上半宁夏省基金从业资格基本面分析考试试题Word格式文档下载.docx

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5、基金销售人员应当熟悉所推介基金的__。

A．基金合同

B．基金销售业务流程

C．招募说明书

D．产品特征

6、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5

B．10

C．20

D．50

7、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。

A．基金托管人的资金运作能力

B．基金管理人的投资管理能力

C．基金代销机构的宣传能力

D．基金管理人的风险控制能力

8、基金募集期间应披露的信息不包括__。

A．基金合同和托管协议

B．基金份额发售公告

D．季度报告

9、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。

A．股票

B．基金

C．短期国债

D．高等级公司债券

10、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。

《首次公开发行股票并上市管理办法》

《上市公司证券发行管理办法》

《上市公司收购管理办法》

《证券发行与承销管理办法》

11、基金管理公司的主要业务有__。

A．基金的募集与销售

B．特定客户资产管理业务

C．投资咨询服务业务

D．基金的投资管理

12、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．过往业绩

B．从业经验

C．投资理念

D．操作风格

13、关于基金份额持有人，以下描述正确的是__。

A．基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用

B．基金份额持有人是基金投资收益的受益人

C．基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议

D．基金份额持有人是基金公司的出资人

14、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。

A．2000万元

B．5000万元

C．3亿元

D．5亿元

15、目前国内的封闭式基金主要投资于__。

A．股票资产

B．债券资产

C．货币资产

D．混合资产

16、关于债券型基金，下列描述正确的是__。

A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险

B．债券型基金对利率变动不敏感

C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加

D．债券型基金有固定的利息收益

17、封闭式基金溢价发行是指____

基金按高于面值的价格发行

基金按低于面值的价格发行

基金按等于面值的价格发行

以上都不是

18、下列不属于基金投资收益的是__。

A．基金投资收益

B．衍生工具收益

C．买入返售金融资产收入

D．股利收益

19、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

金融创新工具的功能

金融衍生工具自身交易的方法及特点

基础工具种类

产品形态和交易场所

20、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。

A．增长型基金

B．指数型基金

C．混合型基金

D．平衡型基金

21、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．100%

22、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性

B．收益性

C．风险性

D．期限性

23、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。

A．地理因素

B．人口因素

C．投资者心理因素

D．投资者行为因素

24、基金销售机构内部控制应履行__原则。

A．健全性

B．有效性

C．独立性

D．审慎性

25、对基金的分析和评价应当遵循__原则。

A．长期性

B．全面性

C．一致性

D．客观公正性

26、全球基金业发展的趋势与特点有__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

B．封闭式基金是基金的主流产品

C．开放式基金是基金的主流产品

D．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

27、基金会计核算的内容主要包括__。

A．证券和衍生工具交易及其清算的核算

B．持有证券的上市公司行为的核算

C．基金会计核算的复核

D．本期利润及利润分配的核算

28、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税

B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税

C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税

D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税

29、基金销售监管体系由__等组成。

A．监管手段

B．监管机构

C．监管对象

D．监管内容

30、组合型消极投资战略____

重点是进行风险控制

是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合

可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中

不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。

不特定的社会公众投资者

特定的机构投资者

特定的社会公众投资者

原有的证券持有人

32、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__等行政监管措施。

A．监管谈话

B．出具警示函

C．暂停履行职务

D．认定为不适宜担任相关职务者

33、____又被称为“伞形基金”，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

交易型开放式指数基金

系列基金

货币市场基金

保本基金

34、基金信息披露的作用有__。

A．有利于防止利益冲突与利益输送

B．有利于投资的价值判断

C．有利于提高证券市场的效率

D．有利于防止信息滥用

35、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。

A．资产类

B．负债类

C．资产负债共同类

D．所有者权益类和损益类

36、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。

A．募集基金的申请报告

B．基金合同草案

C．基金托管协议草案

D．招募说明书草案

37、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。

下列关于这些条件的说法，不正确的是__。

A．净资产和资本充足率符合有关规定

B．所有人员都要取得基金从业资格

C．有安全高效的清算、交割系统

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

38、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。

A．基金份额总额占核准规模的60%

B．基金份额持有人人数为100人

C．基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资

D．基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告

39、政策性银行通常以__作为其超额储备的持有形式。

A．金融债券

B．封闭式基金

D．长期国债

40、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。

基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例

实际持有的基金资产绝对数额

实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费

实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

41、《证券投资基金管理公司管理办法》规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。

A．1家

B．2家

C．3家

D．5家

42、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。

A．对基金投资范围、投资对象的监督

B．对基金投融资比例的监督

C．对基金投资禁止行为的监督

D．对参与银行间同业拆借市场交易的监督

43、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。

A．服务对象

B．服务内容

C．服务理念

D．服务程序

44、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起__的运营模式。

A．以服务为中心、客户至上

B．以产品为中心、客户至上

C．以服务为中心、公司至上

D．以产品为中心、公司至上

45、开放式基金非交易过户的情况不包括__。

A．继承

B．捐赠

C．申购和赎回

D．司法强制执行

46、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。

A．基金账务的复核

B．基金头寸的复核

C．基金财务报表的复核

D．基金资产净值的复核

47、基金管理公司的督察长应由__聘任。

A．基金管理公司董事会

B．基金管理公司总经理

C．基金经营所在地中国证监会派出机构

D．中国证监会

48、以下属于自律性组织的是__。

A．托管银行

B．证券公司

C．中国证券业协会

D．基金管理公司

49、交易型开放式指数基金（ETF）和上市开放式基金（LOF）的区别主要包括__。

A．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；

而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票

B．只有大投资者（基金份额通常要求在50万份以上）才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；

而LOF在申购、赎回上没有特别的要求

C．ETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金

D．ETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行

50、基金募集前____，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

一天

三天

七天

十天

51、外部风险中的系统性风险有__。

A．市场风险

B．政策风险

C．信用风险

D．经营风险

52、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。

A．基金分红

B．已实现收益

C．贝塔系数

D．份额净值增长率

53、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有__。

A．将投资人认购款项加计利息退还投资人

B．补偿投资人认购损失

C．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用

D．重新发售该基金

54、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;

赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。

____

10%.25%

5%，25%

10%，30%

5%，30%

55、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有__。

A．发行人是借人资金的经济主体

B．投资者是出借资金的经济主体

C．发行人必须在约定的时间付息还本

D．债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系

56、下列有关股票风险性的表述，正确的有__。

A．股票的风险性和收益性是彼此独立的

B．股票的风险性和收益性是并存的

C．股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关

D．股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况

57、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。

B．收入型基金

58、证券投资基金销售机构的客户服务模式有__。

A．电话服务中心

B．手机短信

C．“多对一”专人服务

D．邮寄服务

59、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。

A．开放国内资本市场

B．在国际资本市场募集资金

C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场

D．在国际资本市场借贷

60、下列各证券中，属于收入型基金主要投资对象的有__。

A．大盘蓝筹股

B．公司债

C．政府债券

D．具有良好增长潜力的股票