招标文件审核要点.docx

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招标文件审核要点

水利工程招标投标备案文件监督要点

第一部分水利工程招标投标备案文件合法、合规的必要性

一、为了促进招标投标市场的统一

一个市场统一的前提就是其规则统一。

首先，在法律制度关系层面，招标投标备案文件是落实招标投标法律制度的一个载体。

与其他合同订立活动相比，招标投标活动的明显区别在于其自始至终都以书面形式进行。

从招标公告的发布，到招标文件的编制与出售；从投标文件的编制与递交，到最后评标报告的形成，以及最后签订正式的书面协议等，都是以书面形式进行的。

在众多的书面文件中，起决定性作用的是招标文件。

因为《招标投标法》明确规定，投标文件必须按照招标文件的要求进行编制，并且对招标文件的实质性要求和条件做出响应，否则就是无效投标。

《招标投标法》还规定，招标人与中标人必须按照招标文件和中标人的投标文件签订合同，也就是说，将来执行的合同内容也主要由招标文件决定。

所以从法律规定的角度来讲，招标投标备案文件是执行招标投标法律制度的一个重要载体。

其次，从内容来看，《招标投标法》的很多规定都是通过招标投标备案文件来体现的。

比如招标公告必须在指定的媒介发布，具体发布内容等需要在招标文件中体现；《招标投标法》规定的两种中标标准及评标标准，也必须在招标文件中公布，如何公布，公布到什么程度，要靠招标文件来落实。

此外，《招标投标法》规定评标必须由评标委员会负责，如何评审，根据什么标准，按照什么程序评审；《招标投标法》还规定招标人签订协议时，不能违背招标文件的实质性内容等，所有这些都要靠招标文件来落实。

从某种意义上讲，招标文件中的投标人须知就是《招标投标法》法律制度的一个缩影。

二、为了进一步规范招标投标活动

招标投标备案文件是投标人准备投标文件及投标的依据；是评标的依据；是签订合同所遵循的文件、技术规范或规格的编写原则。

招标文件是招标的前提条件。

招标文件编制质量的优劣，直接影响到招标的效果和进度。

《招标投标法》第二十条规定“招标文件不得要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。

”招标文件的的质量也影响着招标投标活动是否公平、公正。

监督的目的就是避免串标、围标以及内外勾结以实现中标的违法乱纪行为的发生。

在开标阶段，即使监督人员不在场，如果出现了文件密封性不完全等问题，招标代理机构也会拒绝其投标，而且还有那么多的投标人代表在场并进行交叉检查，众目睽睽之下，出现不规范的行为的可能性不大。

在评标现场，由评标委员会进行民主的评审，评审的依据就是已经公开的评标办法，整个评标的过程是封闭式的，出现投标人与招标人互相勾结的可能性也较小，在评委随机抽取的情况下，投标人要想通过贿赂评委而实现中标的可能性也是微乎极微。

因此，聪明的投标人要想搞鬼，最大可能就是在招标人编制标书时，就与招标人互相勾结，在招标文件里作了有利于自己的规定，从而排除其他投标人实现中标，获取不法利益的目的。

通过招标文件的手段来实现中标，比围标、收买评委等其他手段更具有隐蔽性的特点，整个评标过程看起来合法合规，但是却是以合法的外衣掩盖其非法的目的。

因此，加强对招标文件的审查，是确保招标活动公平、公正的重要手段，是十分必要的。

三、为了加强政府的投资管理

近几年，国家出台了一系列有关制度，但这些制度相互不衔接、不配套。

比如资本金制是在项目前期提出要求，但如不监督后期合同的执行，就无法保证资本金落实到位。

招标投标备案文件就能将一系列制度有机衔接起来，因为编制招标文件时必须兼顾资金、项目单位、设计等前期问题，否则招标无从搞起；还要兼顾履约，即合同的执行等后期问题。

不能搞设计的只负责设计，搞施工的只负责施工，搞招标的只负责招标而不考虑后期合同的履行。

我们通过竞争方式选择到的中标人，在工期、质量、资金方面达到了招标采购方的要求，但如果不严格执行合同，不严格规范合同的变更、调整，那么招标阶段确定的工期、节资、质量等目标最终都难以落实，因为通过简单的价格调整就可以实现资金的追加，规避各种预定的目标要求。

