SA8000标准要求SA8000审核证据SA8000审核要求及SA8000文件编写指南应对审核指南.docx
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SA8000标准要求SA8000审核证据SA8000审核要求及SA8000文件编写指南应对审核指南
SA8000-2014标准要求SA8000审核证据（SA8000-2014审核要求及SA8000文件编写指南应对审核指南）
条款
SA8000：
2014标准要求
不符合表现形式/最低期望的绩效指标
审核的证据
可能的解决的方案
与2008版标准对比变化
1.童工
1.1
组织不应使用或支持使用符合SA定义的童工。
儿童不可以参加工作，即使轻体力劳动
童工拯救控制程序禁止使用童工控制程序1.年龄文件、出生证明、护照
2.面谈
3.公司政策及程序
4.工资及工时记录
5.公司针对童工和未成年工的生产计划安排
6.工作场所现场观察，工人举止
发现童工的拯救措施：
1.确保适当的每日照料/教育
2.发放津贴
3.向该家庭其他成员提供培训和工作机会
4.与当地政府及非政府组织建立长期合作以支持儿童受教育和生活
没有变化
1.2
组织应建立、记录、保持旨在拯救童工的书面政策和程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。
组织应该给这些儿童提供足够的经济和其他支持以使其接受学校教育直到超过定义的儿童年龄。
1.必须有书面的关于童工拯救措施；
2.必须提供合理的经济和其他支持使儿童上学；
1.3
公司可以聘用未成年工，但如果法规要求未成年工必须接受义务教育，他们只可以在上课时间以外的时间工作，在任何情况下未成年工的上课，工作和交通的累计时间不能超过每天十个小时，并且未成年工也不可以上晚班或是夜班。
可以雇佣未成年工，但必须是在其义务教育之外的时间；
（故未成年工不可以工作超8H，不可以在晚上工作；甚至休息日加班，也会被开不符合，因为参照受义务教育的未成年工，他们休息日是不上课的）
1.4
无论在工作地点内外，组织均不得将儿童或未成年工置于对他们身心健康和发展有危险的不安全的环境中。
健康安全方面的危险
2.强迫和强迫劳工
2.1
组织不得使用或支持使用第29号国际劳工组织公约中规定的包括监狱劳工在内的强迫或强制劳动，也不可保留员的个人身份证明原件，且不能要求员工在受雇之时交纳“押金”
1.不使用强迫劳工包括债务工、契约工以及监狱工等
2.不收取押金、不扣押原始证件
1.公司政策，禁止强迫和强迫劳工控制程序
2.管理层手中保留的证件原件
3.行动自由
4.工资发放记录
5.劳动合同
6.保安职责
7.员工/管理层访谈
2.1条款的变化，旧版本监狱劳工在指南有提及，但是2014版本已将监狱劳工放入条款里，更明确禁止使用任何形式的监狱劳工
2.2
任何组织或向组织提供的劳工实体都不可以为了强迫员工继续为组织工作而扣留这些员工的任何工资、福利、财产或文件。
1.扣押每月工资
2.拒绝支付法定的离职费用
NO
2.3
组织应确保无雇佣费或工人承担全部或部分雇佣成本。
（招聘信息要有）
1.不合理的招聘服务费用
2.要求支付入职培训费用、设备使用费用、工作服、劳保用品费用等
3.要求支付雇佣费用或由工人承担全部或部分雇佣成本
4.对于职介所作尽职调查，组织应确保私营职介所维护有效的政策和程序，以防止工人就业被收取费用
新增条款
2.4
员工有权利在标准工作时间完成后离开工作场所。
假如员工按合理的期限提前通知公司，员工可以自由终止其就业。
1.限制行动自由
2.合同中不规定中/终条款
NO
2.5
任何组织或向组织提供劳工的实体都不可以从事或支持贩卖人口。
NO
