山西省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题Word格式.docx
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D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
5.__将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略
6.开放式基金的买卖价格以__为基础。
A．市场供求关系
B．市场存款利率
C．基金份额净值
D．基金份额总额
7.在证券买卖成交后的所支付的过户费属于__的收入。
A．证券公司
B．证券交易所
C．中国结算公司
D．发行公司
8.上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。
A．成交金额
B．相关资产与负债账面值的差额
C．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者
D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者
9.发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。
A．2
B．3
C．5
D．10
10.某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。
A．9.5%
B．10.5%
C．15%
D．15.6%
11.最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．股权融资
B．债务融资
C．内部融资
D．向金融机构借款
12.为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括__。
A．统计于干扰
B．投资目标
C．风险水平
D．比较基准
13.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为__。
A．转托管
B．双重托管
C．指定托管
D．复合托管
14.上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有__。
A．申请材料送交日为T-5日前
B．向证券交易所提交公告申请日为T+1日前
C．公告刊登日为T日
D．最后交易日为T+3日
15.__是证券经纪业务营销的关键环节。
A．目标市场选择
B．营销渠道选择
C．客户促成
D．客户关系建立
16.（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
A．承销团
B．发行人的董事会秘书
C．发行人的授权代表
D．主承销商的授权代表
17.《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过__直接确定发行价格。
A．累计投标询价
B．初步询价
C．静态市盈率
D．动态市盈率
18.任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价包括（）。
A．平均价或开盘价
B．开盘价或收盘价
C．平均价或收盘价
D．开盘价或最高价
19.根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．零息债券
20.净收入理论的基本假定不包括（）。
A．当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资，其成本均不变，即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B．债务融资的税前成本比股票融资成本高
C．由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D．当企业以100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大
21.关于保荐机构的保荐业务，下列说法不正确的是（）。
A．证券公司从事保荐业务，必须向中国证监会申请保荐业务资格
B．保荐机构的具体保荐业务应当由取得保荐代表人资格的人负责
C．保荐机构及保荐代表人的职责在于负责推荐发行人证券发行上市
D．保荐代表人应当维护发行人的合法权益
22.权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。
A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议
B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力
C．有健全的公司治理结构和内部管理制度
D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录
23.对基金管理人而言__营销成功与否关系到企业的生存和发展。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．私募基金
D．公募基金
24.凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。
A．中国工商银行
B．中国农业银行
C．海通证券有限责任公司
D．邮政储汇局
25.__是证券经纪业务营销的关键环节。
26.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．财政部
D．国家发改委
27.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
28.以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法，错误的是__。
A．包括城镇居民储蓄存款
B．包括农民个人储蓄存款
C．是城乡居民存入银行、农村信用社的储蓄金额
D．包括单位存款
29.凭证式债券是__。
A．具有标准格式实物券面的债券
B．债权人认购债券的收款凭证
C．利用证券账户通过电脑系统完成发行、交易及兑付的债券
D．发行主体为银行或者非银行金融机构的债券
30.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。
A．收益和风险是证券投资的核心问题
B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C．风险越大，收益就一定越高
D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
31.下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。
A．董事长妻子
B．持有上市公司已发行股份的3%的股东
C．相关专家
D．持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
32.在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（）。
A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．合伙制
D．合作制
33.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的__。
A．支配公司财产的权利
B．营销权
C．基本权利和义务
D．特种经营权
34.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的__以上。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
35.上市公司申请增发新股，前次募集资金投资项目的完工进度不低于__是必须符合的条件。
A．70%
C．50%
D．40%
36.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：
实时最高__个买入申报价格和数量。
A．5
B．6
C．7
D．8
37.B股最先在（）证券交易所上市。
A．上海&
nbsp;
B．深圳&
C．香港&
D．纽约
38.__，《证券法》正式实施。
A．1998年7月1日
B．1999年7月1日
C．1999年10月1日
D．2000年1月1日
39.为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则，应采取的措施包括__。
A．托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B．直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离
C．内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门
D．托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录
40.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当__。
A．按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B．直接没收该资产
C．追究其刑事责任
D．对其进行罚款
41.目前，我国证券投资基金托管费按__计提。
A．日
B．周
C．月
D．季
42.商业银行发行次级定期债券，须向__提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
43.证券公司营销管理活动中的其他风险包括营销责任风险，其不包括__。
A．产品责任风险
B．雇主责任风险
C．合同责任风险
D．营销决策对销售的风险
44.一般情况下，本国货币升值，以出口为主的企业的股价将__
A．上升
B．下跌
C．不受影响
D．不确定
45.登记结算公司以参与人的__为单位生成清算数据。
A．清算编号
B．资金账户
C．证券账户
D．交易席位
46.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。
A．30%
B．40%
D．60%
47.道氏理论认为__。
A．开盘价是最重要的价格
B．收盘价是最重要的价格
C．买入价是最重要的价格
D．卖出价是最重要的价格
48.A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为（）。
A．17.5%
B．15.5%
C．14.0%
D．13.6%
49.证券买断是回购交易也称之为__。
A．开放式回购
B．双向回购
C．一次性回购
D．封闭式回购
50.下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是__。
A．上证公司治理指数
B．上证180金融股指数
C．上证红利指数
D．上证A股指数
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