规范的招标文件，是衔接目前各种项目管理制度的一个枢纽。

招标投标备案文件要将前期项目单位资本金的落实和后期合同的履行有机结合起来，编制质量显得非常重要。

只有严肃地对待招标文件，才能将项目作为一个整体加以考虑。

不能只看树木不见森林，就招标论招标。

从合同的角度看，招标不过是竞争性缔约的一种方式，其最终目的是为了选择一个合适的中标者，签订一份好的合同并执行好合同。

招标文件在合同条款上花了大量篇幅，原因就在于此。

第二部分水利工程招标投标备案文件的编制原则及主要内容

一、编制原则

按《水利水电工程标准施工招标文件》（以下简称《标准文件》）的规定：

首先，将其区分为指导性的、参考性的和需要不加修改引用的。

如招标公告、资格预审公告、投标邀请书，包括工程量清单等，是指导性、参考性的内容；通用合同条款的正文、投标人须知的正文部分需要不加修改地引用。

其次，设置了授权性条款，允许招标人在专用合同条款或前附表中，做不同或具体的约定，但约定内容应彰显公平。

第三，前附表是开放的，允许招标人对正文的内容进行补充，一些无法明确的内容，可以统统放到前附表中。

1、全面性。

标书内容涉及招标人需求、项目具体技术参数、标准化设置、市场行情、招标环境、有效竞争、公平参与权、定标标准、法律法规条款等。

可以说，一份完整的标书是一项系统性的工程，标书制作者与招标人担负着繁重的起草重任，怎样把上述控制性内容全面而准确地融入标书文本中,考验着工作人员的业务素养与综合素质，也显示着招标代理机构和招标人的管理质量水准。

  2、逻辑性。

标书是招标工作时招投标当事人都要遵守的具有法律效应的文件，因此逻辑性要强，不能前后矛盾,模棱两可，用语要精炼，要用简短准确的书面语言表达项目规范与要求，力戒罗嗦、重复、前后不一,招标邀请书、招标目标任务说明，投标须知、合同、投标文件格式等作为标书的几个组成部分之间，既要准确地表达逻辑含义，又要使整体逻辑空间顺畅，体现一致性与一贯性。

  3、非歧视性。

这项要求对标书制作人员要求很高，一个招标项目从策划、市场行情了解、招标环境追踪、预算与方案选择等前期工作,招标人会有许多想法，招标方案交由招标代理机构执行时，标书制作人员就面临着几个关键点的控制与把关。

如准入门槛或资质要求问题，信息公开与参与权受限问题，招标人倾向性意见及控制等。

怎样界定歧视性条款，是一项硬工夫，也是标书制作水平的真实体现。

因此对招标信息的收集、归类、分析显得十分重要，横向纵向对比能够判定招标人是否具有倾向性，对建设环境的掌握有利于让标书制作者对招标人的需求作出客观评价，对政策法规的准确理解与执行，有利于标书制作者剔除歧视性条款,是对招标人“出钱想买什么就买什么”传统观念的强力阻击，是设立招标代理机构,彰显公共政策功能的目的所在。

  4、法律规范性。

标书具有法律效应,是合同组成部分之一，是招标人需求、投标人履约的直接依据，也是所有投标人共同遵循的标准，更是纠纷处理的依据。

因此,标书内容中法律法规的控制路径要严格设立，不容含糊不清，难以操作，要明确权力、义务与责任:

首先要严格遵守招投标法规与标书制作原则，在具体细节安排上能全面落实各项规定,确保标书体现法律精神,有很强的权威性与说服力。

其次实际操作过程中，要严格按标书规定执行，对事不对人，一视同仁。

废标、无效标、未实质性响应标书、未提供有效资质等重大事项，要提出明确的处理规定，对于评分权重设置、投标保证金交纳、定标原则等具体内容要按照法律规定细化，并一丝不苟执行到位，公开接受各方监督。

第三，法律法规细化成标书条款要有实际操作性，便于招投标当事人的控制与监督，要结合招标项目特点，有针对性地细化法律条文，不具备实现条件的或者操作性不强的，要酌情删减，不要勉为其难而制造众多是非。