3.健康与安全
3.1
组织应提供一个安全、健康的工作环境，并应采取有效措施以预防潜在的工作中或由于工作有关的健康安全事故和职业伤害或疾病；只要是可行的，基于普遍的行业健康安全知识和任何具体危险，应最小化或消除工作场所里所有危害的原因。
1.除常规要求许可证外，新版认证审核时，多增加一个危废物处理许可证；
2.安全门需由里到外开而不需要任何工具，开度足够，足够的逃生出口，一楼至少两个（如果审核中，一楼的两个逃生出口，其中一个被堵，根据被堵塞的严重情况，可能会被开严重不符合项），窗户不能作为逃生的通道之一；
3.至少一年两次检查消防水泵的状态，能否出水；
4.确保警铃在食堂、宿舍、车间都能听到，消防警铃的声音不同于其他，
5.当维修时，应该有可替换的系统；
6.所有消防通道须符合法规规定（中国是1.2M），楼梯的扶手不得低于1M
7.用校准过的噪声仪定期测试噪声；
8.危险废弃物要清楚标示、储藏以防止污染；
9.定期体检
10.每100个人一个急救箱，箱内至少要有医用纱布、剪刀、手套和绷带；
11.药箱位置要清楚表明急救人员的联络方式和照片，每班要有一人；万一因故急救单位能及时到位，急救人员应在2分钟内到达现场；
12.儿童设施远离生产区域，且儿童不得进入生产区域；
工作环境控制程序审核中，如果组织的消防安全管理系统连最低期望绩效指标要求都不能满足的话，就可能面临被开具严重不符合项
3.2
组织应评估包括工作活动中存在的所有对孕妇及哺乳期妇女有害的风险，并确保采取了所有合理的措施消除或减少任何危害其健康安全的风险。
哺乳期妇女的工作场所安全
健康安全控制程序/委员会/健康安全风险评估未婚妈妈及怀疑女工保护程序/风险评估危险源控制程序/风险评估化学品控制程序/MSDS危险废弃物控制程序/处理记录设备管理控制程序/设备清单劳动防护控制程序/防护用品/发送记录急救程序/急救员证急救药箱管理办法/检查记录虫害控制程序/消杀记录宿舍饭堂管理规定未成年工及体弱员工的保护程序/风险评估传染病及非传染病控制程序/风险评估消防安全控制程序/器材/检查记录清洁卫生控制程序/记录1.封锁的安全出口
2.危险化学品（有害化学品：
甲苯或苯，氯化物；存储，接触；粉尘，气味；劳保用品；工人教育及培训；急救，洗眼，沐浴设施）
3.制造风险
4.防护设备（机器安全，专业着装）
5.工作场所噪音、振动、温湿度
6.培训方案
7.急救
8.清洁和随时可得的饮用水，饮用水质检测证明
9.洗手间干净
10.食品存储
11.合适的吃饭休息空间
12.哺乳期妇女的工作场所安全
13.害虫诱捕（潜在的健康问题，纠正措施程序）
14.宿舍设施（个人安全，宿舍，充足的生活空间，隐私，混住，浴室清洁并不限制合理的使用）
新版本增加“哺乳期妇女风险识别”对应到2008版的3.6条款
3.3
当有效地减少或消除工作场所所有危害的原因后危害还存在时，组织应该免费向员工提供适当的个人防护设备。
如有人发生工伤时，公司应提供紧急救护并协助工人获得后续治疗；
对应到2008版的3.5条款
3.4
组织应任命一位高层管理代表，来负责确保所有员工提供一个健康与安全的工作环境，并且负责执行本标准中健康与安全方面的要求。
对应到2008版的3.2条款
3.5
应建立并保持一个健康安全委员会，其中应包括由管理代表们和工人们组成的且平衡小组；除非法律另有规定，该委员会里至少要有一名工人成员（们）且来自认可的工会代表（们），如果他们选择服务的话；万一工会不指定或组织没有加入工会，工人们应指定他们人为合适的代表（们）；其决定应有效地和所有人沟通；应定期培训或再培训该委员会以便他们能胜任从事持续提高工作场所的健康安全条件的工作。
其应执行正式的、定期的职业健康安全风险评估以识别并提出目前和潜在的健康安全危害。
