江苏省证券从业资格考试证券市场的产生与发展模拟试题Word文档下载推荐.docx

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5.公开招标方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。

A．大于

B．小于或等于

C．大于或等于

D．等于

6.根据我国《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的__。

A．20%

B．30%

C．50%

D．70%

7.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种__。

A．真实资本

B．虚拟资本

C．财产直接使用权

D．实物直接使用权

8.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A．1个月

B．3个月

C．6个月

D．12个月

9.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。

A．10.87%

B．10.42%

C．9.65%

D．8.33%

10.我国封闭式基金实行（）日交收。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+5

11.构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应考虑所选证券是否易于迅速买卖。

该原则通常被称为__。

A．良好市场性原则

B．流动性原则

C．本金安全性原则

D．市场时机选择原则

12.证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括__。

A．非现场检查

B．交易行为实时监控

C．现场检查

D．限制交易

13.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。

A．证券公司治理结构健全

B．证券公司内部控制有效

C．风险控制指标符合规定

D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

14.在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。

A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率

B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率

C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价

D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率

15.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。

A．一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大

B．一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨

C．汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌

D．从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑

16.辅导对象聘请的辅导机构应是（）以及其他经有关部门认定的机构。

A．具有保荐资格的证券机构

B．主承销商

C．证券公司

D．投资银行

17.以下不属于股份发行登记的是__。

A．首次公开发行登记

B．增发新股登记

C．送股和配股登记

D．发放现金股利登记

18.下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。

A．基金份额发售公告

B．基金份额上市交易公告书

C．基金份额净值公告

D．澄清公告

19.在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是__。

A．T+1日，冻结申购资金

B．T+2日，验资报告送达上海证券交易所；

上海证券交易所向营业部发送配号

C．T+3日，中签率公告见报；

摇号

D．T+4日，做好上市前准备工作

20.__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务

B．证券经纪业务

C．融资融券业务

D．证券自营业务

21.直接表明一家企业累计为其投资者创造了多少财富的指标是__。

A．市盈率

B．EVA

C．NOPAT

D．MVA

22.权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币（中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收）。

A．50

B．100

C．150

D．200

23.我国对封闭式基金的交收实行__日制度。

D．T+7

24.转股价格应__。

A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价

B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前1个交易日的均价

C．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价

D．不高于前1个交易日的均价

25.下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是__。

26.假设某公司股票当前的市场价格是每股80元；

该公司上一年末支付的股利为每股1元，以后每年的股利以一个不变的增长率2%增长；

该公司下一年的股息发放率是25%。

则该公司股票下一年的市盈率是__

A．19.61倍

B．20.88倍

C．17.23倍

D．16.08倍

27.以下关于自营业务风险的监控说法错误的是__。

A．自营股票规模不得超过净资本的100%

B．证券自营业务规模不得超过净资本的200%

C．持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%

D．持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%

E．对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的100%计算风险准备

28.下列关于股票的叙述，不正确的是__。

A．股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

B．股票不属于物权证券，也不属于债权证券

C．股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

D．股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动

29.证券公司经纪业务主要赚取的是__。

A．佣金

B．手续费

C．价差收益

D．利差收益

30.股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．1/3

B．2/3

C．3/5

D．4/5

31.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过__为客户提供资产管理业务。

A．公司账户

B．该客户的账户

C．证券登记结算公司账户

D．专门账户

32.下列有关金融期货的叙述，错误的是__。

A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

B．金融期货交易是非标准化交易

C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

33.证券公司合规管理的基本制度，经__审议通过后实施。

A．董事会

B．监事会

C．股东大会

D．高级管理人员

34.可转换公司债券是__。

A．风险管理型创新的重要成果

B．增强流动型创新的重要成果

C．信用创造型创新的重要成果

D．股权创造型创新的重要成果

35.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的__以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．25%

B．35%

C．45%

D．55%

36.封闭式基金单位的交易方式是__。

A．赎回

B．证交所内交易

C．柜台交易

D．场外交易

37.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是__。

A．降低非系统风险

B．透明和信息公开

C．保护投资者

D．降低系统风险

38.对柜台自营买卖说法，正确的是（）。

A．柜台自营买卖比较集中

B．交易手续较繁琐

C．仅为债券买卖

D．交易量较大

39.目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。

（）

A．承购包销方式；

公开招标方式

B．承购包销方式；

承购包销方式

C．公开招标方式；

D．公开招标方式；

40.对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者，除马柯威茨和他的学生夏普外，还包括__。

A．戈登·

亚历山大

B．史蒂夫·

罗斯

C．杰弗里·

贝利

D．费舍·

布莱克

41.（）不是平衡型基金的特点。

A．风险比较低

B．分别投资于两种不同特性的证券上

C．成长潜力不大

D．成长潜力比较大

42.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．结合资产管理计划资产的损失

B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用

C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出

D．稽核资产管理计划推广期间的费用

43.恒定混合策略要求的市场流动性__。

A．小

B．极高

C．适度

D．高

44.__是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以合同利率和参考利率计算的利息的金融合约。

A．远期利率协议

B．利率互换协议

C．利率期货

D．利率期权

45.柜台自营买卖是指证券公司在__以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A．银行柜台

B．证券交易所

C．证券交易系统

D．其营业柜台

46.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。

A．证券交易所

B．中国证券登记结算有限责任公司

C．基金管理人

D．证券监管机构

47.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__纳入证券投资者保护基金。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

48.申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。

A．1

B．3

C．5

D．8

49.根据国务院证券监督管理机构批准，有资格经营证券自营业务的证券公司的最低注册资本不低于__亿元。

B．2

C．3

D．5

50.__对于信息管理的要求较高。

A．定量投资

B．定性投资

C．主动投资

D．被动投资