二、主要内容

（一）资格预审（招标）公告的主要内容

资格预审公告是指为邀请潜在的投标人参加资格预审而在官方媒体上发布的资格预审通告。

招标公告是指招标单位或招标人在进行科学研究、技术攻关、工程建设、合作经营或大宗商品交易时，公布标准和条件，提出价格和要求等项目内容，以期从中选择承包单位或承包人的一种文书。

资格预审公告主要用于资格预审方式的招标，招标公告主要用于资格后审方式的招标。

根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》规定，资格预审（招标）公告主要包括以下八个方面的内容：

1、招标条件；

2、项目概况与招标范围；

3、申请人资格要求；

4、资格预审方法；

5、资格预审文件的获取；

6、资格预审申请文件的递交；

7、发布公告的媒体；

8、联系方式。

（二）资格预审文件的主要内容

资格预审，是指招标人出售招标文件或者发出投标邀请书前对潜在投标人进行的资格审查。

资格审查的方式分为合格制和有限数量制，由招标人根据项目具体特点和实际需要选择使用。

资格预审文件中的审查标准应与招标公告中的相应内容一致，可以细化，但不得额外增加或减少。

根据《水利水电工程标准施工招标资格预审文件》规定，资格预审文件共分五个章节：

1、资格预审公告；

2、申请人须知；

3、资格审查办法（分为合格制、有限数量制）；

4、资格预审申请文件格式；

5、项目建设概况。

（三）招标文件的主要内容

招标文件是招标人向投标人发出的，旨在向其提供为编写投标文件所需的资料并向其通报招标投标将依据的规则和程序等项内容的书面文件。

招标文件是招标过程中最重要的文件之一，一般情况下，在发布招标公告或发出投标邀请书前，招标人或其委托的招标代理机构就应根据招标项目的特点和要求编制招标文件。

根据《水利水电工程标准施工招标文件》规定，招标文件分为四卷八个章节：

第一卷共5章，包括：

1、招标公告（或投标邀请书）；

2、投标人须知；

3、评标办法（分为最低投标价法、综合评估法）；

4、合同条款及格式；

5、工程量清单。

第二卷共1章：

图纸（招标图纸）

第三卷共1章：

技术标准和要求（合同技术条款）

第四卷共1章：

投标文件格式

施工招标文件的编制及审核工作十分重要，它直接关系到项目招标的质量乃至成败。

施工招标文件有投标须知及投标须知前附表、合同条款、合同文件格式、技术规范及要求、图纸、工程量清单、投标文件及投标函部分格式、投标文件商务部分格式、投标文件技术部分格式、资格审查申请书格式等内容。

其中工程量清单表述了招标人要求投标人完成的具体工程量，是施工招标文件中相当关键的部分，亦是投标人报价的依据。

在编写施工招标文件时，必须列入工程发包人、工程设计单位、工程概况、工程招标承包范围、工程质量等级要求、工期要求、投标人资质等级要求；领取招标文件时间、地点；踏勘现场时间、地点；传真澄清书面材料时间；答疑会时间、地点；领取补充招标文件时间、地点；投标截止时间、地点；开标会时间、地点；投标保证金递交方式；投标文件份数；投标有效期；联系方式等内容，其通常集中在投标须知前附表中。

投标须知前附表是以表格形式对投标须知内容的简要概述，用以帮助投标人清楚了解他在投标过程中必须履行的手续和应遵守的规则。

同时，它也是了解投标须知详细内容的索引。

第三部分水利工程招标投标备案文件的具体监督内容

招标投标备案文件种类

⏹资格预审（招标）公告

⏹资格预审文件

⏹招标文件

⏹评标结果公示

一、资格预审公告与招标公告的审查要点：

公告类型是否合规；

公告内容是否完整；

招标项目的内容、规模、标段划分、资金来源情况是否明确；

对潜在投标人的资格要求是否合规；

获取资格预审文件或招标文件与递交资格预审申请文件或投标文件的时间和地点是否明确；

资格预审文件或招标文件发售金额是否合规；

公告中的有关时间要求是否合法合规等

二、资格预审文件的审查要点：

内容是否完整；

是否明确了资格预审条件、审查办法、审查时间与地点、投标保证金的递交要求、文件售价、专家组成情况、合格投标人数量（有限数量制）、资格预审结果通知方式等主要内容；

资格预审文件的发售时间是否合法合规；

审查时要注意资格预审文件中的相关内容是否与资格预审公告一致等。

三、招标文件的审查要点：

内容是否完整；

有标准文本的是否使用；

招标文件中的有关时间要求、评标委员会组建、评标方法、评标程序、投标保证金递交要求、履约保证金、中标服务费收取、投标企业法定代表人或其授权人身份及资格证明原件等主要内容是否合法合规。

