上半四川省期货从业基础知识资产配置的功能考试试题文档格式.docx
《上半四川省期货从业基础知识资产配置的功能考试试题文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半四川省期货从业基础知识资产配置的功能考试试题文档格式.docx（7页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。
D：
是设计用于扩大实际GDP的
5、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件．
外交部
公证机构
国务院教育行政部门
国务院期货监督管理机构
6、下列关于期货市场风险与现货市场风险的说法，正确的有__。
A．期货价格波动较小
B．期货投机性较强
C．期货交易的风险易于延伸
D．期货交易未来不确定因素多
7、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括。
证券公司的营业执照、组织机构代码证
董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
8、期货投资者保障基金的启动资金由从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成．
基金管理公司
证券交易所
期货公司
期货交易所
9、在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续__个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。
A．12
B．6
C．3
D．1
10、一般说来，在其他条件不变的情况下，商品价格越高，人们对它的需求量就越小；
反之，商品价格越低，人们对它的需求量就越大.这就是一般商品的所谓.
需求弹性
需求法则
供求法则
供求原理
11、标准普尔500指数期货合约的最小变动价位为0.01个指数点，或者2.50美元。
4月20日，某投机者在CME买入10张9月份标准普尔500指数期货合约，成交价为1300点，同时卖出10张12月份标准普尔500指数期货合约，价格为1280点。
如果5月20日9月份期货合约的价位是1290点，而12月份期货合约的价位是1260点，该交易者以这两个价位同时将两份合约平仓，则其净收益是__美元。
A．-75000
B．-25000
C．25000
D．75000
12、假设某投资者3月1日在CBOT市场开仓卖出30年期国债期货合约1手，价格99-02。
当日30年期国债期货合约结算价为98-16，则该投资者当日盈亏状况（不考虑手续费、税金等费用）为____美元。
8600
562.5
-562.5采集者退散
-8600
13、现今的纽约商业交易所（NYMEX）由哪两个交易所在1994年合并而成?
NYMEX和COMEX
NYMEX和LME
CBOT和CME
NYMEX和CME
14、期货交易每日价格最大涨跌幅度的确定基准是__。
A．上一交易日的结算价
B．上一交易日的开盘价
C．本日开盘价
D．本日结算价
15、在主要的下降趋势线的下侧______期货合约，不失为有效的时机抉择。
A．买入
B．卖出
C．平仓
D．建仓
16、关于对冲基金，下列描述正确的是__。
A．对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人
B．对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种
C．一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金
D．有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动
17、下列选项中属于期货从业人员的是__。
A．期货公司的打字员
B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员
D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
18、确定研究时段，选取商品的期货价格数据，一般采用
主力合约组成的连续合约价格数量
非主力合约组成的连续合约价格数量
主力合约组成的非连续合约价格数量
非主力合约组成的非连续合约价格数量
19、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，以1200元/吨买入1手合约。
成交后立即下达一份止损单，价格定于1180元/吨，此后价格上升到1220元/吨，投机者决定下达一份新的到价止损指令，价格定于1210元/吨，若市价回落可以保证该投机者__。
A．获得10元/吨的利润
B．损失10元/吨
C．获得15元/吨的利润
D．损失15元/吨
20、期货交易所中层管理人员的任免应报____备案。
中国期货业协会
本交易所会员大会
本交易所理事会
中国证监会
21、下图中关于K线图基本要素的标注，不正确的是__。
A．图中表示的是阳线
B．①为最高价
C．②为收盘价
D．③为最低价
22、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是__。
A．非结算会员名单及其变化情况
B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细
D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
23、结算机构的职能包括__。
A．设计期货合约
B．结算期货交易盈亏
C．担保交易履行
D．控制市场风险
24、下列关于期货公司作用的说法，正确的有__。
A．有助于增强期货市场竞争的充分性
B．有助于提高客户交易的决策效率和决策的准确性
C．可以较为有效地控制客户的交易风险
D．有助于实现期货交易风险在各环节的分散承担
25、任何单位或者个人擅自从事期货业务的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A．勒令停业整顿
B．撤销期货业务许可
C．予以取缔
D．予以警告
