环境管理体系典型案例点评.docx

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环境管理体系典型案例点评

环境管理体系典型案例点评

审核：

是一种确定满足某特定审核准则程度的过程，是一种符合性评价活动.

环境管理体系审核是确定环境管理体系的文件、体系的实施及其效果与环境管理体系要求的符合程度。

内部审核：

有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的,可作为组织自我合格声明的基础。

外部审核:

包括通常所说的“第一方审核"和第二方审核"。

审核准则：

是确定符合性的依据，通常是与审核对象相关的一组用来与审核证据进行比较的方针、政策、法规、程序、要求或作业指导书等。

审核证据：

与审核准则直接相关，表明在寻找审核证据时，不能脱离审核准则，应时刻以审核准则作为线索。

审核发现:

将审核证据作为输入，对照审核准则进行比较评价后,输出的结果就是审核发现。

审核结论：

是由审核组作出的,基于对审核目的和所有审核发现进行综合、系统的分析、研究与评价后得出的结果.

审核员：

是具有特定能力的人员，其能力主要体现在其能够胜任相应的审核工作.

技术专家：

是指向审核组提供技术支持的人员。

技术专家是审核组成员，但不能作为审核员。

审核方案：

是一组有关联的审核，包括与审核相关的所有活动。

它是针对特定时间段和特定（专门）审核项目而作的策划。

审核计划：

是针对某一次或某一项审核活动日程的具体安排和说明，其详略程度应反映一次具体审核的范围和复杂程度,并有充分的灵活性以便宜需要时进行修改。

实际位置:

是指受审核方的坐落位置或受审核活动所在的地理位置，包括固定的位置和流动的位置

组织单元：

是指受审核方的环境管理体系所涉及的组织的部门、职能或岗位。

活动和过程:

是指受审核方的环境管理体系所涉及的活动和过程，包括管理、生产、运输、贮存、污染物控制、相关方管理等。

覆盖时期：

是指受审核方的环境管理体系实施或运行时间段。

环境管理体系典型案例点评：

（1）环境方针——1：

应体现组织的活动、产品和服务的特点,具有鲜明的个性，不可照搬照抄、知篇一律，其核心内容应该体现污染预防、持续改进、遵守法律和其他要求三项重要承诺.切忌制定放之四海而皆准的环境方针.2:

GB/T2400—2004要求组织特别应关注体系内外部环境变化时对环境方针的评审与更新。

环境方针一成不变，难以保证其持续适宜性.

（2）环境因素-—1：

组织在识别能源资源消耗这类环境因素时,应注意关注现有生产设备，尤其是比较陈旧落后的生产设备的能源、资源消耗问题，因为这类环境因素往往会造成组织的生产能耗居高不下。

对识别能源、资源消耗方面的环境因素有所遗漏，构成环境因素要素一项不符合.2：

GB/T2400—2004规定在识别环境因素时应考虑到已纳入计划的或新开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素,组织应将这些信息形成文件并及时更新。

去除不存在的环境因素，识别新出现的环境因素，并对环境因素清单进行增补和调整。

构成环境因素的遗漏一项不符合。

（3）法律法规和其他要求收集不全面—-1：

GB/T2400-2004要求组织“识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求",生产过程涉及大量危险化学品的贮存、运输和使用，要将《化学危险品安全管理条例》作为一项重要的法律法规加以识别和收集。

2:

GB/T2400-2004要求组织“确定这些要求如何应用于组织的环境因素”,应对所收集的环境法律法规和其他要求进行适用性评价.当国家标准与地方标准共存时，首先考虑地方标准，因为其指标要求高于国家标准，更加严格.

（4）环境目标、指标和方案-—1：

GB/T2400—2004要求组织“应针对其内部有关职能和层次、建立实施并保持形成文件的环境目标和指标"。

公司环境目标和指标在财务部未矛分解，构成环境目标、指标和方案的一项不符合。

2:

GB/T2400—2004要求组织“应制定、实施并保持一个或多个用于实现环境目标和指标方案，其中包括：

规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；实现目标和指标的方法和时间表。

环境目标指标无从实现，缺乏科学合理性，构成环境目标指标和方案要素一项不符合。

（5）资源作用职责和权限要素——1：

GB/T2400-2004规定“管理者应确保为环境管理体系的建立、实施保持和改进提供必要的资源。

包括人力资源和专项技能、组织的基础设施，以及技术和财力资源”。

本案例中陈旧的污水处理设施发球资源范畴,由于领导层不能提供足够的财力资源对其进行更新换代,使公司的污水处理几乎处于非受控状态,出现违反法律法规现象,严重影响了体系的正常运行,构成资源作用职责和权限要素的一项不符合。

2：

管理者代表在环境管理体系中责任重大，其主要职责包括对有关文件的审批、组织内部审核、向最高管理者汇报体系整体运行情况，对内负责各部门间的协调，对外负责各项外部审核相关联络事宜等。

