期货法律法规考点期货从业人员管理办法.docx

期货法律法规考点期货从业人员管理办法.docx

《期货法律法规考点期货从业人员管理办法.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货法律法规考点期货从业人员管理办法.docx（12页珍藏版）》请在冰点文库上搜索。

期货法律法规考点期货从业人员管理办法

期货法律法规考点：

期货从业人员管理办法

期货法律法规考点：

期货从业人员管理办法

期货从业人员管理办法

第一章总则

第一条为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

第三条本办法所称机构是指：

（一）期货公司;

（二）期货交易所的非期货公司结算会员;

（三）期货投资咨询机构;

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构;

（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。

第四条本办法所称期货从业人员是指：

（一）期货公司的管理人员和专业人员;

（二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;

（三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;

（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;

（五）中国证监会规定的其他人员。

第五条中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

第二章从业资格的取得和注销

第七条参加从业资格考试的，应当符合下列条件：

（一）年满18周岁;

（二）具有完全民事行为能力;

（三）具有高中以上文化程度;

（四）中国证监会规定的其他条件。

第八条通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

第九条取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：

（一）品行端正，具有良好的职业道德;

（二）已被本机构聘用;

（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;

（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;

（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;

（六）中国证监会规定的其他条件。

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

第十一条期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

第十二条取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

第三章执业规则

第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：

（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉;

（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益;

（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证;

（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;

（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;

（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易;

（八）协会规定的其他执业行为规范。

第十五条期货公司的期货从业人员不得有下列行为：

（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;

（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产;

（三）中国证监会禁止的其他行为。

第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：

（一）利用结算业务关系及由此获得的`结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;

（二）代理客户从事期货交易;

（三）中国证监会禁止的其他行为。

第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：

（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;

（二）代理客户从事期货交易;

（三）中国证监会禁止的其他行为。

第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：

（一）收付、存取或者划转期货保证金;

（二）代理客户从事期货交易;

（三）中国证监会禁止的其他行为。

第十九条机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构应当及时采取措施妥善处理。

机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。

中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。

机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

第四章监督管理

第二十条中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

第二十一条协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

第二十二条协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。

第二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

第二十四条期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

第二十五条协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

第二十六条协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

第二十七条期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第二十八条协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

第二十九条期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

第三十条期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

第五章罚则

第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第三十二条有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：

（一）任用无从业资格的人员从事期货业务;

（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假;

（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务;

（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。

第三十三条违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

第三十四条期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。

但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

第三十五条协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

公司专业技术人员管理办法

公司专业技术人员管理办法

为克服平均主义，贯彻按劳分配原则，创造一种生动活泼的环境，使每个专业技术人员能在与本人知识，能力和客观需要相适应的工作岗位上，充分发挥自己的才能；促使专业技术人员积极学习理论，钻研业务，提高素质，激发专业技术人员的进取精神，逐步建立起一套适应新形势需要的专业技术人员管理制度，根据国家有关政策，结合我公司的实际情况，特制定本办法。

一、组织机构

专业技术人员的日常管理工作由各级人事部门负责实施。

二、评聘专业技术职务的范围

（一）专业技术资格评审或考试适用于公司从事专业技术及管理工作的人员。

（二）聘任职务限于已取得某一系列专业技术资格且在相应或相近的专业技术或管理岗位工作的人员。

三、专业技术资格的评聘或考试程序

四、评聘专业技术职务的任职条件

（一）政治素质条件

热爱祖国，遵守宪法和法律，遵守公司各项规章制度，敬业爱岗，服从公司工作安排，支持公司各项改革。

（二）学历条件

“员级”和“助师级”职务：

要求中专以上学历。

“中级”职务：

要求大专以上学历。

“高级”职务：

要求大学本科以上学历。

（三）资历条件

“员级”职务：

中专或大专毕业见习一年期满。

“助师级”职务：

中专毕业，担任“员级”职务四年以上；大专毕业，见习一年期满再工作三年；大学本科毕业见习一年期满。

“中级”职务：

大专、大学毕业担任“助师级”职务四年以上，硕士研究生毕业，从事本专业工作三年。

“副高”职务：

大学本科、研究生毕业，担任中级职务五年以上。

（四）能力、业绩条件

“员级”职务：

初步掌握本专业的基础理论知识和技术知识，能承担本专业一般的技术工作。

·

“助师级”职务：

比较系统地掌握本专业的基础理论知识和技术知识，对本专业的一般技术工作进行总结分析，在工作中做出一定成绩。

·

市工商行政管理人员末位调整试行办法

市工商行政管理人员末位调整试行办法

第一条为加强工商行政管理队伍的管理，提～部队伍的整体素质和战斗力，完善竞争激励机制，根据《国家公务员暂行条例》等制定本办法。

第二条工商行政管理人员末位调整，是指以公务员年度考核、工商系统目标责任制考评等为依据，由县级以上工商行政管理机关确定一定数量的末位工商行政管理人员，通过离岗培训、试岗工作、职位调整等办法，促进末位工商行政管理人员转变提高的人事行政管理措施。