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分）
1、下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有__。
A．单个股东的持股比例增加到3%
B．单个股东的持股比例增加到5%以上
C．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
2、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。
A．在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任
B．在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任
C．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任
D．在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任
3、期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》，包括（）。
A．诚实守信
B．勤勉尽责
C．保守投资者的商业秘密
D．避免利益冲突
4、在我国，交割仓库不得有（）行为。
A．出具虚假仓单
B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C．泄露与期货交易有关的商业秘密
D．参与期货交易
5、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有相应的承担者，正是期货市场风险的承担者。
期货投机者
套期保值者
套利者
期货公司
6、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。
A．商品期货合约
B．金融期货合约
C．期权合约
D．国际货物买卖合约
7、期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括__。
A．责令整改
B．暂停受理申请开立新的交易编码
C．暂停或者限制业务
D．调整或者取消会员资格
8、某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是．
交易保证金
风险准备金
结算担保金
结算准备金
9、在规定交割期限内，__视为违约。
A．卖方未交付有效标准仓单
B．买方未解付货款或解付不足
C．卖方的标准仓单是他人转让所得
D．买方头寸过大
10、下列关子期货市场上利用套期保值规避风险的说法，正确的有__。
A．一般情况下，同种商品的期货价格和现货价格变动趋势相同
B．随着期货合约到期日的来临，期货价格和现货价格呈现趋同性
C．投机者、套利者的参与是套期保值实现的条件
D．在现货市场和期货市场同时存在的情况下，同一种商品在同一时空内会受到相同经济因素的影响和制约
11、期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
2
5
10
30
12、在我国，期货公司可以申请__业务。
A．经营境内期货经纪
B．经营境外期货经纪
C．期货投资咨询
D．中国证监会规定的其他期货业务
13、下列关于熔断制度的说法，正确的有__。
A．熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用
B．在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式
C．熔断制度是指在股指期货价格触及熔断点随后的一段时间内停止交易
D．根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》规定，当股指期货价格触及熔断点后立即停止交易
14、下列情况中会促使本国货币升值的有__。
A．实行扩张性的货币政策
B．实行紧缩性的货币政策
C．国际收支顺差扩大
D．国际收支逆差扩大
15、下列关于全球玉米市场表述正确的有__。
A．中国目前是全球第二大玉米产地
B．玉米的播种面积最多的大洲是北美洲
C．芝加哥期货交易所的玉米交易规模全球最大
D．目前我国的玉米期货在郑州商品交易所上市交易
16、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时，应对出具审计报告的负责．
合法性
真实性
完整性
准确性
17、期货交易的目的包括__。
A．转移风险
B．立即获得商品所有权
C．追求风险收益
D．在未来某一时间获取商品
18、根据《期货从业人员管理办法》，参加从业资格考试的人员应符合的条件有__。
A．年满18周岁
B．具有完全民事行为能力
C．具有大专以上文化程度
D．无任何犯罪记录
19、对化妆品的需求减少是指____
收入减少引起的减少
价格上升而引起的减少
需求量减少而引起的减少
价格下降而引起的减少
20、期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的（）的违约责任承担方式无效。
A．违反法律的强制性规定
B．违反行政法规的强制性规定
C．违反某省人大颁布的期货管理办法的规定
D．违反最高人民法院颁布的司法解释的规定
21、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。
A．代理客户从事期货交易
B．收取客户手续费
C．为客户提供期货市场行情信息
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
22、基本面分析的使用者包括
现货商
投机者
大机构投资者
中小投资者
23、银行业金融机构从事业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准．
期货经纪
期货保证金存管
期货结算
为期货公司融资
24、期货公司和客户应当通过（）转账存取保证金。
A．登记的期货结算账户
B．备案的期货保证金账户
C．未备案的期货保证金账户
D．普通存款账户
25、CFTC的部门构成包括__。
A．主席办公室
B．秘书长办公室
C．经济分析部门
D．交易市场部
升级会员 