本案例中的管理者代表忙于管理生产而没有时间和精力来顾及环境管理体系的事情，没有证据能够证明他履行了管理者代表的职责，而且他对自身的职责认识也不够清楚,将自己的职责草草推给安全环保部门,因而构成了资源、作用、职责和权限要素的一项不符合。

（6）能力、培训和意识要素-—1:

GB/T2400-2004要求组织“应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力”,意思是说不仅要培训组织的内部人员，而且还要对关系密切的相关方，如承包方和合同方的人员进行相关培训.本案例中的厂房基建施工承包方显然是“为组织工作的人员"，其施工过程肯定会造成比较重大的环境影响,但人劳科却忽视，构成一项不符合.2：

培训是环境管理体系运行始终的确项重要工作，需要历经培训需求的确认，培训计划的编制，培训实施和培训考评等环节.本案例中的公司基本处于无序状态，没有按GB/T2400-2004要求编制计划和方案，培训内容不全面，成其对重要环境岗位人员，更应有针对性的专门培训,加强有关环境知识和保护技能，不能千篇一律，因些构成了能力、培训和意识要素一项不符合.

（7）信息交流-—GB/T2400—2004规定内外部信息交流须快捷、准确、通畅，并保持好相关记录。

本案例中公司已向各部门下发通知,并出示了相关的信息证据,而生产科却发现无对应的信息接收证据,说明该信息交流存在不通畅的问题，影响了本部门环境管理体系自我检查活动的正常实施,构成信息交流要素的一项不符合.2:

按GB/T2400-2004规定“组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流,并将决定形成文件。

如决定进行外部交流,刚应规定交流的方式并矛以实施"。

本案例中运输的是化学原料，属危险物品，是重要的环境因素，应依据《化学危险品安全管理条例》有关规定，向运输委托方提出书面运输要求，对其资质，运输操作活动进行检查，并做好记录.经营科少就重要环境因素与外界相关方进行必要信息交流，构成信息交流要素一项不符合.

（8）文件不符合——1:

环境管理手册中通常以组织机构图和体系要素职能分配表的形式来配合文字说明，以描述组织中各职能部门的环境管理职责及权限,组织机构图和职能分配表应做到协调一致，一一对应,同时，组织中的工会和党政部门，也应被纳入组织环境管理体系所覆盖的范围。

本案例的职能分配表中出现了遗漏现象，构成一项文件不符合.2：

环境管理程序文件是描述为实施环境管理体系诸要素所涉及到各个职能部门的活动的文件,是环境管理手册的支撑性文件,因此，手册和程序文件应保持内容上的协调一致，不存在矛盾。

本案例中出现了矛盾，构成.。

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（9）文件控制不符——1：

受控文件的含义是指对该文件的编写审批更改修订作废和留存等活动进行统一管理和控制，盖有“受控"印章的内部审核报告是公司重要的环境管理体系文件,由公司贯标办下发到各车间，车间不但要填写好文件接收记录，而且应及时登记到本部门的〈受控文件清单〉中，本案例中出现受控文件与清单不相符的情况，构成...。

2：

GB/T2400-2004明确规定在文件控制活动中应”确保对文件的更改和现行修订准确状态做出标识“，并确保在使用处能得到适用文件的有关版本”,同时,应“防止对过期文件的非预期使用”本案例中出现了“同一活动的指导性文件”矛盾不一致现象.墙上的是一份作废文件，其内容已经修订，但旧版本文件却未撤回，构成一项文件控制不符合。

（10）运行控制要素不符合——1：

按GB/T2400—2004要求“对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素,应建立、实施并保持程序,并将适用的程序和要求通报供方及合同方".这也就是说组织应对相关方的环境绩效施加影响,促使他们一道搞好环境管理工作.本案例中环卫局是工厂的垃圾清运相关方,签订了垃圾清运合同说明已将本工厂的环境管理要求通报给他们,但存在施加影响力度不够的问题，造成垃圾管理失控,构成了运行控制要素一项不符合。

2：

对固体废弃物的分类须严格其概念和分类原则，本案例中该公司对固体废弃物的管理比较混乱，虽然设置了固体废弃物分类桶，但操作人员对于可回收和不可回收的分类显然没有界定清楚，构成..。

..。

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（11）应急准备和响应要素不符合-—1：

污水处理设施设备的正常运转是确保该公司环境管理体系有效运行和实现良好环境绩效的重要前提，污水处理设施设备的异常运行或故障应被列为该公司的重要环境因素，并高度重视，因此，应就此异常或紧急状态下的重要环境因素制定专门的应急预案,而本例中企管部未制定这方面的应急预案，构成。

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2:

