准确原则、完整原则、及时原则。
（42）欧洲债券是指借款人（）。
A、在欧洲发行的债券
B、在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券
C、在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券
D、在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
此题考察欧洲债券的定义。
欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。
（43）以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。
A、信用衍生工具
B、货币衍生工具
C、利率衍生工具
D、股权类产品的衍生工具
149
以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于信用衍生工具。
（44）我国《证券法》规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币（）。
A、8000万元
B、5000万元
C、3000万元
D、2000万元
217
我国《证券法》规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币3000万元。
（45）以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。
A、简单算术平均数
B、几何算术平均数
C、加权股价平均数
D、修正股价平均数
237
简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。
（46）基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。
A、3000万元人民币
B、1亿元人民币
C、1.5亿元人民币
D、5000万元人民币
132
考核受托资产管理业务。
基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币。
（47）根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过（）。
A、1/3
B、49%
C、33%
D、30%
41
加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不得超过1/3。
（48）下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是（）。
A、中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
B、中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
C、依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议
D、依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理
346
考察中国证监会派出机构。
中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局。
（49）可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。
A、普通股票
B、债券
C、优先股
D、另一种证券
181
考察可转换债券的定义。
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
（50）《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实行保荐制度，发行程序简单规范。
A、备案制
B、核准制
C、注册制
D、批准制
210
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。
（51）可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。
A、股东的权利
B、债权方的权利
C、投资者的权利
D、债权转让的权利
104
可转换公司债在转换前不具有股东权利。
（52）（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。
A、基金份额持有人
C、基金发起人
D、基金监管者
这是基金托管人的职责之一。
（53）证券公司分支机构的关键岗位包括（）。
A、分支机构电脑、交易和财务管理人员
B、分支机构负责人，电脑及交易管理人员
C、分支机构负责人，电脑及财务管理人员
D、分支机构负责人，财务及交易管理人员
299
证券公司分支机构的关键岗位包括分支机构负责人，电脑及财务管理人员。
（54）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。
A、金融互换
B、远期
C、期货
D、期权
这是金融互换的定义。
（55）被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。
A、1年内
B、2年内
C、3年内
D、半年内
374
被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
（56）中小企业板块是经（）批准、（）批复同意而设立的。
A、中国证监会，深圳证券交易所
B、国务院，深圳证券交易所
C、国务院，中国证监会
D、深圳证券交易所，中国证监会
214
中小企业板块是经国务院批准、中国证监会批复同意而设立的。
（57）已完成股权分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限与否分类,属于有限售条件股份的是（）。
A、外资持股
B、人民币普通股
D、境外上市外资股
73
其他选项属于无限售条件股份。
（58）2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。
A、人民币债券
C、亚洲债券
D、扬基债券
113
2005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行人民币债券。
（59）我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
302
我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。
（60）我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（）个月后可转换为公司股票。
A、8
B、6
C、12
D、1
我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
多选题
（61）公司可以是（）等证券的发行主体。
A、普通股
B、信用公司债券
C、保证公司债券
D、可转换债券
ABCD题型：
7
公司中的股份有限公司是普通股票的发行主体，其他三项属于公司债券。
此题书上无原话。
（62）期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性。
A、时间上
B、空间上
C、价格上
D、数量上
AB题型：
171
期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点。
（63）凭证式国债和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。
A、债权记录方式不同
B、付息方式不同
C、申请购买手续不同
D、到期前变现收益预知程度不同
ABC题型：
90
“到期前变现收益预知程度不同”是储蓄国债和记账式国债的区别。
（64）证券投资基金所筹资金主要投向（）。
A、公开发行上市的股票
B、非公开发行上市的股票
C、国债
D、货币市场工具
141
除各选项外，基金还主要投向：
企业债券、金融债券、公司债券、资产支
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