应保留这些评估和纠正措施记录；
1.应该建立文件化的程序来进行职业健康方面的风险评估，包括如飓风、地震、滑坡等自然灾害；
2.安全委员会需要被培训，参与事故的调查；
3.需保留风险评估的措施及组织的回应措施；
新增加条款
3.6
公司应定期向员工提供有效的健康和安全的培训，包括现场培训和需要时与岗位相关的具体培训，这些健康安全培训还应针对新进员工和重新安排岗位的员工以及在发生事故时和技术变化或引进新机器对人员存在新的健康安全风险时而应再进行。
1.消防演练至少一年一次且包括每个班次，但对消防泵试水需一年两次；
2.人员需要培训风险意识：
PPE、机器及设备的安全培训，化学品、急救员的培训；
3.新进人员的培训需要在一个月内执行；
4.只有授权有资质人员才能处理危险废弃物及危险品；
5.培训方案
对应到2008版的3.3条款
3.7
组织应建立文件化的程序来侦测，预防，消除和减少或应对危害员工健康与安全的潜在威胁。
组织应保留所有在组织提供的工作场所内，所有住宅内及财产发生的健康安全事件记录，无论这些是组织自有的，还是租借或合同服务提供者的住在或是财产。
1.文件化的应急预案，应急系统如：
烟感，警铃等要定期检查；
2.设备安全指示明确，注意定期检查；
3.事故与虚惊事件要记录，记录保存2年；
对应到2008版的3.4条款
3.8
组织应向所有员工提供免费的清洁厕所、饮用水，适合的空间就餐休息，及需要时提供储藏食品的卫生设施，提供能够进餐休息的空间；
1.厕纸，清洁剂，洗手皂，或是干手器或毛巾，垃圾桶，应该是免费提供给所有人；提供一级灭火器给厨房以免油类引起火灾；厨房所有人员需有围裙、手套及发网；防害虫方案；
2.宿舍应有饮用水、灭火器、急救箱，消防演习至少一年一次，最少面积至少人均3.7平米或按当地法规要求，沐浴设施或厕所要有间隔栏以保护隐私，宿舍要提供热水，用水不得有不合理的限制；
对应到2008版的3.7条款
3.9
组织应确保向员工提供的住宿设施清洁，安全及能满足员工的基本需要；无论这些是组织自有的，还是租借或合同服务者的住宅或财产。
对应到2008版的3.8条款
3.10
所有员工有权使自己远离即将发生的严重危险，而不需要组织的事前准许；
对应到2008版的3.9条款
4.自由结社和集体谈判
4.1
所有员工应有权利组建、参加和组织自己所选择的工会，并代表他们自己和组织进行集体谈判。
组织应尊重这项权利，并应有效地知会员工可以自由加入其所选择组织，以及这样做不会对其有任何不良后果或受到组织的报复。
组织应不以任何方式干涉该类工人组织或集体谈判的建立，运作或管理。
1.对于工会会员存在雇佣歧视
2.因参加工会活动被开除
3.组织对于员工组织建立、承担职务等进行干涉
4.工人代表权益受到歧视
自由结社和集体谈判控制程序与员工及员工代表面谈，查看记录
公证合理的解决劳资纠纷的机制：
1.有工人代表参加的劳动争议调节委员会
2.明确并公布解决劳动纠纷的程序和方法
3.指定专人负责收集处理工人的投诉和申诉
提供必要的培训：
解释工会和工人代表的性质、功能、权利、选举方法、与公司管理层代表沟通的方式；提供合适的场地、资金、设备、和工作时间，方便工人代表履行其职责
新标准没有大幅修正条款，只是增强对结社自由的要求，执行及审查。
4.2
在自由结社和集体谈判权受到法律限制的情况下，组织应允许工人自由选举自己的代表
4.3
组织应保证工人代表和任何参与工人组织的员工不会因为是工会成员、工人代表、从事组织工作人员而受到骚扰、胁迫或报复，并且这样的代表们可在工作场所与其成员保持接触。
5.歧视
5.1