对于紧急或异常状况下的环境因素，组织应考虑采取制定相应的环境目标、指标和方案,制定运行控制操作性程序和编制应急预案的方法加以控制。

本例中虽然已将硫酸储罐的泄漏列为重要环境因素，但未制定任何应急措施和方案，一旦泄漏后果将不堪设想。

因此构成.。

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（12）监测和测量要素不符合——1：

按GB/T2400—2004规定“组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。

程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标的符合情况的信息形成文件”.本安中公司虽有文件化的监测和测量控制程序,但未按程序操作，监测和测量的项目不全面，构成一项监测和测量要素不符合.2：

按GB/T2400—2004规定“组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并妥善维护,且应保存相关的记录”。

本安中有一台没有按照规定校准或检定，无校准有效期标志和校准记录，很可能会造成水质分析数据不准确，影响污水处理效果的控制,因此构成。

..。

（13）合规性评价要素不符合——1:

按GB/T2400-2004要求组织定期评价对适用的法律法规和其他要求的遵守情况.组织收集法律法规的目的和意义就在于确保有的放矢地遵守法律法规,避免和纠正违反法律法规的现象发生。

为些组织应对其具体内容和指标要求进行认真学习和分析,并对遵守情况进行严格评价。

本安中公司的合规性评价只是流于形式，而没有认真执行,因此构成合规性评价要素一项不符合。

2：

既然作合规性评价,就要确保充分和全面,虽然遵守污水控制、噪声控制、固废管理等方面的法律法规，但〈化学危险品安全管理条例>是安全科工作主要涉及的法律法规，不能因为没有出过问题就忽视，应对化学危险品的管理情况进行认真评价,因些本案合规性评价漏项、不充分构成了一项不符合。

（14）不符合、纠正和预防措施要素——按GB/T2400—2004要求组织应“评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性”。

本案例中设备科虽然针对所发现的不符合分析了原因,并采取了纠正措施予以整改,但纠正措施是否有效却无证据证实，因此，设备科没有针对两项不符合验证纠正措施实施有效性，构成不符合、纠正和预防措施要素的一项不符合。

2：

纠正措施和预防措施的概念是有区别的，纠正措施是指“为消除已发现的不符合的原因所采取的措施，预防措施是指“为消除潜在不符合原因所采取的措施”。

本案例中车间主任把因设备事故而引发的纠正措施理解为预防措施，对概念的理解存在偏差，这样的情况容易导致对潜在不符合的信息的忽略,影响主动开展预防措施，因而构成不符合、纠正和预防措施要素的一项不符合。

（15）记录控制要素的不符合—-1：

GB/T2400—2004指出：

“组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果”。

本案例中设计科虽组织开展了一系列体系所要求的培训，但却无相关证据证明已开展了环境法律法规方面的培训，更无法证实有关人员已达到了培训要求。

因此，构成记录控制要素一项不符合.2：

GB/T2400—2004对环境管理体系记录的存放和保存期限均提出了要求。

本案例中公司经营销售科记录的保存环境不能满足GB/T2400—2004和体系文件的要求，导致了重要记录中信息的丧失，难以保证记录的证实和追溯作用.此外,各类记录的保存期限应根据体系的实际需要给予规定，一律规定为二年显然不合理。

因此构成记录控制要素一项不符合.

（16）内部审核要素不符合——1：

从内部审核计划和检查记录中可以评价内部审核的策划与实施范围是否覆盖全面,内容是否充分，是否根据过程和区域的善和重要性以及以往审核的结果来安排和实施了内部审核.本案例中公司上次内部审核没有覆盖对最高管理者职能和管理评审过程的审核内容,构成内部矛盾审核要素的一项不符合。

2：

上次内部审核发现的问题在这次内部审核时又再发生,说明上次内部审核结果指出的问题并没有得到有效整改，不符合GB/T2400—2004的要求，构成内部审核要素的一项不符合。

（17）管理评审要素不符合——1：

查管理评审输入时，可详细查阅提交的管理评审各方面的材料，各部门总结、各类统计结果和管理评审会议记录中各方面管理人员的发言等。

定期的管理评审输入还应包括内部审核和合规性评价的结果，来自外部相关方的交流信息，以及本组织的整体环境绩效，纠正和预防措施的状况，体系的改进建议等内容,这样才能便于全面评价环境管理体系的充分性、适宜性和有效性。

本安例中的管理评审输入材料仅覆盖了上述部分要求，将直接影响管理评审活动的实效，构成管理评审要素的一项不符合。

2：

管理评审报告中应明确管理评审的输出内容，应对照环境绩效和体系的实际给出有关体系运行适宜性、充分性和有效性方面的明确结论，同时,还应包括为实现持续改进的承诺，而就环境方针、目标、指标和其他体系要素进行修改提出相关的决策和行动。

本案例中公司的管理评审输出内容显然不够全面，管理评审没有能够真正达到其应有的目的，因而构成管理评审的一项不符合。