第三条本试行办法适用于全市工商行政管理系统内全体公务员和工勤人员。

第四条末位调整工作在各级工商局党委（市直各分局党组织）的统一领导下进行。

末位调整工作要坚持党管干部、实事求是和公开、公平、公正的原则。

末位调整要贯彻立足队伍建设、强化竞争激励、重在教育提高的原则，以正面教育为主，促使末位调整人员提高素质、转变思想、改进作风、爱岗敬业，要把思想政治工作贯穿始终。

第五条工商行政管理人员有下列情形之一的应直接定为末位调整对象：

（一）违犯国家工商总局和省工商局禁令，尚不够辞退的；

（二）公务员年度考核被确定为不称职的；

（三）在聘用和双向选择中落聘的（有重大疾病或其他特殊

情况者除外）；

（四）岗位资格考试不合格的；

（五）行政执法过错较严重，经县级以上工商行政管理机关

认定应负主要责任的；

（六）被省辖市以上新闻单位曝光，经查证属实应负主要责任的；被省辖市以上机关暗访、督察、检查发现过错，受到通报批评或责令整改的主要负责人；

（七）不胜任现职工作，又不接受组织安排的；

（八）受党内严重警告或行政记过以上处分的；

（九）严重违反工作纪律，连续旷工或者无正当理由逾期不

归，尚不够辞退的；

（十）有其他问题应当进行末位调整的。

第六条末位调整对象还可以通过以下方式予以确定：

（一）目标责任制考评被确定为末位的单位主要负责人；

（二）年度民主测评中被评为最后一名的。

第七条对被确定为末位的工商行政管理人员，进行以下调整：

（一）诫勉谈话。

由所在单位主要领导进行谈话告诫。

（二）离岗培训。

自确定末位调整人员的次日起，由县级

以上工商局组织实施离岗培训，培训期不超过2个月。

培训内容为政治理论、行为规范、法律法规、业务知识、计算机技能等，培训结束时应组织考试考核。

无正当理由不接受培训的，视为自愿辞职。

（三）试岗工作。

对培训合格者，由县级以上工商局根据其工作能力、业务水平、岗位适应性等安排试岗3个月。

试岗期满后，由试岗单位对试岗人员进行测评和鉴定，并报有关工商局党组织审定。

试岗合格者可以正常使用。

对于只作诫勉谈话处理的末位人员，诫勉期为3个月。

第八条对于培训不合格、试岗不合格以及不服从组织安排者，可按有关规定予以辞退。

连续两次被确定为末位调整者，当年年度考核应评为不称职等次。

第九条被末位调整人员在离岗培训、试岗工作和诫勉期间只发基本工资，其他一切福利和奖金停发。

正式上岗后，工资福利恢复正常，对离岗、试岗和诫勉期间扣发的福利奖金不再补发。

第十条对被确定为末位的人员，应视情况按照干部管理权限选择以下形式进行人事调整：

（一）岗位调整。

指非领导职务以下的末位人员，从现有岗位调整到其他岗位工作。

（二）平职调任。

指担任副股长、副所长（副分局长）以上职务的末位人员，调整到其他部门、单位担任同级职务。

（三）平职改非。

指正、副科级领导职务末位人员，调整改任同级非领导职务或免去原职、保留原级别。

（四）降职。

指被确定为末位调整的中层干部，其职务下降一级使用。

（五）免除试用职务。

指在试用期间被确定为末位调整的中层干部，应免除其试用职务。

第十一条工商行政管理人员末位调整工作原则上每年进行一次。

第十二条末位调整对象可按中层干部和一般干部分层次进行确定，也可以基层和机关为单位进行确定。

第十三条各级工商行政管理机关应当加强对工商行政管理人员末位调整工作的领导、监督和检查。

对弄虚作假、徇私舞弊、挟嫌报复、说情庇护的，应当根据情节轻重，给予纪律处分。

第十四条本办法由市工商局负责解释，县级以上工商行政管理机关人事教育、纪检监察等部门共同组织实施。

第十五条各级工商行政管理机关所属事业单位、社会团体参照本办法执行。

第十六条本办法自印发之日起施行。

内勤人员薪酬管理办法

内勤人员薪酬管理办法

为加强本公司的管理，形成公平竞争、奖惩分明、合理流动的用人机制，特制定本办法。

适用范围：

本公司所有内勤人员；

薪金方式：

基本工资+奖金；

工资制度

一、工资制定

程序人员：

基本工资（1200）+奖金（200）；

设计人员：

基本工资（1000）+奖金（200）；

二、奖金考核

1、作息时间：

上午：

8：

30—12：

00；

下午：

14：

30—18：

30（夏季15：

30—19：

00）

2、迟到者一次扣5元，旷工者扣50元，无故三天不上班者，均作自动离职，不予结算任何工资、福利、押金。

3、在上班时间外出者，应先向负责人报告，征得同意后，方可外出，否则按旷工论处。

4、每人每月可调休二天，不奖不惩，但必须提前提出，否则按旷工论处；请假超出二天者，奖金不予奖励，每天扣除：

（基本工资/30）元。

三、工资发放

每月20日发放上月薪酬。

备注：

公司将根据实际情况和人员情况，随时对本制度做调整。

内勤人员薪酬管理办法[篇2]

1、为加强企业管理，最大限度地调动职工工作积极性，使其责、权、利相结合，在2011年底后勤人员工资基础上，每年10月份根据个人的表现月工资上浮0—8%。

2、以公司组织架构图为依据，公司以2012年元月工资为基础，对在岗人员薪酬统一管理。

总经理6000元/月，分厂厂长按公司考核5000元—协议数/月，技术部长4500元/月，技术员3500元/月，办公室主任3500元/月，采购员2200元/月，人力资源管理员1500元/月，储运员2800元/月，统计员1800元/月，公司质检员3500元/月，公司质检资料员3000元/月，设备管理员2000元/月，理化员2200元/月，保安1300元/月，财务部长3000元/月，内帐会计2800元/月，外帐会计2800元/月，业务人员工资另行规定。

新入职的人员工资参照相应岗位初级工资标准。

3、每年10月份根据本人工作情况，统一安排上调工资，上浮工资0—8%不同。

具体按照个人的工作质量，出勤天数，有无重大工作失误，是否有违规现象、违规次数、对待工作的态度。

5、此管理办法自2012年元月1日起开始实行。