组织在聘用、报酬、培训机会、升迁、解职或退休等事务上，不得从事或支持基于种族、民族、地域或社会出身、社会等级、出身、宗教残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见、年龄或其他任何引起歧视的情况。
1.招聘广告、小传单、备忘录、传单等都不能有歧视；
2.歧视事件要文化或有记录，包括补救措施：
并被事先评估，同时提交管理评审；
3.所有人均有机会申请同样的工作；
4.所有（同级）人员福利、食宿等方面是平等对待的。
反歧视控制程序1.有用于预防违反的程序，并为公司所理解和运用
2.在雇佣所有阶段的歧视（选择、录用、报酬、培训、升值机会、退休））
3.很少有女性担任主管职位（男女比例）
4.小组集中面谈
5.程序
6.有用于预防违反的程序并为公司所理解和运用
新标准增加了“地域”歧视
5.2
组织不得干涉员工行使遵奉信仰和风俗的权利，或为满足涉及种族，民族或社会血统、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、团体成员、政见或任何其他可引起歧视情况所需要的权利。
N0
5.3
组织不得允许在组织提供的工作场所内，所有住宅内或物业内有任何威胁、虐待、剥削、或性侵犯行为，包括姿势、语言和身体的接触存在，无论这些场所是组织自有的还是租借的或合同服务提供者的；
N0
5.4
组织不得在任何情况下让员工接受怀孕或童贞测试。
N0
6.惩戒性措施
6.1
组织应对所有人员予以尊严及尊重，组织不得从事或支持体罚、精神或肉体胁迫以及言语侮辱。
也不得以粗暴、非人道的方式对待工人。
所有惩戒记录要保留：
如启动策划措施应通知所有工人，他们应有权利知道任何针对他们的惩戒程序，工人确认他们知道这类程序，且如有惩戒记录，会保留在他们的档案中。
惩戒措施控制程序/奖惩记录1.体罚、辱骂、精神折磨、经济处罚
2.限制离开工厂或宿舍
3.联合面谈，小组集中面谈证词，惩戒性措施
1.惩罚规定应对工人公开
2.口头警告、书面警告、严重警告等方式教育工人认识到自己的错误，尽快纠正不良行为
3.可以为违规工人提供申诉的渠道，可以考虑让工人代表参与实行惩罚程序
NO
7.工作时间
7.1
组织应遵守适用法律，集体谈判协议（适用时）及行业标准有关工作时间，休息时间和公共假期的规定。
标准工作周（不含加班时间）应根据法律规定但不得超过四十八小时。
1.工时系统应清楚的记录工人进出的时间，需要工人确认，工人需要自己打卡，考勤记录至少保存一年；
工作时间控制程序1.工时记录
2.计件工资记录
3.管理层，工人证词
4.劳动协议
5.疲劳引起的工伤事故记录
6.自愿性加班
NO
7.2
员工每连续工作六天至少须有一天休息，不过只有在以下两种情况下同时发生才允许有例外：
a国家法律允许加班时间超过该规定；
b存在一个有效力的自由协商的集体谈判协议允许工作时间平均，并包括足够的休息时间
7.3
所有加班必须是资源性质，并且每周加班时间不得超过12小时，也不可经常这样要求加班
7.4
如公司与代表众多所属员工的工人组织通过自由谈判达成集体协商协议，公司可以根据协议要求工人加班以满足短期业务的需要。
任何此类协议应符合本条款的各项规定。
8.报酬
8.1
组织应尊重员工获得生活工资权利，并保证在一个标准工作周内（不包括加班时间）的工资总能达到法定或行业最低工资标准或集体谈判协议（适用时）的要求，而且工资应满足员工基本需要，以及提供一些可随意支配的收入。
工资应满足法律要求和“基本需求”并提供一些可随意支配的收入
工资报酬福利控制程序员工基本生活需求调查程序/调查表/调查报告1.工资表
2.工人证词
3.通过以下方式确认工资的充分性：
工人面谈，当地政府数据，地方资源
NO
8.2
组织保证不因惩戒目的扣减工资，除非同时满足以下两个条件：
