年《证券市场基础知识》考前冲刺专项练习多选题.docx
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年《证券市场基础知识》考前冲刺专项练习多选题
2011年《证券市场基础知识》考前冲刺专项练习（多选题）
多选题
题目61：
以下属于我国金融证券的是（）。
商业银行次级债券√
证券公司债券√
混合资本债券√
证券公司短期融资债券√
题目62：
金融期货是期货交易的一种，金融期货的基本功能包括（）。
投机功能√
套期保值功能√
价格发现功能√
套利功能√
题目63：
保证公司债券的担保人可以是（）。
信誉好的银行√
政府√
发行人
举债公司的母公司√
题目64：
境外上市外资股主要由（）股构成。
S√
H√
N√
B
题目65：
按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。
场外股票基金
场内股票基金
一般股票基金√
专门化股票基金√
题目66：
根据我国《基金法》的规定，封闭式基金到期可采用以下哪些处理方式？
按基金合同的约定进行清盘√
基金份额持有人申请赎回的基金
封闭式基金转为开放式基金√
延长基金合同期限√
题目67：
金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。
金融远期合约√
金融期货√
金融互换和结构化衍生工具√
金融期权√
题目68：
证券投资基金份额持有人享有基金的（）。
收益权√
表决权√
信息知情权√
经营管理权
题目69：
关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是（）。
金融衍生工具产生的最基本原因是避险√
金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因√
20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具盼发展√
新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段√
题目70：
基金收益主要来源于（）。
资本利得√
利息√
红利√
股息√
题目71：
关于独立董事以下说法正确的是（）。
可以向董事会或者监事会提议召开l临时股东会、提议召开董事会
应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用
指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事√
为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见√
题目72：
申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求？
（）
证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上（含12个月）√
既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元√
客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作√
设立并持续经营3年以上（含3年），具有一定的业务规模√
题目73：
恒生流通精选指数系列包括（）。
恒生香港25√
恒生50√
恒生100
恒生中国内地25√
题目74：
《公司法》关于强化监事会作用，下列叙述正确的是（）。
监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议
有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人√
监事可以提出召开I艋时监事人会议√
出席会议的监事可以不在会议记录上签字
题目75：
关于外国债券论述正确的是（）。
债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
在日本发行的外国债券被称为扬基债券√
在美国发行的外国债券被称为武士债券√
外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券√
题目76：
《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（）。
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人√
证券公司、保荐人√
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人√
证券服务机构√
题目77：
试点证券公司的各项创新活动接受（）的监管。
中国证监会的派出机构
证券交易所
中国证券业协会
中国证监会及派出机构√
题目78：
我国企业债券的发展大致经历的阶段有（）。
1993～1995年是我国企业债券发行的整顿期√
从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期√
1984～1986年是我国企业债券发行的萌芽期√
1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期√
题目79：
下列说法中，正确的是（）。
承购包销又称私募发行
承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式√
招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式√
定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行√
题目80：
股东大会的权力包括（）。
制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议√
修改公司章程√
对发行公司债券作出决议√
题目136：
可转换优先股票可以转换成公司发行的各种股票。
（）
A:
对
B:
错√
题目137：
期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
（）
A:
对√
B:
错
题目138：
《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益、维护社会经济秩序和社会公共利益。
（）
A:
对√
B:
错
题目139：
ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行。
（）
A:
对√
B:
错
题目140：
国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，因而这类基金的风险较低，适合于稳健型投资者。
（）
A:
对√
B:
错
题目141：
货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。
（）
A:
对
B:
错√
题目142：
对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式是债券发行方式之一。
（）
A:
对
B:
错√
题目143：
管理费费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。
（）
A:
对
B:
错√
题目144：
证券公司对业务创新应重点防范违法违规，规模失控、决策失误等风险。
（）
A:
对√
B:
错
题目145：
存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
（）
A:
对√
B:
错
题目146：
证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保。
（）
A:
对
B:
错√
题目147：
专业理财既是证券投资基金的一个重要特点，也是其一个重要功能。
（）
A:
对√
B:
错
题目148：
融资方面过境外SPV在境内市场融资称为境内资产证券化。
（）
A:
对
B:
错√
题目149：
在通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高；风险越小的证券，预期收益越低。
（）
A:
对√
B:
错
题目150：
我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。
（）
A:
对
B:
错√
题目151：
