江西省证券从业资格证《证券市场》：资产证券化考试试题.docx

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2017年江西省证券从业资格证《证券市场》：

资产证券化考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券公司借入期限在（）的次级债务为长期次级债务。

A．3年以下（不含3年）

B．2年以上（含2年）

C．3个月以上（含3个月）

D．2年以下（不含2年）

2、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是__。

A．美国

B．英国

C．法国

D．德国

3、对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收（）。

A．消费税

B．营业税

C．增值税

D．企业所得税

4、会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。

A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算

B．建立凭证管理制度

C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

5、以下哪种费用不属于基金管理过程中发生的费用__

A．申购费

B．基金托管费

C．信息披露费

D．基金管理费

6、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元以下的罚款。

__

A．1；10

B．2；20

C．3；30

D．5；50

7、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。

A．经营证券业务许可证

B．董事、监事、高级管理人员的个人资料

C．境内外控股子公司及主要参股公司信息

D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

8、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。

A．是指扣除运输费用后的销售净额

B．是指扣除已收回款后的销售净额

C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额

D．来自资产负债表

9、由于税收具有强制性、__和固定性特征，使得它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。

A．有偿性

B．无偿性

C．有效性

D．无因性

10、我国主权财富基金的发端是__。

A．中国投资有限公司

B．中国国际金融有限公司

C．QFII

D．QDII

11、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。

A．中国工商银行

B．中国农业银行

C．海通证券有限责任公司

D．邮政储汇局

12、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__

A．下降

B．上升

C．不变

D．不确定

13、基金监管工作的首要目标是__。

A．保护投资者利益

B．保证市场的公平、效率和透明

C．降低系统风险

D．推动基金业的发展

14、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。

A．4

B．8

C．2

D．6

15、普通股股票的主要风险是__。

A．利率风险

B．信用风险

C．经营风险

D．财务风险

16、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有__。

A．发行人应披露最近1期末的主要债项

B．发行人应披露最近3期末的主要债项

C．银行借款

D．贷款用途

17、证券公司市场营销工作中最为重要的环节是__。

A．确定营销目标

B．制定和实施营销策略

C．制定具体的营销计划

D．进行营销控制与营销评估

18、《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。

A．公司债券发行

B．可转换公司债券发行

C．首次公募股票并上市

D．新股发行

19、对基金信息披露质量的最低要求是__。

A．通俗性

B．真实性

C．时效性

D．全面性

20、目前，我国资产管理业务的种类不包括__。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为单一客户办理集合资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

21、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。

A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责

B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”

C．监管当局对基金投资者承担的风险负责

D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责

22、下列关于场外交易的说法，错误的是__。

A．场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称

B．没有固定的、集中的交易场所

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

D．场外交易市场是一个以集合竞价进行证券交易的市场

23、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金

B．基金中的基金

C．伞型基金

D．信托投资单位

24、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A．监事会助理

B．监事会秘书

C．董事会秘书

D．独立董事

25、根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

A．《保险法》

B．《证券法》

C．《银行法》

D．《中国人民银行法》

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、基金投资与交易违法违规行为中，对于偶然操作失误，证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是__。

A．交易所及时电话通知，给予提醒

B．交易所将向监管部门专题汇报

C．直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒

D．移交稽查部门立案调查

2、根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的VaR=1000元”的含义是__。

A．当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%

B．可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1000元

C．当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元

D．明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能

3、利率期货于1975年10月产生于__。

A．纽约交易所

B．欧洲交易所

C．芝加哥期货交易所

D．伦敦国际金融期货交易所

4、关于辅导机构，下列说法中，正确的是（）。

A．辅导对象聘请的辅导机构应是具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构

B．辅导机构应当针对每～个辅导对象组成专门的辅导工作小组。

辅导工作小组应距确固定的组长，组长应具有综合协调能力

C．辅导对象依法自主选择辅导机构，中国证监会及派出机构、其他任何部门不得代替辅导对象选择或干预其选择

D．辅导机构可以是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人。

如推荐人或保荐人未参与辅导，应对原辅导机构及其工作进行复核，并在推荐函中明确发表意见

5、关于大宗交易，下列描述正确的有__。

A．证券单笔买卖达到交易所规定的最低限额

B．申报价格须在单日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间

C．由买卖双方协议成交

D．大宗交易的成交价格不作为当日收盘价，纳入指数计算

6、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．托管银行

B．证券公司

C．推广机构

D．结算托管部门

7、关于证券投资基金业务，下列说法正确的是__。

A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务

B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金

C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理

D．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

8、下列关于可转换证券筹资的特点描述正确的是__。

A．通过出售看跌期权降低筹资成本

B．不利于未来资本结构的调整

C．有利于资本结构的调整

D．可转换证券持有人执行期权将会稀释每股收益和剩余控制权

E．可转换证券筹资的成本要低于优先股和普通股

9、影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。

A．投资者的年龄或投资周期

B．资产负债状况

C．财务变动状况与趋势

D．财富净值

10、根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。

A．资金账户

B．证券公司

C．席位

D．证券账户

11、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。

A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关

B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益

C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况

D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案

12、下列各项不属于上市保荐书内容的是__。

A．发行人的概况

B．申请上市股票的发行情况

C．上市费用

D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

13、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为__。

A．有面额股票和无面额股票

B．记名股票和不记名股票

C．普通股票和优先股票

D．流通股票与非流通股票

14、中国主权财富基金的发端是__。

A．中国国际金融有限公司

B．中国投资有限责任公司

C．国家外汇储备管理局

D．中国银监会

15、上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过__派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统

B．交易系统

C．各证券公司

D．各银行

16、主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对金融风险暴露（或敞口风险）进行规避或对冲的技术是__。

A．组合技术

B．分解技术

C．无套利均衡分析技术

D．整合技术

17、关于红筹股描述不正确的是__。

A．红筹股不属于外资股

B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D．红筹股属于境外上市外资股

18、关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是__。

A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

19、下列关于基金份额持有人的说法，正确的有（）。

A．基金份额持有人是基金投资者

B．基金份额持有人是基金受益人

C．基金份额持有人是基金资产的所有者

D．基金份额持有人是基金产品的管理者

20、在股指期货中，由于__，从制度上保证了现货价与期货价最终一致。

A．实行现货交割，且以期货指数为交割结算指数

B．实行现货交割，且以现货指数为交割结算指数

C．实行现金交割，且以期货指数为交割结算指数

D．实行现金交割，且以现货指数为交割结算指数

21、金融衍生工具产生的最基本原因是__。

A．避险

B．利润驱动

C．金融自由化

D．新技术革命

22、根据相关规定，目前我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__。

A．百分之三

B．千分之三

C．百分之五

D．千分之五

23、在画下列哪些线时是先找到一点，然后以此为基点，画出很多条射线__

A．轨道线

B．黄金分割线

C．趋势线

D．平均线

E．支撑线

24、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，遵循__原则。

A．人员、机构、资产、负债相结合

B．人员、机构、资产按照业务划分

C．人员、机构、资产相结合

D．债务、收入与成本、费用和支出相配比

E．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比

25、根据股利贴现模型，应该__。

A．买入被低估的股票，买入被高估的股票

B．买入被低估的股票，卖出被高估的股票

C．卖出被低估的股票，卖出被高估的股票

D．卖出被低估的股票，买入被高估的股票