a.这种出于惩戒扣减工资是国家法律允许的，b.存在一个有效力的自由协商的集体谈判协议允许这种做法（通过集体协商的协议，在当地劳动局备案，才被认可）
工资不应被扣罚
8.3
组织应确保在每一个工资支付周期向员工清楚详细地定期以书面形式列明工资、待遇构成；组织应当依法以员工方便的方式支付所有的工资和福利，任何情况下不得拖欠或用限制形式如抵用卷，优惠卷或本票；
1.法律要求的福利不得豁免
2.由第三方支付的工资需要COPY以供查阅，如外保，外包食堂人员及劳务代理等，一旦审核员要求，组织应提供COPY件
3.工资构成被工人所理解
8.4
所有加班应按照国家规定的倍率或集体谈判制定的倍率支付加班费，如果在某些国家没有在法律或集体协议中规定加班费率，则加班费率以组织规定的倍率或等同于普遍接受的行业标准来确定，选择其中较高的；
8.5
组织不应采用纯劳务性质的合同，连续的短期合同，和/或虚假的学徒工制度或其他手段来避免履行劳动和社会保障中适用法规规定组织对员工应尽的义务。
9.管理体系
9.1
政策，程序和记录
9.1.1
（组织）高级管理层应当以适当的语言制定书面的政策声明，并通知所有人员，本公司已选择符合SA8000
SA8000声明
9.1.2
本政策申明应包括组织符合SA8000标准的所有要求，该申明承诺组织也应遵守国家法律，其他适用法律和公司签署的其他要求；
所有人员均应证明了解和理解了包括组织承诺符合SA8000的方针政策声明
SA8000声明的培训公示
9.1.3
应当以适当和可理解的方式在工作场所和组织提供的住宅和物业突出地和明显地把这个政策声明和SA8000标准展示出来，而不管是组织自有的还是租借或合同服务提供者的住宅或财产；
SA8000声明，SA8000-2014标准公示
9.1.4
组织应当制定政策和程序以便实施SA8000标准；
社会责任运行控制程序
9.1.5
组织应当以适当语言使这些政策和程序能被有效地沟通和供人员取阅；这些沟通也应清楚地与顾客，供应商，分包商及下级供应商分享；
沟通记录
9.1.6
组织应保持适当的记录，以证明与SA8000一致性和实施了SA8000标准，包括管理系统要求中包含的这个要素。
应保留相关记录并书面或口头总结给SA8000职工代表（们）；
工人代表（们）需要证明理解或了解管理层书面或口头给他们的关于符合或执行SA8000的总结
培训记录，会议记录
9.1.7
组织应定期组织管理评审，评审其政策，运行执行本标准的程序和其结果表现，以便持续改进；
需要工人代表参加管理评审
管理评审控制程序/评审记录（半年一次）
9.1.8
根据要求，组织应以有效的形式和方法，对相关利益方公开其政策申明；
至少，在公司网站上要有其政策申明
公司网站、公司简介声明
9.2
社会绩效团队
9.2.1
组织应建立社会绩效小组（即SPT）以实施SA8000的各项要求。
该小组应包括一名中立的代表：
aSA8000工人代表和
b管理人员，标准的合规性完全取决于高层管理。
（也就是说满足标准要求的责任应由高层来承担）。
应该有文件化的程序清楚的定义SPT小组成员的作用，对他们的功能也要有时间承诺；SPT小组成员也要证明他们理解和明白他们的作用和职责，以持续符合SA8000及持续改进；SPT成员证明他们从高级管理层获得清晰的权限以执行他们的角色；SPT成员也要证明他们获得适当的培训并有足够的资源以执行他们的职责；
SPT小组架构SPT职责SPT成员职责
新版取消了管理代表和SA8000工人代表的作用。
现在则要求建立由管理层和SA8000工人代表组成的社会绩效小组（SPT）。
这项修改意在建立一个人员平衡的团队用于执行SA8000相关规定。
要求组织应认识到“工作场地对话是社会责任的关键组成部分”。
9.2.2