股票风险的内涵是预期收益的不确定性。
（）
A:
对√
B:
错
题目152：
试点证券公司的各项创新活动接受中国证监会及派出机构的监管。
（）
A:
对√
B:
错
题目153：
为了加强市场准人的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法，由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。
（）
A:
对√
B:
错
题目154：
上网定价发行方式：
指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买人股票的方式进行申购的发行方式。
（）
A:
对√
B:
错
题目155：
《公司法》由全国人民代表大会会议修订。
（）
A:
对
B:
错√
题目156：
代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。
（）
A:
对√
B:
错
题目157：
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。
金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。
（）
A:
对
B:
错√
题目158：
发行人推销证券的方法包括：
招标发行、包销、自销。
（）
A:
对
B:
错√
题目159：
有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。
（）
A:
对
B:
错√
题目160：
2007年实施的新《证券法》取消了综合类和经纪类的分类管理体制，采取按具体业务监管的体制。
（）
A:
对
B:
错√
题目81：
为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（）。
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施√
因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所学点速记可以决定临时停市√
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易√
涨跌停板规定√
题目82：
证券市场监管的意义包括（）。
是发展和完善证券市场体系的需要√
是保障广大投资者权益的需要√
是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据√
是维护市场良好秩序的需要√
题目83：
在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有（）。
监事持有的股权，个别监事持有超过10％的股权
互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有超过5％的股权√
策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30％的股权√
董事持有的股权，个别董事持有超过5％的股权√
题目84：
我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。
规模越来越大√
市场创新日新月异√
期限趋于多元化√
发行方式趋于市场化√
题目85：
契约型基金的当事人有（）。
托管人√
管理人√
证券公司
投资者√
题目86：
规范类证券公司的申请条件包括（）等。
规范运作√
公司治理√
保证金独立存管√
摸清风险底数√
题目87：
股息的分配可以采用（）。
现金的形式√
股票的形式√
债券或应付票据等负债的形式√
现金以外的其他财产的形式√
题目88：
财政政策对股价的影响表现在（）。
通过调节税率影响企业利润和股息√
通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发√ 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价√
在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价
题目89：
债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
市场利率下降，基金收益上升√
市场利率上升，基金收益下降√
市场利率上升，基金收益上升
市场利率下降，基金收益下降
题目90：
证券发行市场，由（）组成。
证券中介机构√
信托投资公司
证券投资者√
证券发行人√
题目91：
关于外汇期货叙述正确的有（）。
外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所（cME）所属的国际货币市场（IMM）率先推出√
外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约√
外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险
外汇期货主要用于规避外汇风险√
题目92：
单独或合并持有证券公司5％以上股权的股东，可以（）。
向股东会提名董事（包括独立董事）、监事候选人√
向股东会提出议案√
推选经理候选人
修改公司章程
题目93：
关于亚洲债券市场的叙述正确的是（）。
亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容√
亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思√
亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题√
亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场√
题目94：
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。
债权类资产的远期合约√
股权类资产的远期合约√
远期利率协议√
远期汇率协议√
题目95：
记账式国债的特点有（）。
可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好√
上市后价格随行就市，具有一定的风险√
可上市转让，流通性好√
期限有长有短，但更适合中长期国债的发行
题目96：
公司的公积金来源有（）。
股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分√
依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金√
股东大会决议后提取的任意公积金√
公司经过若干年经营以后资产重估增值部分√
题目97：
按照我国现行规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于（）。
欺诈客户行为√
操纵市场
虚假陈述行为
内幕交易行为
题目98：
属于2006年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是（）。
取消了综合类和经纪类的分类管理体制√
明确提出了风险管理和内部控制制度√
允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务√
增加了公司章程的要求√
题目99：
我国有关法规规定基金收益分配原则是（）。
基金收益分配后基金份额净值不能低于面值√
基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。
基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次√
基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配√
基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配√
题目100：
利通证券公司在2007年发生以下事项中，必须经证券监督管理机构批准的有（）。
注册资本由1亿增资到2亿√
计划撤销其在上海的分公司√
一持股达9％的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人√
计划收购另一证券公司在北京的分公司√
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