四、评标结果公示的审查要点：

公示内容是否完整；

推荐的预中标人与评标委员会的评标结果是否一致；

预中标金额与投标报价是否一致；

公示时间是否满足要求；

投诉与质疑的途径是否明确等。

第四部分招标文件应如何避免倾向性

招标文件编制中易出现的问题：

1、隐含倾向性条款或歧视性条款。

2、评标方法和评标标准设定不合理。

一、结构完整、用语规范

所谓结构完整，就是说一份完整的招标文件应该包含《标准文件》中规定的招标文件应具备的所有内容，杜绝一些招标文件中没有合同条款和签订方式的现象发生。

而用语规范，则是在细节方面应加以注意，做到前后统一，如：

应避免招标文件中前面规定投标人应具备相关二级资质，而后面变成了三级资质等现象的发生。

另外，还应注意在招标文件中标明实质性要求和条件，实质性要求应是指投标文件所提供的有关资格证明文件、提交的投标保证金、技术规范、合同条款等，要与招标文件要求的条款、条件和规格相符。

不能把注册资金、公司规模等限制性条款作为实质性要求和条件。

在技术指标中，更应注意用语规范，技术指标应是共性技术指标，不能照搬前期某一项目的技术指标。

技术参数是某个范围内的数值,不是具体数据，只宜尽可能清楚而准确地规定到各种最低要求的限度。

可以采用“大于等于”或“在某某幅度内”这一类的措词。

不论是通用的技术规范还是专用的技术规范，应尽可能清楚而精确地规定应完成的工作、提供的服务、要求以及施工地点等，应具体规定到各种最低要求的限度，切忌出现品牌名，如达到“××项目的技术标准”。

二、资格条件设置应有利于充分竞争

设定资格条件的目的是防止不具备合同履约能力，有过重大违法记录或在商业信誉等方面有问题的不合格投标人进入，不是为了使特定的投标人能够参加该次投标活动，是为了鼓励良性竞争而不是为了限制充分竞争。