在有工会的存在的场所，SPT里的工人代表应来自认可的工会如果他们选择服务的话；如果工会未能选出代表或组织未参加工会，工人应以此为目的从他们当中自由选举一名或多名SA8000工人代表。
任何情况下，SA8000工人代表都不能被歧视为对工会代表的替代。
1.组织不应建议或启动SA8000工人代表的选举，SA8000工人代表的选举是由工人独立、自由进行的，工人参与这个过程是自愿的（有工会的厂里，工会有权提名SPT成员，如果他们愿意服务）
2.工人代表的SPT成员，缺乏对SA8000的参与或兴趣，需要引起审核员的高度警惕，对于缺乏参与或兴趣的根本原因的研究会使组织的证明很快变得无效。
员工代表选举程序/选举记录/选举结果公示
9.3
识别和评估风险
9.3.1
SPT应定期执行书面的风险评估，以识别和优先处理关于本标准中的实际或潜在的不符合，针对这些风险也应向高层推荐处理，这些措施应根据其严重性给予优先处理；
SPT应该有一个书面的风险评估程序，以识别所有要素的风险；风险的范围包括内部业务内部流程运作的风险，也包括供应商、分包商、私营职介所、下级供应商；需要证明SPT小组成员理解风险评估程序
社会责任运行的风险评估程序/评估记录
本章节新版SPT代替了旧版先前的管理评审，先前高层负责通过评估组织方针、政策、程序和绩效，来评估组织SA8000的符合性，合理性。
在新标准里，则由SPT来负责。
9.3.2
SPT应在利益相关方推荐的数据和数据采集技术和与其有效的沟通的基础上进行风险评估。
SPT风险评估结果必须包括外部第三方提供的信息，SPT将会向利益相关集团收集职业安全、健康、歧视、自由结社以及其他事项。
或许也会向非政府组织，行业协会及其他组织延伸。
风险评估要包含的内容
9.4
监控
9.4.1
SPT应有效的监控工作场所的活动：
a符合本标准
b有效执行SPT识别出来的风险措施
c系统有效执行以满足组织政策和本标准要求
SPT监控记录
9.4.2
SPT应促使进行日常内部审核，形成报告，并向高层管理汇报符合SA8000标准所采取的绩效，益处包括识别的纠正预防措施的记录。
SPT应推动内部审核，并向高层报告其采取措施的绩效性，以更好的达到SA8000要求
SPT稽查记录内审程序/内审记录（半年一次）
9.4.3
SPT也应定期举行会议，评审改进并制定预防措施以加强标准的执行
SPT至少每6个月要开一次会议，以回顾其过程及识别潜在的风险以加强标准的执行。
会议记录
9.5
内部参与和沟通
组织应该证明人员已有效理解SA8000的要求，并通过日常交流定期沟通SA8000要求
沟通记录
9.6
申诉管理和处理
9.6.1
组织应建立一个保密、公证和不被报复的书面申诉程序，允许员工和相关方就工作场所和/或不符合SA8000标准的不符合项进行评论、建议、报告或投诉
组织的人员应证明了解和理解组织文化的投诉程序
申诉及处理程序/记录
9.6.2
组织应建立程序来调查、跟进和沟通关于工作场所和本标准不符合项或政策和程序的执行情况的投诉处理结果。
并提供给所有员工知道，有要求时提供给利益相关方
事故（事件）报告、调查和处理管理程序/记录
9.6.3
组织不应惩罚、解雇或其他方法，歧视提供SA8000符合信息或在工作场所投诉员工或利益相关方。
保护检举人控制程序
9.7
外部核实和利益相关方参与
9.7.1
为核实公司满足本标准要求而进行的事先通知和未事先通知的审核时，组织应全力配合外部审核员以确定在符合SA8000标准方面产生的任何问题的严重程度和频次
相关方管理控制程序/承诺书
9.7.2
组织应通过利益相关方参与以达到可持续符合SA8000标准。
相关方管理控制程序/承诺书
9.8
纠正和预防措施
9.8.1
组织应形成政策和程序以
升级会员 