对于利弊限制性条款，比如非国家规定的强制性资格条件，或强制性认证要求，不应作为资格标准；经验业绩和服务承诺函等也不应作为资格条件。

如果该项目确实有特殊需要，需要设定特殊资质条件，应确保这种特殊需求和条件不是针对某个投标人设置的，而是应该至少有三家以上的投标人能够满足这种需求。

三、分值设置和评标标准应细化、准确

  首先，根据该项目的特点设定价格分应占的比重（权值）。

第二，在规定各评分项的同时应设定评标标准，专家打分就有了明确的标准，不会再仅凭个人感觉打分，从而有效防止评标结果出现主观偏差的现象发生。

第三，在加分环节上应慎重，地域性的评奖尽量不应作为加分条件；招标人评价原则上不应作为加分条件。

第五部分招标投标备案文件的监督重点

招标投标备案文件的监督应具全面性，即不放过任何风险点。

同时也要抓大放小，突出重点，应把握好以下几方面：

一、格式审核

目前，大部分招标代理公司和项目业主对招标投标备案文件格式都不重视，认为是旁枝末节，但文件格式也能提供很多有用信息。

从招标投标文件的格式可看出起草人水平与专业性、业主对项目的重视程度、业主自身的管理水平。

1、用词及语法：

错别字、不规范用词、语法错误等不仅体现出编者的不专业、不认真，也有可能埋下纠纷的隐患，会有法律风险；

2、排版：

排版是否易于阅读，编号及标点符号是否合理，内容是否方便查找便于交叉引用，体现了作者的起草文件水平及服务读者的意识。

3、词语定义：

应定义好重要词语，即使是最常用的词语，大家也可能有不同的理解。

一旦合同双方发生纠纷，很多偏袒己方的解释也会被当事人或律师创造性地提出来。

而合同中的专用定义可以在很大程度上减少此类风险。

4、完整一致性：

由于招标文件是一个庞杂的文件体系，应根据文件类别及逻辑关系组卷或编号，这样有利于文件管理，也有利于查缺补遗。

整个体系中文件的一致性很重要，但很难做到，因为起草人、审核人很多，每人的认真程度不同，而且总协调人或总编受限于自身专业与经验，不可能毫无遗漏。

因此，所有文档最后由总编组合到一起后，难免出现矛盾之处。

所以，说明文件的优先效力是必要的。

格式审核具体体现在以下方面：

（一）文件中的目录字体是否一致、章节构成和序号是否正确、页码是否正确等。

（二）投标须知前附表：

1、建设单位和代理单位名称、地址、联系方式和批文名称是否正确；

2、项目名称及工期是否规范；

4、招标各时间节点是否填写正确、齐全；

5、投标文件要求的内容和份数及电子光盘的提交是否齐全。

（三）招标文件正文

1、招标文件中的工程概况与设计说明是否一致、承包范围是否和业主描述一致、招标文件组成的描述是否全面；

2、招标的时间节点信息是否全面和正确，是否和投标须知前附表中一致；

3、指定分包工程拟定的外来从业人员综合保险费标准是否正确；

4、报价有效范围是否适当；

5、评标办法设定是否合理、规范，有没有细则，是否有明显倾向性等；

4、人工费报价、总承包管理配合费费率、安全防护、文明施工措施费、外来从业人员用工数、钢筋和商品砼的投标报价、评标价的修正值等是否符合相关文件规定。

二、法律及技术审核

主要看有无违反法律法规规定的内容，重点是运作程序、时间规定、报价方法、评标办法和合同主要条款等的合法性、合规性。

具体体现在以下方面：

（一）投标须知

１、质量要求、奖惩承诺是否规范；

２、企业资质要求与国家规定是否相符，人员要求是否符合市场管理相关规定；

３、招标各环节的时间规定是否规范；

４、投标保证金的提交与退还情况说明是否书写齐全。

（二）招标文件正文

1、招标文件中的工程概况与设计说明是否一致、承包范围是否和业主描述一致、招标文件组成的描述是否全面；

2、招标的时间节点信息是否全面和正确，是否和投标须知前附表中一致；

3、对投标人的资格审查标准中是否有特别苛刻的条款，是否有特别倾向于某个投标人的描述，是否有排除其他投标人的要求；

4、评标办法是评标委员会进行评标的重要依据，评标办法设定是否合理、规范，直接影响到各投标人得分高低。

对评标办法进行审查时，要看在分值的权重上是否合理，是否与招标人的实际需求相对应，是否有明显倾向于某一投标人的规定。

５、人工费报价、总承包管理配合费费率、安全防护、文明施工措施费、评标价的修正值等是否符合相关文件规定。

6、工程量清单是招标文件的组成部分。

招标文件应当包括招标项目的技术要求和投标报价要求；工程量清单体现了招标人要求投标人完成的工程项目及相应工程数量，全面反映了投标报价要求，是投标人进行报价的依据，因此工程量清单是招标文件不可分割的一部分。

招标人应将工程量清单连同招标文件的其它内容一并发（售）给投标人，招标人对编制的工程量清单的准确性和完整性负责，投标人依据工程量清单进行报价，对清单不负有核实的义务，更不具有修改和调整的权利。

工程量清单作为投标人报价的共同平台，其准确性—数量不算错，其完整性—不缺项漏项，均由招标人负责，如招标人委托工程造价咨询人编制，责任仍由招标人承担。

至于造价咨询人承担的具体责任应由招标人通过咨询合同约定。

7、合同条款是否完善。

合同条款是否体现了主要条款，主要注意的是：

变更，暂估价，价格调整，预付款的支付时间、形式、金额，进度款计量支付时间、形式、金额，竣工结算和质量保证金，保险，争议解决等。

8、投标文件格式表达是否清晰。